德國、澳大利亞、中國法學(xué)研究生教育治理能力比較

劉國福

（北京理工大學(xué)法學(xué)院，北京 100081）

一、德國法學(xué)研究生教育治理能力

（一）自主辦學(xué)和民主辦學(xué)

德國大學(xué)實(shí)行自主辦學(xué)和民主辦學(xué)，法學(xué)研究生教育也是如此。各州根據(jù)聯(lián)邦的高等教育法制定各自的高等學(xué)校法，賦予大學(xué)學(xué)術(shù)方面的充分自主權(quán)。聯(lián)邦和州的高等教育方面法律主要提供方向性指導(dǎo)和約束。如果要攻讀法學(xué)學(xué)歷證書Diplom，只要申請人獲得高中畢業(yè)證書，絕大部分申請都會(huì)得到批準(zhǔn)。如果要攻讀法學(xué)博士研究生，只要申請人獲得法學(xué)學(xué)歷證書Diplom，提交符合要求的研究大綱，大部分申請都會(huì)得到批準(zhǔn)。德國大學(xué)設(shè)立大學(xué)理事會(huì)、大學(xué)評(píng)議會(huì)、校長委員會(huì)，分別行使決策和監(jiān)督、咨詢和立法以及執(zhí)行權(quán)，相互制衡，實(shí)現(xiàn)民主辦學(xué)。

（二）注重科研和實(shí)務(wù)

德國法學(xué)博士生教育注重科研，培養(yǎng)能夠單獨(dú)完成科研任務(wù)，并不斷創(chuàng)新與探索的真正法學(xué)研究者[1]。導(dǎo)師將科研作為一種教學(xué)手段，通過指導(dǎo)和監(jiān)督博士生參加和完成科研項(xiàng)目，傳授理論知識(shí)和培養(yǎng)學(xué)術(shù)能力。同時(shí)，從科研經(jīng)費(fèi)中撥出一部分費(fèi)用，作為博士研究生的獎(jiǎng)學(xué)金或者助學(xué)金，使博士生能夠全身心投入到學(xué)習(xí)中。博士生將參加和完成科研項(xiàng)目作為一種學(xué)習(xí)手段，賦學(xué)習(xí)于科研之中，通過科研學(xué)習(xí)理論知識(shí)和提高學(xué)術(shù)能力。德國通過國家考試將法學(xué)研究生教育和法律職業(yè)培訓(xùn)緊密結(jié)合起來。當(dāng)?shù)貙W(xué)生完成法學(xué)學(xué)歷證書Diplom課程并通過第一次國家考試，才可以畢業(yè)，成為準(zhǔn)法律工作者[2]。

（三）與國際趨同

德國法學(xué)研究生學(xué)位制度逐漸與國際趨同，生源越來越國際化。德國法學(xué)研究生學(xué)制最初不設(shè)法學(xué)學(xué)士和法學(xué)碩士學(xué)位，只設(shè)法學(xué)學(xué)歷證書Diplom和法學(xué)博士學(xué)位。1980年代以后，德國一些大學(xué)的法學(xué)院開始針對(duì)國外進(jìn)修生設(shè)置了法學(xué)碩士學(xué)位。德國允許大學(xué)在保留原有法學(xué)學(xué)歷證書Diplom的同時(shí)，1998年試行和2002年推行國際通用的法學(xué)學(xué)士和法學(xué)碩士二級(jí)學(xué)位制度。德國綜合性大學(xué)在德國學(xué)術(shù)交流中心和德意志研究聯(lián)合會(huì)的資助下，增設(shè)了研究生院，并自2001年起開設(shè)了包括法學(xué)博士在內(nèi)的50個(gè)國際博士學(xué)位項(xiàng)目，將外國留學(xué)生招收比例提高到30%[3]。

（四）控制教育質(zhì)量

政府部門、大學(xué)校長聯(lián)合會(huì)和大學(xué)等有關(guān)各方共同控制法學(xué)研究生教育質(zhì)量。州的文化（教育）部或州高教局進(jìn)行大學(xué)的信息監(jiān)督、咨詢指導(dǎo)、批評(píng)建議、敦促改進(jìn)、撤職換人等方面工作[4]，專業(yè)認(rèn)證新開設(shè)的法學(xué)研究生專業(yè)，并每5年重新認(rèn)證一次[5]。德國大學(xué)校長聯(lián)合會(huì)是介于政府和大學(xué)之間的非政府組織，向社會(huì)提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等有關(guān)信息，為政府機(jī)構(gòu)決策提供咨詢和建議，通過統(tǒng)一的規(guī)則、評(píng)估等措施保證教育質(zhì)量。德國的大學(xué)嚴(yán)把法學(xué)研究生的畢業(yè)關(guān)。第一次國家考試即畢業(yè)考試非常嚴(yán)格，有三分之一的人考試不及格，只能重考一次。法學(xué)博士研究生每完成一個(gè)學(xué)習(xí)階段的博士論文，要做一次學(xué)術(shù)報(bào)告。畢業(yè)論文答辯委員會(huì)由9人組成，其中6人都不是論文評(píng)閱人。

二、澳大利亞法學(xué)研究生教育治理能力

（一）依法辦學(xué)和自主辦學(xué)

澳大利亞秉持法治精神和大學(xué)自治原則，給予大學(xué)充分的辦學(xué)自主權(quán)，在法學(xué)研究生教育方面實(shí)現(xiàn)了自主辦學(xué)。澳大利亞的每一所大學(xué)都有一部法律作為成立和運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，例如《悉尼大學(xué)法》。大學(xué)依據(jù)法律，根據(jù)市場需要和自身?xiàng)l件確定法學(xué)研究生的招生、學(xué)位設(shè)置、學(xué)位授予、專業(yè)設(shè)置、課程安排、教師聘用等學(xué)術(shù)方面的事宜。澳大利亞允許民間依法從事法學(xué)研究生教育，鼓勵(lì)與公立大學(xué)法學(xué)院的良性互動(dòng)和競爭，使公立的法學(xué)院更積極和有效地辦學(xué)。

法學(xué)院自主招生，法學(xué)研究生來自世界各地，墨爾本大學(xué)法學(xué)院國際研究生比例達(dá)到了60%[6]。如果要成為課程型法學(xué)碩士研究生，申請人具有法學(xué)學(xué)士學(xué)位，學(xué)士階段成績在良好以上，通常都能獲得批準(zhǔn)。如果攻讀研究型法學(xué)碩士學(xué)位，申請人需要有法學(xué)學(xué)士學(xué)位，向?qū)熖峤灰环菅芯看缶V并獲得同意。如果是攻讀法律科學(xué)博士學(xué)位、哲學(xué)博士學(xué)位，申請人需要有法學(xué)碩士學(xué)位或者榮譽(yù)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，向?qū)熖峤灰环菅芯看缶V并獲得同意。法學(xué)院自主招聘教師，教師來自世界各地，擁有海外學(xué)位的教師大約占法學(xué)院教師總數(shù)的25%。法學(xué)院自主安排課程，研究生有非常大的選課自由。

（二）靈活和彈性的學(xué)位和學(xué)制

澳大利亞法學(xué)方面的碩士學(xué)位和博士學(xué)位包括了多個(gè)層次或類別，以適應(yīng)不同人士的法學(xué)研究生教育需求。除專業(yè)外，澳大利亞碩士類法學(xué)學(xué)位包括單科研究生課程證書、研究生證書、研究生文憑、課程型碩士學(xué)位和研究型碩士學(xué)位。澳大利亞博士類法學(xué)學(xué)位包括法律科學(xué)博士學(xué)位（SJD）、哲學(xué)博士學(xué)位（PhD）和法學(xué)博士學(xué)位（LLD）。澳大利亞法學(xué)研究生學(xué)制富有彈性。不同大學(xué)對(duì)法學(xué)研究生學(xué)制規(guī)定略有不同。通常而言，學(xué)生可以隨時(shí)申請注冊單科研究生課程，攻讀單科研究生課程證書。法學(xué)方面的研究生證書和研究生文憑的學(xué)制分別為1～2學(xué)期和2～4學(xué)期，課程型法學(xué)碩士學(xué)位和研究型法學(xué)碩士學(xué)位的學(xué)制分別為1～6學(xué)年和2～4學(xué)年，哲學(xué)博士學(xué)位學(xué)制最長全職4年，兼職8年，法律科學(xué)博士學(xué)位學(xué)制最長全職3年，兼職4.5年。

（三）各方共同控制教育質(zhì)量

政府部門、律師協(xié)會(huì)、大學(xué)等有關(guān)各方共同控制法學(xué)研究生教育質(zhì)量。政府部門統(tǒng)計(jì)和公布法學(xué)研究生教育的數(shù)據(jù)，制定和實(shí)施質(zhì)量控制和改進(jìn)計(jì)劃，運(yùn)用資助激勵(lì)法學(xué)院提高教育質(zhì)量。律師協(xié)會(huì)認(rèn)證法學(xué)院開設(shè)的法學(xué)課程。澳大利亞大學(xué)質(zhì)量管理委員會(huì)、澳大利亞大學(xué)校長委員會(huì)評(píng)估和監(jiān)督法學(xué)研究生教育質(zhì)量。法學(xué)院開展和公開法學(xué)畢業(yè)生就業(yè)狀況調(diào)查和學(xué)生價(jià)值評(píng)估調(diào)查。研究型法學(xué)碩士研究生每個(gè)學(xué)期至少舉行一次學(xué)術(shù)報(bào)告會(huì)，聽取導(dǎo)師和其他老師的意見[7]。法律科學(xué)博士研究生、哲學(xué)博士研究生每學(xué)期進(jìn)行一次畢業(yè)論文進(jìn)度評(píng)估，未能通過者，不能進(jìn)入下一階段的學(xué)習(xí)。研究型法學(xué)碩士學(xué)位、法律科學(xué)博士學(xué)位、哲學(xué)博士學(xué)位的畢業(yè)論文評(píng)審者來自世界各地，3位畢業(yè)論文評(píng)審者中至少有一位是來自外國的學(xué)者，對(duì)于評(píng)審者提出的意見，必須認(rèn)真修改。

三、以德澳為鑒，提升中國法學(xué)研究生教育治理能力

（一）實(shí)現(xiàn)法學(xué)研究生教育治理的法治化、自主化和民主化

德國、澳大利亞法學(xué)研究生教育是世界領(lǐng)先的，他們?nèi)〉玫某删投茧x不開依法辦學(xué)、自主辦學(xué)和民主辦學(xué)。堅(jiān)持依法辦學(xué)、自主辦學(xué)和民主辦學(xué)，能夠夯實(shí)法學(xué)研究生教育的基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)大學(xué)自治和調(diào)動(dòng)有關(guān)各方參與法學(xué)研究生教育的積極性。中國法學(xué)研究生教育存在的政府管的太多、法學(xué)院僵化死板、教師學(xué)生置身法學(xué)研究生管理之外等問題。政府管理大學(xué)應(yīng)該是管方向、管政策、管引導(dǎo)、管評(píng)價(jià)，而不是管具體的招生和培養(yǎng)，讓高校在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展當(dāng)中不斷地尋找到自身的辦學(xué)定位和人才定位，充分發(fā)揮師生的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，大學(xué)的活力才會(huì)迸發(fā)出來[8]。

中國要允許大學(xué)自主設(shè)置法學(xué)碩士點(diǎn)、法律碩士點(diǎn)、法學(xué)博士點(diǎn)，自主招生，自主安排課程，自主設(shè)置教師專業(yè)技術(shù)崗位、崗位比例，自主聘任教師、評(píng)定職稱和調(diào)節(jié)績效工資比例等，夯實(shí)法學(xué)研究生教育治理能力的基礎(chǔ)，增強(qiáng)法學(xué)研究生教育發(fā)展的活力。要扶持民間力量開展法學(xué)研究生教育，擴(kuò)大法學(xué)研究生教育資源、優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)和促進(jìn)教育改革。中國對(duì)社會(huì)力量辦學(xué)實(shí)行辦學(xué)許可證制度。中國法學(xué)研究生教育是公辦教育壟斷和一家獨(dú)大，不存在民辦法學(xué)研究生教育與公辦法學(xué)研究生教育之間的良性互動(dòng)和競爭。公辦高校缺乏提升法學(xué)研究生教育治理能力的內(nèi)在動(dòng)力，沒有貫徹研究生教育改革政策和措施的積極性。要把民辦法學(xué)研究生教育作為提升法學(xué)研究生教育治理能力的重要增長點(diǎn)，作為促進(jìn)教育改革的重要力量，把支持民辦教育發(fā)展作為政府工作的重要職責(zé)。

（二）賦予法學(xué)研究生教育治理更大的自由裁量空間

澳大利亞法學(xué)研究生教育實(shí)行靈活和彈性的學(xué)位和學(xué)制，適應(yīng)不同人士的法學(xué)研究生教育需求，在國際上獨(dú)樹一幟，也非常有競爭力。中國法學(xué)研究生學(xué)制是僵化的，既沒有真正給予學(xué)生接受法學(xué)研究生教育的時(shí)間靈活性，又很少區(qū)別對(duì)待全職學(xué)生與在職人員。法學(xué)研究生基本上不能提前或者推遲畢業(yè)，全職學(xué)生與在職人員學(xué)制基本等同，這束縛了研究生學(xué)習(xí)的靈活性，貶損了法學(xué)研究生的價(jià)值。

中國要提升法學(xué)研究生教育治理能力，需要賦予法學(xué)研究生教育治理更大的自由裁量空間，改變法學(xué)研究生學(xué)制僵化的現(xiàn)狀，允許和便利法學(xué)研究生提前和推遲畢業(yè)，差異化全職和在職研究生學(xué)制。盡管中國法學(xué)碩士研究生分為法本法律碩士、非法本法律碩士、法學(xué)碩士，但是由于沒有真正實(shí)行差異化培養(yǎng)，，只是名稱不同，許多大學(xué)對(duì)法律碩士、法學(xué)碩士等同培養(yǎng)，都是課堂教學(xué)加畢業(yè)論文，培養(yǎng)模式?jīng)]有實(shí)質(zhì)區(qū)別，因而法學(xué)研究生畢業(yè)生同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重。我國法學(xué)博士目標(biāo)是培養(yǎng)高級(jí)法學(xué)理論人才，實(shí)踐中法學(xué)博士生存在嚴(yán)重的“官本位”和“錢本位”現(xiàn)象。要真正以培養(yǎng)目標(biāo)為引導(dǎo)，不斷完善培養(yǎng)模式，提高法本法律碩士的實(shí)踐能力，發(fā)揮非法本法律碩士的跨學(xué)科優(yōu)勢，加強(qiáng)法學(xué)碩士的理論修養(yǎng)，減少法學(xué)博士的非學(xué)術(shù)味。

（三）法學(xué)研究生教育治理主體多元和過程透明

德國、澳大利亞都由政府部門、律師協(xié)會(huì)、大學(xué)等有關(guān)各方面共同參與法學(xué)研究生教育治理。就評(píng)估而言，德國、澳大利亞不僅評(píng)估教學(xué)質(zhì)量、教學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和師資等看得見的學(xué)校資源，還評(píng)估學(xué)生就業(yè)、畢業(yè)生起薪等看不見的學(xué)生資源。中國多評(píng)估看得見的學(xué)校資源，很少評(píng)估看不見的學(xué)生資源。在評(píng)估方式方面，德國、澳大利亞向社會(huì)公開教育質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，接受各方監(jiān)督，中國只是公開評(píng)估結(jié)果，卻不公開教育質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。就辦學(xué)經(jīng)費(fèi)而言，德國、澳大利亞形成了政府與企業(yè)資助、銀行貸款、半工半讀、基金會(huì)贊助、個(gè)人自費(fèi)以及減免稅等優(yōu)惠政策組成的多樣化財(cái)政體系，資金投入多元化，確保充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)。中國的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)來源單一，主要由政府撥付。

提升法學(xué)研究生教育治理能力，需要多方參與并公開和透明治理過程，嚴(yán)把研究生產(chǎn)出關(guān)。德國、澳大利亞法學(xué)研究生教育發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，單純依靠政府撥款難以確保充足的辦學(xué)經(jīng)費(fèi)，要允許和鼓勵(lì)法學(xué)院多渠道籌集和自主適用資金。中國的大學(xué)要深入貫徹實(shí)施2014年《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》等文件，真正落實(shí)教育行政部門、學(xué)術(shù)組織、學(xué)位授予單位、行業(yè)部門和社會(huì)機(jī)構(gòu)在教育質(zhì)量控制體系中的職責(zé)，不越位，不缺位，不錯(cuò)位。需要進(jìn)一步多元化評(píng)估主體，豐富評(píng)估內(nèi)容，公開評(píng)估過程和結(jié)果。要更注重法學(xué)研究生科研能力培養(yǎng)，嚴(yán)格開題報(bào)告答辯，減少課程學(xué)習(xí)，增加科研工作量，新增學(xué)期科研進(jìn)度考核，提高校外、國外導(dǎo)師評(píng)閱論文所占比例。要增強(qiáng)對(duì)法學(xué)研究生的科研能力培養(yǎng)。離開了科研能力培養(yǎng)，法學(xué)研究生教育將成為法學(xué)本科后教育。即使是法律碩士研究生培養(yǎng)也離不開學(xué)術(shù)訓(xùn)練。

中國的大學(xué)要加大法學(xué)研究生考核與淘汰力度。不少法學(xué)研究生入校后放縱身心，忙于各種考試或者其他個(gè)人事務(wù)，很少認(rèn)真學(xué)習(xí)。畢業(yè)之后，除了一紙學(xué)位證書，少有專業(yè)知識(shí)和實(shí)際能力的大幅提高。2013年7月，教育部、國家發(fā)展改革委和財(cái)政部在《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》中提出加大考核與淘汰力度，要加強(qiáng)培養(yǎng)過程管理和學(xué)業(yè)考核，實(shí)行嚴(yán)格的中期考核和論文審核制度，暢通分流渠道，加大淘汰力度。要建立學(xué)風(fēng)監(jiān)管與懲戒機(jī)制，嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)學(xué)位論文作假者取消學(xué)位申請資格或撤銷學(xué)位。要完善研究生利益訴求表達(dá)機(jī)制，加強(qiáng)研究生權(quán)益保護(hù)。貫徹和落實(shí)這些意見，要打破寬出定式、人情社會(huì)干擾，采取更多有效的配套措施。

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[4] HOCHSCHULREKTORENKONFERENZ.Evaluation und Qualitaetssicherung an den Hochschulen in Deutschland[J].Bitraege zur Hochschulpolitik，1998（6）:81.

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[8] 郜云雁，莊元.聚焦擴(kuò)大和落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán):專訪中央財(cái)經(jīng)大學(xué)校長王廣謙、中國政法大學(xué)黨委書記石亞軍[EB/OL].[2014－03－31].中國教育新聞網(wǎng).