產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵及研究思路的文獻綜述

丁曉強，葛秋穎

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽蚌埠，233000）

改革開放30多年以來，中國經(jīng)濟高速增長被認為是經(jīng)濟發(fā)展的“奇跡”，中國經(jīng)濟繁榮離不開國內(nèi)持續(xù)不斷的產(chǎn)業(yè)升級。十八屆三中全會重要講話中提到，要“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式”，指出我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面還存在許多不足，產(chǎn)業(yè)升級問題仍然是經(jīng)濟發(fā)展的重中之重。在新時期背景下加快產(chǎn)業(yè)升級，需要借鑒已有研究成果并聯(lián)系實踐，從中找出全面的發(fā)展方向。

一、產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵研究

從產(chǎn)業(yè)升級的研究歷程來看，可以從宏觀和微觀兩個角度對產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵進行剖析。

宏觀上，產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷以及與價值鏈理論的融合，通過各產(chǎn)業(yè)比重變化來反映社會整體產(chǎn)業(yè)升級的狀況。西蒙·庫茲涅茨認為：隨著經(jīng)濟的增長，農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)值和勞動力比重逐漸下降，工業(yè)部門中的比重先上升后下降，服務(wù)業(yè)部門中的比重先緩慢上升后變?yōu)檠杆偕仙?，?］指明經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基本模式。隨著價值鏈理論的產(chǎn)生，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)升級展開進一步研究。20世紀90年代，Gereffi等學(xué)者首次提出了“全球商品鏈”的概念，集中探討了全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，開啟價值鏈思路下產(chǎn)業(yè)升級研究的歷程。2003年，Gereffi又對全球價值鏈理論和框架做出進一步分析，強調(diào)價值鏈上各個環(huán)節(jié)價值創(chuàng)造和價值獲取的重要性，認為產(chǎn)業(yè)升級直接表現(xiàn)為一個企業(yè)、一個地區(qū)或一個國家在全球價值鏈中沿著價值階梯逐步提升的過程。［2］

隨著研究的深入，學(xué)者們開始關(guān)注微觀生產(chǎn)要素層次，從微觀企業(yè)層次研究產(chǎn)業(yè)升級問題，認為企業(yè)向資本和技術(shù)密集型行業(yè)轉(zhuǎn)變帶動了產(chǎn)業(yè)升級。Poon提出制造業(yè)企業(yè)升級就是企業(yè)從生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品向生產(chǎn)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變的過程。［3］丁煥峰發(fā)現(xiàn)技術(shù)進步會提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，生產(chǎn)要素因此會向該部門流動，促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級。［4］產(chǎn)業(yè)升級還包含為了提升在價值鏈中的相對競爭力而不斷參與更有價值的經(jīng)營活動，生產(chǎn)更多高附加值產(chǎn)品或參與高附加值活動。產(chǎn)業(yè)升級促使新興工業(yè)化經(jīng)濟體（NIEs）中的制造商迅速從裝配工向外國買家全程供應(yīng)轉(zhuǎn)變，［5］企業(yè)轉(zhuǎn)向更有利可圖和技術(shù)復(fù)雜的生產(chǎn)活動。例如，新加坡電子制造商通過逐漸地、系統(tǒng)化地積累人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施和財政資源提升行業(yè)價值鏈。［6］同時，產(chǎn)業(yè)升級能夠提高企業(yè)盈利能力、討價還價能力以及提升在全球商品鏈網(wǎng)絡(luò)中的位置。［7］企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級能夠使產(chǎn)品包含更高的利潤，能夠更好地與買家協(xié)商合同條款。此外，他們能夠與供應(yīng)鏈內(nèi)的核心企業(yè)產(chǎn)生更強的聯(lián)系，并使他們具有更好的潛在收益。

綜上所述，從宏觀層面上看，產(chǎn)業(yè)升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第三產(chǎn)業(yè)傾斜以及全球價值鏈中產(chǎn)業(yè)地位提升；微觀層次上，產(chǎn)業(yè)升級是指企業(yè)通過不斷創(chuàng)新和技術(shù)進步，生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品、提升產(chǎn)品競爭力并獲取更多利益。

二、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整”思路下產(chǎn)業(yè)升級研究

經(jīng)濟增長是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)，這已經(jīng)得到經(jīng)濟學(xué)家的肯定。配第—克拉克定理系統(tǒng)、完整地闡述了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律，將產(chǎn)業(yè)劃分為農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)以及廣義服務(wù)業(yè)三類，勞動力會隨著經(jīng)濟增長向更高利潤部門轉(zhuǎn)移。當(dāng)一國經(jīng)濟發(fā)展，國民收入水平提高并達到一定水平之后，勞動力會從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)流動，隨著人均國民收入水平的提高，勞動力在第一產(chǎn)業(yè)中的比重逐漸降低，在第二、三產(chǎn)業(yè)中的比重逐漸提高。劉易斯將發(fā)展中國家經(jīng)濟活動分為生產(chǎn)率低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門和生產(chǎn)率高的現(xiàn)代工業(yè)部門。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門受到土地等因素的限制不能無限制擴張，而現(xiàn)代工業(yè)部門大量使用再生資源，技術(shù)不斷進步，勞動生產(chǎn)率不斷提高，可以大量吸收勞動力解決傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門勞動力過剩問題。劉易斯在對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行劃分時指出資本積累是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，對發(fā)展中國家由二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)型具有重要意義。隨著理論與實踐的不斷結(jié)合，又產(chǎn)生了其他一些關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級理論，如羅丹的“大推進理論”、赫希曼“不平衡增長理論”以及筱原三代平“兩基準(zhǔn)理論”等等。我國著名經(jīng)濟學(xué)家、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)奠基人張培剛在其著作《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》中首次探討農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化過程，分析經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷問題［8］，對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級及工業(yè)化進程具有重要影響。

然而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并不是一個簡單過程，要受到技術(shù)進步、對外貿(mào)易、外國直接投資以及國內(nèi)政策等諸多因素的影響。姜澤華、白艷認為在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中社會需求是市場導(dǎo)向、科技進步是直接動力、制度安排是體制保障、資源供給是物質(zhì)基礎(chǔ)［9］。在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的諸因素中，技術(shù)進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動因［10］。黃茂興，李軍軍分析技術(shù)選擇對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，認為合理的技術(shù)選擇能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［11］，科技進步是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要途徑［12］。另外，崔茂森［13］，高越、李榮林［14］等學(xué)者也認為應(yīng)該通過技術(shù)進步來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。對外貿(mào)易與外國直接投資促進一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力。進口貿(mào)易和FDI通過技術(shù)溢出效應(yīng)促進中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但貿(mào)易渠道技術(shù)溢出效應(yīng)大于投資渠道技術(shù)溢出效應(yīng)［15］。吳進紅從比較優(yōu)勢角度出發(fā)，認為一國或地區(qū)會利用自身比較優(yōu)勢來優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［16］。范愛軍、李菲菲從理論和實證角度分析了不同貿(mào)易模式下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級狀況，發(fā)現(xiàn)一般貿(mào)易能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而加工貿(mào)易阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［17］。張曉華，王昀分析了對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)進出口結(jié)構(gòu)效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著積極效應(yīng)［18］。高峰，蓋驍敏等人經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)FDI對東道國產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有積極意義。賈妮莎等從實證角度檢驗中國雙向FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化與合理化具有促進作用［19］。此外，政策也會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。市場化程度水平和對外開放程度越高，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級越有利［20］［21］，匯率的波動會通過價格水平和對外貿(mào)易這兩條途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，“人民幣實際有效匯率升值能夠促進中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級”［22］。

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究成果已經(jīng)比較豐富，涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的形式、影響因素等諸多方面。但是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究依然表現(xiàn)出許多不足：首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)比較單一，純粹用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例變化并不能反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的本質(zhì)。其次，當(dāng)前研究多從宏觀角度展開，忽視了行業(yè)和企業(yè)層面的產(chǎn)業(yè)升級問題，并不能反映出各因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在機理及其實際效果。

三、“價值鏈升級”思路下產(chǎn)業(yè)升級研究

全球價值鏈（Global Value Chain，簡稱GVC）是指“在全球范圍內(nèi)，為實現(xiàn)某種商品服務(wù)或價值而連接生產(chǎn)、銷售直至回收處理等全過程的跨國企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織”［23］，它涉及商品或服務(wù)的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)制造、營銷、銷售、消費、售后服務(wù)以及最終循環(huán)利用等各種增值活動（UNIO，2002）。Porter首次提出“價值鏈”這一概念，認為公司經(jīng)營活動之間的相互聯(lián)系是公司價值鏈形成的基礎(chǔ)［24］。Ernst在分析韓國產(chǎn)業(yè)競爭戰(zhàn)略時首次提出“產(chǎn)業(yè)升級”這一概念，他認為韓國是“通過章魚式多元擴張模式進入不同甚至不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)來實現(xiàn)擴張，而不是通過產(chǎn)業(yè)升級帶來的知識累積”［25］實現(xiàn)擴張。產(chǎn)業(yè)升級和全球價值鏈理論融合為學(xué)者們研究產(chǎn)業(yè)升級提供了新思路。Gereffi在研究東亞服裝產(chǎn)業(yè)時首次提出全球商品鏈理論，并將價值鏈分為生產(chǎn)驅(qū)動型和消費驅(qū)動型兩種形式。Humphrey和Schmitz提出工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和價值鏈間升級四種產(chǎn)業(yè)升級思路。在此基礎(chǔ)上［26］，Kaplinsky認為，在研究產(chǎn)業(yè)升級問題時要充分考慮全球價值鏈的動態(tài)因素，各種優(yōu)勢稟賦帶來的“經(jīng)濟組”是全球價值鏈?zhǔn)找娴膩碓矗?7］。

我國學(xué)者對全球價值鏈下產(chǎn)業(yè)升級的研究比國外要晚。張耀輝認為，價值鏈系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)升級實質(zhì)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的過程［28］。潘悅討論了跨國公司直接投資對產(chǎn)業(yè)升級的影響，認為產(chǎn)業(yè)升級是一種階梯式過程：“最終產(chǎn)品加工、組裝生產(chǎn)和出口→零部件分包生產(chǎn)和出口→中間產(chǎn)品生產(chǎn)和出口→國外品牌產(chǎn)品生產(chǎn)和出口→自創(chuàng)品牌生產(chǎn)和出口”［29］。當(dāng)前，全球價值鏈理論已成為跨國公司制定全球戰(zhàn)略的重要依據(jù)［30］，企業(yè)只有嵌入到全球價值鏈中才能帶來產(chǎn)業(yè)升級的機會，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)梯度上升。此外，由于貿(mào)易成本提高，處于低端產(chǎn)業(yè)鏈的企業(yè)必須通過“干中學(xué)”效應(yīng)和自主創(chuàng)新的引致功能來推動技術(shù)進步［31］和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。參與國際分工是嵌入全球價值鏈的基本方式，劉志彪等學(xué)者深入的研究了國際分工與產(chǎn)業(yè)升級的問題。劉志彪認為我國代工企業(yè)升級模式應(yīng)該從OEM向ODM再向OBM轉(zhuǎn)化，并提出我國企業(yè)應(yīng)向自有品牌轉(zhuǎn)型的國際戰(zhàn)略［32］。黃永明等認為中國紡織服裝企業(yè)在國際分工體系中，可以從技術(shù)能力、市場擴張以及市場結(jié)合三個方面實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級［33］。賴磊研究了珠江三角洲地區(qū)價值鏈治理模式，認為全球價值鏈下的代工企業(yè)可以通過建立關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和加大學(xué)習(xí)投入等有效途徑實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級［34］。

綜上所述，“價值鏈”思路下產(chǎn)業(yè)升級側(cè)重于微觀層面，強調(diào)企業(yè)向價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升，以此作為產(chǎn)業(yè)升級的終極目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)價值鏈升級關(guān)注焦點是產(chǎn)業(yè)升級途徑和方式，忽視了各產(chǎn)業(yè)之間的相互作用，過于關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級，容易帶來產(chǎn)業(yè)發(fā)展失衡問題。

四、當(dāng)前研究存在的不足及展望

（一）存在的不足

通過對現(xiàn)有文獻的梳理可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)價值鏈升級的成果已經(jīng)相當(dāng)豐富，現(xiàn)有研究涵蓋概念解析、影響因素分析、升級路徑選擇以及對策等各個方面，理論體系已經(jīng)比較完善。然而，由于兩種研究思路本身具有的缺陷和現(xiàn)實因素的制約，已有研究仍然存在許多不足。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究存在的不足

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究側(cè)重分析宏觀層面各產(chǎn)業(yè)比重變化情況，從總量上描述經(jīng)濟體內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律。我們只能通過對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析得出各產(chǎn)業(yè)所占比重的合理性而無法具體分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展是否平衡。而且，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究對宏觀數(shù)據(jù)的統(tǒng)計具有較強依賴性，統(tǒng)計口徑的不同往往會影響分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。此外，它忽略了產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間各組成部分的差異和相互作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究中對產(chǎn)業(yè)進行簡單、均質(zhì)化處理還有可能會對產(chǎn)業(yè)升級方向產(chǎn)生誤導(dǎo)。以制鞋業(yè)為例，鞋子生產(chǎn)通常被認為是低端產(chǎn)業(yè)，而其外觀設(shè)計、功能開發(fā)環(huán)節(jié)則屬于高端價值鏈環(huán)節(jié)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級思路中缺乏對價值鏈環(huán)節(jié)的考慮，如果將兩個環(huán)節(jié)進行簡單、均質(zhì)化處理，可能會導(dǎo)致選擇錯誤的產(chǎn)業(yè)升級路徑。

2.產(chǎn)業(yè)價值鏈升級研究存在的不足

全球價值鏈理論與產(chǎn)業(yè)升級理論的融合，為產(chǎn)業(yè)升級研究提供了一種微觀思路。全球價值鏈升級研究中缺乏對產(chǎn)業(yè)層面的分析，企業(yè)在價值鏈中的升級受到限制。從產(chǎn)業(yè)總體來看，三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展既相互促進又相互制約，如果僅僅關(guān)注企業(yè)層面研究，并不能促進經(jīng)濟整體的升級?！爱a(chǎn)業(yè)互動升級既可能是優(yōu)勢企業(yè)單邊突擊式升級拉動模式，也可能是產(chǎn)業(yè)整體規(guī)劃模式。”［35］僅僅從微觀層次上研究全球價值鏈升級缺乏科學(xué)性和指導(dǎo)性。

（二）展望

1.將宏觀研究與微觀研究相融合

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和全球價值鏈升級共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)升級的整體，當(dāng)前研究主要從宏觀或者微觀角度進行分析，不能全面地反映產(chǎn)業(yè)升級真實狀況。因此，今后研究中應(yīng)將微觀研究與宏觀研究相結(jié)合，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與價值鏈升級是否同步以及內(nèi)在聯(lián)系。

2.構(gòu)建全面系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級度量指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級用經(jīng)濟發(fā)展過程中各產(chǎn)業(yè)所占比重來度量，這一指標(biāo)比較粗糙。全球價值鏈升級的度量標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的度量存在顯著差異。能否將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和產(chǎn)業(yè)價值鏈升級結(jié)合，設(shè)計一個科學(xué)的度量指標(biāo)是進一步深化產(chǎn)業(yè)升級研究的關(guān)鍵。在未來研究中，我們有必要構(gòu)建全面系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)升級指標(biāo)和方法體系。

3.將異質(zhì)性因素加入到產(chǎn)業(yè)升級的研究中

近幾年來，異質(zhì)性理論被納入到企業(yè)問題研究中，全球價值鏈中產(chǎn)業(yè)升級研究也應(yīng)該充分考慮企業(yè)異質(zhì)性，從更加細致的企業(yè)層面進行研究。例如，可以從企業(yè)管理者才能、社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、信息管理等各方面入手，對某一企業(yè)的價值鏈升級情況進行細致研究，在此基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)業(yè)升級路徑和策略將會更具指導(dǎo)意義。

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