納米中心開(kāi)展國(guó)際科技合作的探索之路——以與巴西開(kāi)展的國(guó)際科技合作為例

陳俊琛 尹桂林 何丹農(nóng)

（納米技術(shù)及應(yīng)用國(guó)家工程研究中心，中國(guó) 上海 200241）

國(guó)際科技合作是指在世界范圍內(nèi)，尋求最有優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素和最先進(jìn)的科技成果與本國(guó)的優(yōu)勢(shì)重新組合與配置，以取得最佳的經(jīng)濟(jì)效益[1]。隨著全球科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷加深以及競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，國(guó)際科技合作已成為提升創(chuàng)新效益和效率的關(guān)鍵領(lǐng)域，各國(guó)都試圖通過(guò)開(kāi)展國(guó)際科技合作來(lái)充分利用全球最優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新資源，通過(guò)不斷參與國(guó)際科技創(chuàng)新活動(dòng)減少成本、增強(qiáng)創(chuàng)新的能力[2]。近年來(lái)，歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國(guó)家以自身需求和國(guó)家利益為導(dǎo)向，以吸收高新技術(shù)和人才以及開(kāi)拓國(guó)際技術(shù)市場(chǎng)為目的，在政府層面上與國(guó)外具有優(yōu)勢(shì)技術(shù)水平和科技資源的國(guó)家或地區(qū)簽署了大量雙邊或多邊科技協(xié)議，在這些協(xié)議指導(dǎo)下開(kāi)展的對(duì)外科技合作數(shù)量不斷增長(zhǎng)。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，美國(guó)僅聯(lián)邦政府各主要職能部門就與110 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了近900 個(gè)科技外交方面的協(xié)議及諒解備忘錄等[3]。

1 我國(guó)開(kāi)展的國(guó)際科技合作

隨著科技發(fā)展步伐的加快，我國(guó)科技水平也得到了大幅提高，國(guó)際專利授權(quán)量與日俱增，部分專利已達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，大量我國(guó)自主研發(fā)的科技產(chǎn)品具備相當(dāng)雄厚的實(shí)力，邁入國(guó)際市場(chǎng)已是大勢(shì)所趨。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，一方面，我們要繼續(xù)吸收以美國(guó)、歐洲、日本等為代表的科技發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在國(guó)際市場(chǎng)中的先進(jìn)科技，引進(jìn)高水平科技成果，加強(qiáng)國(guó)際科技合作以提升自身競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，我們也應(yīng)與以巴西、印度、非洲等為代表的經(jīng)濟(jì)、科技水平欠發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)展開(kāi)深入的國(guó)際科技合作，通過(guò)科技援助等手段提高其科技水平。因此，與包括中國(guó)在內(nèi)的國(guó)家建立科技合作也是這些經(jīng)濟(jì)、科技水平欠發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)發(fā)展自身的內(nèi)在需要。

鑒于國(guó)際科技合作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是科技進(jìn)步方面發(fā)揮的作用越來(lái)越大，我國(guó)政府通過(guò)以建立國(guó)際科技合作項(xiàng)目等形式與包括歐美、俄羅斯、日本以及巴西等國(guó)家開(kāi)展了一系列的國(guó)際科技合作。從目前的發(fā)展情況來(lái)看，我國(guó)國(guó)際科技合作的廣度和深度不斷拓展，從能源、環(huán)境、材料等科技創(chuàng)新合作領(lǐng)域發(fā)展到經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域。技術(shù)轉(zhuǎn)移在國(guó)際科技合作中所占比重越來(lái)愈大，技術(shù)的輸入輸出成為國(guó)際合作的主要內(nèi)容，國(guó)際科技合作方式也趨于靈活、多元化。

基于我國(guó)目前科技合作的發(fā)展現(xiàn)狀，合作模式也呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。依合作渠道可分為“中外型”、“中中外型”和“中外外型”；依合作目的可分為“R&D 型”、“二次開(kāi)發(fā)型”、“技術(shù)輻射型”和“產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化型”等；依合作內(nèi)容可分為“互訪交流型”、“引進(jìn)核心技術(shù)或產(chǎn)品型”、“引進(jìn)設(shè)備型”、“引進(jìn)核心部件型”和“引進(jìn)材料型”等；依合作組織可分為“民間合作型”、“政府間合作型”和“混合型”等；依科技實(shí)力可分為“強(qiáng)-強(qiáng)合作型”、“強(qiáng)-弱合作型”和“弱-弱合作型”等；依合作參與方數(shù)目可分為“雙邊合作型”和“多邊合作型”等[4-5]。

上述任何類型的國(guó)際科技合作都離不開(kāi)“政府主導(dǎo)型”和“自由發(fā)展型”的分類。“政府主導(dǎo)型模式”是指在社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域、政府投資的重點(diǎn)項(xiàng)目等方面,由政府整合資源、發(fā)揮主導(dǎo)作用、組織和協(xié)同相關(guān)主體協(xié)同開(kāi)展國(guó)際科技合作，發(fā)揮了政府在根據(jù)科技發(fā)展趨勢(shì)和我國(guó)科技發(fā)展需要規(guī)劃國(guó)際科技合作戰(zhàn)略等方面的優(yōu)勢(shì)。“自由發(fā)展型模式”主要是指以企業(yè)、高?？蒲性核⒅薪榈戎黧w為主，由主體根據(jù)自身組織的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略來(lái)自主開(kāi)展各類國(guó)際科技合作，凸顯了企業(yè)、高?？蒲性核戎黧w發(fā)揮自身市場(chǎng)或技術(shù)優(yōu)勢(shì)[6-8]。然而，如何將政府主導(dǎo)型與自由發(fā)展型兩種國(guó)際科技合作模式相結(jié)合，從而使各自優(yōu)勢(shì)都得到彰顯，無(wú)疑是國(guó)際科技合作模式的探索和發(fā)展。

2 納米技術(shù)及應(yīng)用國(guó)家工程研究中心開(kāi)展的國(guó)際科技合作

納米技術(shù)及應(yīng)用國(guó)家工程研究中心（簡(jiǎn)稱“納米中心”）經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)成立，是國(guó)家在布局發(fā)展納米科技與產(chǎn)業(yè)方面專門設(shè)立的從事納米技術(shù)及應(yīng)用研究的國(guó)家級(jí)工程研究中心。自建立以來(lái)，納米中心一直致力于推動(dòng)我國(guó)納米技術(shù)的國(guó)際交流與合作。

2007 年，科技部國(guó)際合作司批準(zhǔn)“納米技術(shù)與產(chǎn)業(yè)國(guó)際科技合作基地”在納米中心設(shè)立，為中心的國(guó)際交流與合作奠定了更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在政府的大力支持下，針對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展、納米科技發(fā)展出現(xiàn)的新趨勢(shì)和自身的需求，納米中心積極與多國(guó)（包括美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、德國(guó)、澳大利亞、法國(guó)、日本、韓國(guó)、丹麥、荷蘭、巴西、智利等）的高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等在納米科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展了多方面的國(guó)際交流與合作，承擔(dān)了10 余項(xiàng)國(guó)家及地方國(guó)際合作科研項(xiàng)目。此外，納米中心積極與國(guó)外知名企業(yè)建立良好的交流與合作關(guān)系，以引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的“產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系和高科技產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作模式，積極推進(jìn)中心的納米技術(shù)與產(chǎn)品輸出，并與國(guó)外企業(yè)簽訂了合作協(xié)議，為中心擁有的納米技術(shù)占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)奠定了良好基礎(chǔ)。

目前，納米中心在國(guó)際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協(xié)議、研究項(xiàng)目合作、建立聯(lián)合工作組、人才合作、技術(shù)輸出等方面，全方位展開(kāi)了國(guó)際交流與合作工作，對(duì)外交流工作的層次不斷提高、規(guī)模不斷擴(kuò)大、合作伙伴不斷增多。

3 納米中心與巴西開(kāi)展的國(guó)際科技合作

我國(guó)納米技術(shù)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，取得了大批成果，在諸多領(lǐng)域走在了世界前列。近年來(lái)，巴西政府非常重視納米技術(shù)的發(fā)展，巴西科技部已經(jīng)制定了較為系統(tǒng)的納米技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和部署，建立了由各部委共同組成的納米技術(shù)聯(lián)合委員會(huì)，總體負(fù)責(zé)國(guó)家納米技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和管理；確立了納米材料、納米器件與系統(tǒng)、納米生物技術(shù)等主要的發(fā)展方向；倡導(dǎo)整合資源，聯(lián)合了國(guó)內(nèi)幾十家相關(guān)實(shí)驗(yàn)室，建立了巴西“國(guó)家納米技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室體系”，集合了國(guó)內(nèi)一批科研機(jī)構(gòu)推進(jìn)納米技術(shù)發(fā)展，部分技術(shù)成果已經(jīng)在工業(yè)界獲得了應(yīng)用。因此，在巴西有關(guān)國(guó)家納米技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，納米技術(shù)必將會(huì)支撐巴西在新世紀(jì)科技與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

巴西的納米技術(shù)具有自身的特點(diǎn)，但在整體規(guī)模、全面性和應(yīng)用開(kāi)發(fā)方面與我國(guó)相比還有一定差距，因此，巴西對(duì)我國(guó)領(lǐng)先領(lǐng)域的納米技術(shù)仍有巨大需求。近年來(lái)，中國(guó)與巴西兩國(guó)的雙邊合作領(lǐng)域不斷拓展，政治互信逐步加深，中國(guó)政府積極推動(dòng)與巴西等發(fā)展中國(guó)家的科技合作。

納米中心作為國(guó)家在發(fā)展納米技術(shù)研究方面的布局單位，多年來(lái)十分重視納米技術(shù)的應(yīng)用研究，在已簽署的合作協(xié)議基礎(chǔ)上，進(jìn)一步整合資源，積極與巴西開(kāi)展多方面的合作，以行動(dòng)落實(shí)雙方政府簽約的合作內(nèi)容，為推進(jìn)我國(guó)納米技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及中巴的合作和友誼多做貢獻(xiàn)。

（1）合作模式創(chuàng)新：政府主導(dǎo)與自由發(fā)展相結(jié)合

2009 年，中巴政府簽署了《科技與創(chuàng)新合作工作計(jì)劃書(shū)》。在此基礎(chǔ)之上，為推動(dòng)兩國(guó)在納米技術(shù)領(lǐng)域的交流與合作，2011 年4 月，中國(guó)科技部與巴西科技部在北京簽署了《關(guān)于建立中國(guó)巴西納米技術(shù)研究和創(chuàng)新中心的諒解備忘錄》。同年6 月，中巴政府簽署了《中國(guó)政府與巴西政府十年合作規(guī)劃》，納米技術(shù)合作被列為了該框架戰(zhàn)略合作協(xié)議的重點(diǎn)合作領(lǐng)域之一，納米中心作為中方的管理機(jī)構(gòu)之一和中國(guó)科學(xué)院一起與巴西相關(guān)單位共同參與建設(shè)“中國(guó)-巴西納米技術(shù)聯(lián)合研究中心”。

在科技部的大力支持下，為了推動(dòng)中國(guó)與巴西在納米技術(shù)及產(chǎn)業(yè)化方面的交流，納米中心與巴西相關(guān)科研機(jī)構(gòu)積極對(duì)接，與巴西能源與材料國(guó)家工程研究中心（CNPEM）、巴西納米技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（LNNano），于2012 年在上海召開(kāi)了“納米科技發(fā)展中巴雙邊會(huì)議”，探討納米技術(shù)應(yīng)用研究合作內(nèi)容，并簽署了《納米技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣合作協(xié)議》，開(kāi)啟了中巴納米技術(shù)合作的大門。

自2012 年9 月納米中心與巴西相關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議以來(lái)，為進(jìn)一步落實(shí)雙邊合作協(xié)議，納米中心與巴西開(kāi)展了多層次的頻繁交流。納米中心與巴西科技部、巴西納米技術(shù)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和中方國(guó)家納米科學(xué)中心在巴西坎皮納斯聯(lián)合舉辦了“2014 中巴納米技術(shù)發(fā)展論壇”；參加了由巴西圣卡塔琳娜大學(xué)和巴西CERTTI 基金會(huì)組織的“巴西第二屆納米技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化論壇”；并派代表團(tuán)對(duì)巴西進(jìn)行了多次訪問(wèn)，與巴西納米技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（巴西能源與材料國(guó)家工程研究中心、國(guó)家納米實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家同步輻射光源實(shí)驗(yàn)室等）、巴西能源與核研究所、巴西坎皮納斯大學(xué)、巴西圣保羅大學(xué)、巴西圣卡塔琳娜大學(xué)等多個(gè)從事納米技術(shù)研究的主要科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了交流，對(duì)巴西開(kāi)展納米技術(shù)研究的情況進(jìn)行了全面了解，并與更多機(jī)構(gòu)簽署了合作協(xié)議。同時(shí)，巴西相關(guān)機(jī)構(gòu)代表也應(yīng)納米中心的邀請(qǐng)來(lái)中國(guó)進(jìn)行了訪問(wèn)，對(duì)中心將納米技術(shù)應(yīng)用于環(huán)境治理、能源、傳感、醫(yī)療等方面的成果留下了深刻印象，為雙方開(kāi)展進(jìn)一步的交流與合作奠定了重要基礎(chǔ)。

在中巴政府的大力支持下，通過(guò)人員互訪及長(zhǎng)期溝通，中巴雙方聚焦了合作點(diǎn)，開(kāi)展了項(xiàng)目聯(lián)合研究，同時(shí)建立了長(zhǎng)期的交流機(jī)制。

（2）合作管理形式創(chuàng)新：統(tǒng)籌規(guī)劃、個(gè)性化管理

中國(guó)與巴西具有不同的國(guó)情，故納米中心與巴西高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的跨國(guó)合作也要依兩國(guó)具體情況而定。中巴雙方會(huì)對(duì)每次合作進(jìn)行充分的溝通及協(xié)商，先統(tǒng)籌規(guī)劃擬定符合雙方發(fā)展的“共贏”方針，再結(jié)合各自的情況進(jìn)行適合的個(gè)性化管理，最大程度發(fā)揮納米中心在納米應(yīng)用研究領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，幫助巴西在納米科技方面取得進(jìn)步。同時(shí)，納米中心積極進(jìn)行人員交流，通過(guò)多種渠道幫助巴方培養(yǎng)青年科技人員。

（3）合作內(nèi)容及成果創(chuàng)新：從實(shí)驗(yàn)室走向產(chǎn)業(yè)化

納米中心與巴西納米技術(shù)企業(yè)建立了合作關(guān)系，根據(jù)巴西市場(chǎng)的需求，合作開(kāi)發(fā)具有針對(duì)性的納米技術(shù)產(chǎn)品，推動(dòng)納米技術(shù)成果在巴西開(kāi)展推廣應(yīng)用。

納米中心與巴西國(guó)家納米實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合承擔(dān)了《納米功能材料產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合開(kāi)發(fā)與推廣應(yīng)用》項(xiàng)目，并于2013 年與巴西某納米技術(shù)公司簽訂了《納米技術(shù)與產(chǎn)品推廣合作協(xié)議》等，為中心的技術(shù)和產(chǎn)品出口巴西奠定了基礎(chǔ)。之后，納米中心代表團(tuán)遠(yuǎn)赴巴西，與巴方高層舉行了多次會(huì)談，在技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)品銷售方面等進(jìn)行了深入溝通，針對(duì)巴西市場(chǎng)特點(diǎn)，在多種納米功能材料的應(yīng)用方面開(kāi)展系列合作，進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)及推廣。

目前，納米中心與巴西有關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在納米技術(shù)領(lǐng)域已開(kāi)展了多方面的交流與合作，建立了良好的關(guān)系，在多個(gè)方面均取得了大幅進(jìn)展：（1）進(jìn)行了頻繁的人員互訪，并形成了長(zhǎng)期交流機(jī)制；（2）在納米功能材料領(lǐng)域開(kāi)展了多項(xiàng)科技項(xiàng)目技術(shù)合作；（3）與納米技術(shù)企業(yè)在納米產(chǎn)品方面開(kāi)展了合作，進(jìn)行產(chǎn)品輸出；（4）積極進(jìn)行人員交流，通過(guò)多種渠道幫助巴方培養(yǎng)青年科技人員。

4 結(jié)論與展望

納米中心在國(guó)際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協(xié)議、研究項(xiàng)目合作、建立聯(lián)合工作組、人才合作、技術(shù)輸出等方面，全方位展開(kāi)了國(guó)際交流與合作工作，對(duì)外交流工作的層次不斷提高、規(guī)模不斷擴(kuò)大、合作伙伴不斷增多。

納米中心與巴西相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)的交流與合作已取得了一系列初步成果，形成了良好的發(fā)展勢(shì)頭。納米中心將在已簽署的各項(xiàng)合作協(xié)議基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)一步整合資源，不斷深入、拓展與巴西在納米技術(shù)領(lǐng)域的合作，為中巴合作夯實(shí)基礎(chǔ)，為中巴友誼多做貢獻(xiàn)：（1）繼續(xù)堅(jiān)持中巴雙方頻繁交流，將目前開(kāi)展的雙邊互訪及“雙邊論壇”制度化，發(fā)展成為長(zhǎng)期性的定期雙邊交流活動(dòng)，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的中巴納米技術(shù)合作交流平臺(tái)；（2）切實(shí)落實(shí)雙方的項(xiàng)目合作，通過(guò)與巴西科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展長(zhǎng)期穩(wěn)定的納米技術(shù)聯(lián)合研究，為巴方合作單位提供長(zhǎng)期的技術(shù)支持；（3）通過(guò)與巴西企業(yè)聯(lián)合開(kāi)展針對(duì)性的應(yīng)用技術(shù)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)納米技術(shù)及產(chǎn)品在巴西的大規(guī)模推廣和應(yīng)用；（4）建立和完善雙方人才交流機(jī)制，為雙方培養(yǎng)納米技術(shù)人才。

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