基于AHP的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵要素的研究

楊陽(yáng)++霍國(guó)慶++顧春光

摘要：文章通過對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵要素指標(biāo)測(cè)度上提供的理論支撐，以期闡明區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)各要素之間的邏輯關(guān)系和自然聯(lián)系。同時(shí)，賦予各要素之間的外延與內(nèi)涵的準(zhǔn)確范圍，以期闡明不同區(qū)域各要素的變化差異和變量函數(shù)，為科學(xué)決策提供理論依據(jù)；以區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要素探討作為切入點(diǎn)，以期闡明各要素之間的組合機(jī)制和綜合作用機(jī)理，為建立適合不同區(qū)域的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式奠定基礎(chǔ)，建立范式。

關(guān)鍵詞：區(qū)域發(fā)展；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；關(guān)鍵要素；層次分析

一、 “創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”研究的現(xiàn)狀

本文通過對(duì)中國(guó)知識(shí)數(shù)據(jù)（CNKI）庫(kù)網(wǎng)檢索“標(biāo)題并主題詞”包含“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的文獻(xiàn)有4 215篇；在ABI/INFORM Global數(shù)據(jù)庫(kù)檢索“標(biāo)題并主題詞”包含“Innovation driven development”的文獻(xiàn)有221篇（截止到2014年12月31日）。利用Refviz軟件對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行聚類分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的研究可集中在兩個(gè)方面：一是對(duì)路徑和方法的研究；二是對(duì)影響因素的研究。

1. 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的路徑和方法。一類研究是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)行為主體間的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制做了充分的探討，并認(rèn)為優(yōu)化創(chuàng)新主體的基本要素，是創(chuàng)新活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中充分發(fā)揮效能的關(guān)鍵。這類研究從整合、聚焦、擴(kuò)散三個(gè)方面論述了創(chuàng)新活動(dòng)主體間相互聯(lián)系的方法和路徑，給出的基本路徑和方法歸納為以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體，中介結(jié)構(gòu)積極參與，研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員為創(chuàng)新源的創(chuàng)新主體系統(tǒng)，并通過主體協(xié)調(diào)合作，以國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)外環(huán)境導(dǎo)向，提供和搭建物質(zhì)載體和支撐平臺(tái)，科學(xué)駕馭驅(qū)動(dòng)機(jī)制，保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展。相關(guān)研究代表學(xué)者如陳曦（2012）；李洪文（2013）；張蕾（2013）；任保年（2013）等。

另一類是從制度的角度出發(fā)，聚焦政府解決制約企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活動(dòng)中障礙提的具體解決辦法，這類研究集中在三個(gè)方面。一是通過政府對(duì)創(chuàng)新資源配置權(quán)的優(yōu)化，釋放更多的有利于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新生存空間；二是通過建立合理的績(jī)效評(píng)價(jià)制度來(lái)檢驗(yàn)和激發(fā)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新工作的穩(wěn)定開展；三是通過建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，來(lái)保障企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果不受到侵害。相關(guān)研究代表學(xué)者如張曉第（2008）；汪建（2012）；馬一德（2013）；袁崢嶸、杜霈（2014）等。

第三類是通過分析國(guó)內(nèi)外區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，指出該區(qū)域發(fā)展的優(yōu)勢(shì)及不足，并根據(jù)社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)需求制定創(chuàng)新方案。這類研究多停留在驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表層因素上，案例選擇也不具備很強(qiáng)的說服力，研究難以進(jìn)行系統(tǒng)歸納總結(jié)。相關(guān)代表學(xué)者如夏天（2012）；陳強(qiáng)、霍丹（2013）；余偉（2013）；李丹（2014）等。

2. 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響因素。一類創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)體系的相關(guān)研究，這類研究的理論依據(jù)是基于區(qū)域創(chuàng)新體系的相關(guān)研究，并用因子分析法和內(nèi)容分析法來(lái)評(píng)價(jià)科技對(duì)一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的影響。在2012年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出后，學(xué)界相關(guān)研究引用比較多的指標(biāo)體系包括：尹德志（2013）構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的評(píng)價(jià)模型、吳優(yōu)（2013）構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、柳卸林（1999-2014）構(gòu)建和完善了評(píng)價(jià)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系等。

另一類研究是用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展相關(guān)文獻(xiàn)回溯的方法，分析、整理并推導(dǎo)出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響因素。這類研究的研究主題和研究對(duì)象比較豐富，可以歸納為兩大因素共同作用的結(jié)果，即內(nèi)生因素和外生因素。內(nèi)生因素包括：創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集群等；外生因素包括：區(qū)域環(huán)境、市場(chǎng)需求、政府政策等。相關(guān)研究代表學(xué)者如楊燕、高山行（2011）；趙蘭香（2012）；隋映輝（2013）；申文青（2013）等。

二、 研究綜述小結(jié)及問題的提出

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的相關(guān)研究還存在兩種誤區(qū)，一是把驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新等同于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行研究。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的落腳點(diǎn)應(yīng)在發(fā)展上面，而驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的落腳點(diǎn)在如何促進(jìn)創(chuàng)新的形成。二是把創(chuàng)新引領(lǐng)等同于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行研究。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新引領(lǐng)在概念上有很多相似之處，但二者也存在本質(zhì)上的不同。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)位于整個(gè)創(chuàng)新鏈的前端，而創(chuàng)新引領(lǐng)則處于創(chuàng)新鏈的末端；同時(shí)，創(chuàng)新引領(lǐng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)要遠(yuǎn)大于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，它是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的最終演化階段。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)應(yīng)該研究如何讓創(chuàng)新更快更有效的形成，從而更好地服務(wù)社會(huì)發(fā)展。從以往的研究來(lái)看，研究導(dǎo)向存在一定的偏離，其重點(diǎn)還是落在創(chuàng)新本質(zhì)的研究上，研究主題多集中在討論構(gòu)成創(chuàng)新各種要素間的關(guān)系，就如何保障這些要素運(yùn)行進(jìn)行了深入的討論，但與市場(chǎng)需求結(jié)合極少；最后，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的方法和路徑重復(fù)研究較多，沒有系統(tǒng)的歸納和總結(jié)，更缺乏的是針對(duì)不同區(qū)域的不同情況下的不同驅(qū)動(dòng)方法和路徑的研究。

上述研究問題，主要是因?yàn)楹芏鄬W(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理把握不準(zhǔn)確，所以很容易在概念上出現(xiàn)誤區(qū)，導(dǎo)致研究?jī)?nèi)容易出現(xiàn)偏差。因此，本文將嘗試分析區(qū)域?qū)嵤﹦?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，著重回答三方面的問題——一是區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵要素是什么？二是這些要素之間的作用關(guān)系和功能分別是什么？三是區(qū)域在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，更應(yīng)該關(guān)注哪些要素？本文也希望通過此研究，為構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一般性理論觀點(diǎn)提供幫助。

三、 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的范式及其關(guān)鍵要素

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本遵循著這樣一個(gè)規(guī)律，即每一次大的經(jīng)濟(jì)大經(jīng)濟(jì)必然會(huì)催生科技革命，從而帶動(dòng)新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)（馮俊芝，2009）。新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期必然由創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，那么又是什么因素約了舊的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)方式呢？從我國(guó)區(qū)域發(fā)展角度上看，目前一些東部沿海地區(qū)摒棄了要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，紛紛選擇向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型過渡。究其原因，是因?yàn)橐仳?qū)動(dòng)主要受制于人口紅利消失、資源稀缺和生產(chǎn)要素遞減等多種問題（張來(lái)武，2014）；而投資驅(qū)動(dòng)不僅受制于人，還帶來(lái)了環(huán)境承載力減弱和勞動(dòng)力成本的上升等多種社會(huì)問題（洪銀興，2013）。

區(qū)域要解決要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)驅(qū)動(dòng)力不足的情況，必須要向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變（M.Porter，2002）。而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)別于要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)就是它對(duì)知識(shí)依賴的程度是最高的，它的生產(chǎn)資料就是知識(shí)。要想獲得知識(shí)，就必須要有能生產(chǎn)知識(shí)和運(yùn)用知識(shí)的人。這類人才的特性就是可以帶來(lái)重大的創(chuàng)新突破，從而帶動(dòng)一個(gè)學(xué)科和一個(gè)產(chǎn)業(yè)的崛起的創(chuàng)新（創(chuàng)業(yè)）領(lǐng)軍人才（李建波，2011）。同時(shí)，我們還要思考這種新知識(shí)的特性？創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)所生產(chǎn)的知識(shí)是不能通過資源換取或單純的模仿獲取的，這不僅體現(xiàn)了這類知識(shí)的原創(chuàng)性和復(fù)雜性，更體現(xiàn)了這類知識(shí)作為社會(huì)生產(chǎn)資料和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力源的重要性（趙蘭香，2011）。那么，這種知識(shí)的形成還需要哪些能力？創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的一個(gè)重要戰(zhàn)略基點(diǎn)就是自主創(chuàng)新能力，即以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新的能力，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新的能力（習(xí)近平，2014）。最后，如何檢驗(yàn)創(chuàng)新是否驅(qū)動(dòng)了區(qū)域的發(fā)展？最直觀的，就是要看創(chuàng)新在市場(chǎng)中的表現(xiàn)，如果創(chuàng)新在市場(chǎng)中的收益逐步放大，且遠(yuǎn)超過其它的驅(qū)動(dòng)方式，那么基本可以認(rèn)定該區(qū)域已經(jīng)過渡到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的階段。

另外，只清楚區(qū)域發(fā)展的制約要素和動(dòng)力要素是不夠的，如何保障和促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的形成，還要到回歸到一些具體的保障措施和激勵(lì)措施上。兩者應(yīng)該由政府來(lái)主導(dǎo)。

就保障措施而言，關(guān)鍵要保障創(chuàng)新和市場(chǎng)的緊密結(jié)合，杜絕科技與經(jīng)濟(jì)剝離，這是保證創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展形成的前提。那么，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)還需要哪些方面的保障？李克強(qiáng)總理（2014）提到，“創(chuàng)新的巨大潛能依孕育在改革之中”。就此而言，要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，必須先破除一切束縛創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙。近一年來(lái)，政府為降低創(chuàng)新的成本、釋放市場(chǎng)活力，加大了簡(jiǎn)政放權(quán)工作力度，同時(shí)出臺(tái)了很多鼓勵(lì)創(chuàng)新工作的具體措施，這主要得益于創(chuàng)新政策的制定。同時(shí)，李克強(qiáng)總理（2014）在達(dá)沃斯論壇和國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議中也多次表達(dá)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是創(chuàng)新得以延續(xù)的火種”、“創(chuàng)新的必要條件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，也表態(tài)政府將加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善和監(jiān)督，由此可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在創(chuàng)新過程中的重要性。再者，在創(chuàng)新成果產(chǎn)出階段，還要借助各種創(chuàng)新平臺(tái)進(jìn)行孵化，這是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐返年P(guān)鍵，也是知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)融合的重要載體，還是加快成果轉(zhuǎn)化的必須條件（OECD，2002）。最后，要使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為社會(huì)發(fā)展的新常態(tài)，政府需要通過不斷地激發(fā)全民參與創(chuàng)新的積極性，在社會(huì)中營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，使全社會(huì)認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新對(duì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力（創(chuàng)新型國(guó)家，2006）。

就激勵(lì)措施而言，在區(qū)域?qū)嵤﹦?chuàng)新驅(qū)動(dòng)的前期，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新的投入，優(yōu)質(zhì)資源應(yīng)該優(yōu)先向創(chuàng)新意愿強(qiáng)的區(qū)域流動(dòng)和聚集。因?yàn)楦鶕?jù)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，優(yōu)質(zhì)資源投在科技創(chuàng)新上比直接投在生產(chǎn)上更有效益（Romer，1986）。同時(shí)，只有加強(qiáng)創(chuàng)新投入，才有可能吸引更多的創(chuàng)新（創(chuàng)業(yè)）領(lǐng)軍人才加入到創(chuàng)新陣營(yíng)里，也可以讓有創(chuàng)新意愿的人盡情地參與到創(chuàng)新活動(dòng)中。只投入不產(chǎn)出是不行的，所以在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)施過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)創(chuàng)新工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)有利于創(chuàng)新成果孵化的工作，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)臉s譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，這既是對(duì)創(chuàng)新工作價(jià)值的肯定，又使創(chuàng)新意愿強(qiáng)的人創(chuàng)新勢(shì)頭不減（萬(wàn)鋼，2014）。在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的后期，應(yīng)根據(jù)創(chuàng)新成果在市場(chǎng)中的表現(xiàn)，給予創(chuàng)新者一定的收益分配權(quán)力，讓創(chuàng)新者共享創(chuàng)新果實(shí)，以此不斷激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的活力和持續(xù)性。

四、 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)關(guān)鍵要素的AHP分析

1. 模型的建立。根據(jù)上述對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的范式及其關(guān)鍵要素的探討，本文將區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵要素歸納為制約要素、動(dòng)力要素、保障要素和激勵(lì)要素，并確立其13個(gè)對(duì)應(yīng)指標(biāo)，如圖1所示。本文用AHP（層次分析法）分析這些要素和指標(biāo)的權(quán)重，以便觀察這些要素和指標(biāo)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響程度。首先，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵要素的層次模型。目標(biāo)層是區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展關(guān)鍵要素；準(zhǔn)則層是前文推導(dǎo)出的四個(gè)要素；方案層是與準(zhǔn)則層相對(duì)應(yīng)的13個(gè)指標(biāo)。其次，本文在Excel表格中設(shè)計(jì)了層次模型的計(jì)算模塊后，向15位參加過“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)研討會(huì)”的中科院二級(jí)研究員（教授）發(fā)放了問卷并回收。最后，將問卷中的得分導(dǎo)入之前的Excel計(jì)算模塊中，得出分析結(jié)果。

2. 結(jié)果分析。在準(zhǔn)則層的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展四個(gè)關(guān)鍵要素矩陣中，最重要的是動(dòng)力要素，它占到了全要素的43.4%；而制約要素、激勵(lì)要素和保障要素三個(gè)關(guān)鍵要素所占全要素的比例相仿，分別是21.2%、18.3%和17%。準(zhǔn)則層矩陣的主特征值λmax=4.054 5，一致性比率CR=0.020 2<0.1，因此結(jié)果具有一致性。

方案層中三個(gè)關(guān)鍵要素矩陣的主特征值（λ max）和一致性比率（CR）均通過了檢驗(yàn)，結(jié)果均具有一致性。制約要素的三個(gè)指標(biāo)，生態(tài)和環(huán)境危機(jī)與資源稀缺兩個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值最高，且相符。動(dòng)力要素的三個(gè)指標(biāo)，自主創(chuàng)新能力指標(biāo)所占比重最高；創(chuàng)新領(lǐng)軍人才指標(biāo)居中；需求優(yōu)勢(shì)指標(biāo)最低。保障要素的四個(gè)指標(biāo)，占權(quán)重比例最高的指標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；其次是創(chuàng)新政策指標(biāo)；創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)指標(biāo)所占比重相符。激勵(lì)要素的三個(gè)指標(biāo)，占比最高的指標(biāo)是創(chuàng)新投入；創(chuàng)新績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和創(chuàng)新收益分配兩個(gè)指標(biāo)相對(duì)平均。

3. 結(jié)果討論。分析中發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展四大關(guān)鍵要素中，動(dòng)力要素最為重要，占總權(quán)重的43.4%，這也充分印證了動(dòng)力要素在四大關(guān)鍵要素中的核心地位。制約要素占總權(quán)重的21.2%，在四種關(guān)鍵要素中排在第二位，說明制約要素倒逼動(dòng)力要素形成的效果較為明顯。保障要素和激勵(lì)要素分別占到總權(quán)重的17%和18.3%，這也說明二者作用相似。

在動(dòng)力要素中，自主創(chuàng)新能力指標(biāo)占到了19%，這也是所有方案層指標(biāo)中最高的，創(chuàng)新領(lǐng)軍人才指標(biāo)排在了總權(quán)重的第二位，為13.1%。此外，占總權(quán)重10%左右的指標(biāo)還有資源稀缺（9%）、生態(tài)和環(huán)境危機(jī)（9%）、需求優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)（11.4%）和創(chuàng)新投入（8.2%）。這些指標(biāo)在區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)率先得到關(guān)注。如表1所示。