國(guó)際貿(mào)易、要素收入分配與貧富差距

摘要：文章試圖從國(guó)外市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的雙重作用探討造成中國(guó)貧富分化的原因，利用中國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)分析了國(guó)際貿(mào)易、要素收入分配對(duì)貧富差距的影響，同時(shí)由于國(guó)外市場(chǎng)可以影響國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，計(jì)量模型引入國(guó)際貿(mào)易與要素收入分配的交互項(xiàng)考察兩者的綜合效應(yīng)。研究結(jié)果表明：國(guó)際貿(mào)易的深化增加了貧富分化，勞動(dòng)要素分配份額的提高可以減弱了貧富差距，并且國(guó)際貿(mào)易與要素收入分配具有替代作用。為防止我國(guó)貧富差距進(jìn)一步拉大，應(yīng)該建立起偏向于勞動(dòng)要素的收入分配體制。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；要素收入分配；貧富差距

一、 引言

作為最大的發(fā)展中國(guó)家，從1978年發(fā)起中國(guó)采取了對(duì)外開(kāi)放的基本政策。通過(guò)37年的實(shí)踐，中國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放程度不斷提高。僅2013年，我國(guó)的進(jìn)出口額已為4.16萬(wàn)億美元，占同年GDP的7.3%。尤其是以廣東為代表的東部省份，進(jìn)出口額達(dá)到1.09萬(wàn)億美元，通過(guò)計(jì)算，貿(mào)易依存度高達(dá)108.7%。國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)是成為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

開(kāi)展對(duì)外開(kāi)放政策后的三十幾年，雖然中國(guó)的人均收入大幅度提升，但是不容忽視的是，同期的居民收入差距越來(lái)越大，中國(guó)從一個(gè)貧富差距較小的國(guó)家快速地成為貧富分化比較嚴(yán)重的國(guó)家，并且貧富分化現(xiàn)象不斷加深。根據(jù)2012年9月公布的胡潤(rùn)富豪排行榜，中國(guó)1 000位頂級(jí)富豪的平均財(cái)富達(dá)8.6億美元。統(tǒng)計(jì)資料顯示，中國(guó)的富豪數(shù)量為全球第二，稍少于美國(guó)，美國(guó)為409人，中國(guó)為349人，但10億美元以上富豪，中國(guó)為212人，美國(guó)為211人，居于世界之首；另一方面，世界銀行把每天的人均消費(fèi)低于1.25美元的人口歸于貧困人口，按照這個(gè)標(biāo)志中國(guó)已經(jīng)成為超級(jí)貧困國(guó)家，貧困人口已經(jīng)高達(dá)2.5億。部分學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)測(cè)算的2010年基尼系數(shù)為0.61，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2009年～2012年的基尼系數(shù)分別為0.490、0.481、0.477、0.474，雖然比0.61低很多，但是仍然超過(guò)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的0.4的警戒線。

我國(guó)形成的居民收入差距過(guò)大，出現(xiàn)貧富分化現(xiàn)象的原因是多方面的。其中，要素收入分配與貧富分化的關(guān)系不可忽視。在全球范圍內(nèi)，初次收入分配中資本所份額呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)已經(jīng)受到廣泛關(guān)注，大多數(shù)文獻(xiàn)對(duì)此結(jié)論達(dá)成共識(shí)（白重恩、錢震杰，2009；黃憲海、徐圣，2009；李稻葵等，2009，呂冰洋、郭興旺，2012）。

從理論上說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)貧富差距有雙重作用：一方面，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，提高勞動(dòng)工資，可以減輕貧富分化，另一方面，貿(mào)易自由化可能會(huì)產(chǎn)生較高的調(diào)整成本，面臨更多的國(guó)際不確定性的沖擊，資本由于比勞動(dòng)擁有更靈活的流動(dòng)性，往往會(huì)獲得優(yōu)與勞動(dòng)的收入分配，資本所有者將獲得更高的收入，這些因素往往會(huì)加劇貧富分化。改革開(kāi)放三十多年來(lái)，不斷擴(kuò)大的國(guó)際貿(mào)易是增加還是減輕了我國(guó)的貧富差距是一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題，基于要素收入分配是貧富差距的一個(gè)重要途徑，本文試圖運(yùn)用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易對(duì)我國(guó)貧富差距的影響進(jìn)行計(jì)量分析。綜合考慮，國(guó)際貿(mào)易多大程度上造成了目前中國(guó)的貧富分化？其影響途徑是什么？要素收入分配如何在他們之間發(fā)揮作用機(jī)制？

二、 文獻(xiàn)綜述

很多發(fā)展中國(guó)家都通過(guò)開(kāi)展貿(mào)易自由化實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)騰飛，但是在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中，對(duì)外開(kāi)放的潛在不良后果也備受爭(zhēng)議，而國(guó)際貿(mào)易對(duì)貧富差距的影響是其中爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一（Anderson，2005）。國(guó)際貿(mào)易對(duì)貧富差距的影響機(jī)制是多方面的，首先應(yīng)該明確收入主要從其提供的要素獲得的，要素收入分配必然成為是聯(lián)系國(guó)際貿(mào)易與貧富差距的重要中介。本文試圖關(guān)于貿(mào)易開(kāi)放對(duì)國(guó)內(nèi)個(gè)體貧富差距的影響作出理論和經(jīng)驗(yàn)分析。

在HO理論分析框架下，著名的SS定理得出：關(guān)稅的存在，使得國(guó)際貿(mào)易可以增加受保護(hù)商品中密集使用的要素的報(bào)酬。所以由于關(guān)稅的存在，稀缺要素的報(bào)酬比正常要素的報(bào)酬要高出很多，隨著貿(mào)易自由化不斷加深，關(guān)稅逐步降低，受保護(hù)商品中密集使用的要素報(bào)酬也下降。因此，貿(mào)易開(kāi)放將會(huì)縮小發(fā)展中國(guó)家的貧富差距。

但是后續(xù)的理論和實(shí)證對(duì)該結(jié)論提出了雙重的挑戰(zhàn)。Ravallion和Chen（2004）通過(guò)比較中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織前后家庭收入的變化，發(fā)現(xiàn)加入世界貿(mào)易組織提高了家庭收入，總體不平等卻沒(méi)有變化。Shangjin Wei（2003）的研究與Chen和Ravallion（2004）不同，他發(fā)現(xiàn)貿(mào)易與不平等的下降聯(lián)系密切。Gourdon等（2006）對(duì)收入分配的研究中發(fā)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易是通過(guò)生產(chǎn)要素的相對(duì)需求的變化，進(jìn)而引起要素的預(yù)期報(bào)酬率影響收入分配的。

收入不平等問(wèn)題在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界一直是研究熱點(diǎn)，但是大多數(shù)文獻(xiàn)從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，制度轉(zhuǎn)型，社會(huì)保障、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展等為出發(fā)點(diǎn)。徐水安（2003）利用動(dòng)態(tài)兩要素模型，考察了中國(guó)加入WTO后個(gè)人收入差距的變化，該文發(fā)現(xiàn)入世后中國(guó)的收入不平等有所改善。趙瑩（2003）在計(jì)量模型中引入了教育、失業(yè)率、轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略等變量，分析結(jié)果表明中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放有擴(kuò)大中國(guó)的個(gè)人收入差距的趨勢(shì)。萬(wàn)廣華（2006）和劉力（2005）從全球化視角分析了地區(qū)層面收入差距問(wèn)題。

張莉等（2012）利用跨國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，證實(shí)了在國(guó)際貿(mào)易背景下發(fā)展中國(guó)家的要素收入向資本傾斜，特別是2000年后，資本收入份額增長(zhǎng)的趨勢(shì)在發(fā)展中國(guó)家愈加明顯，。

陳景華和劉慶林（2013）從貿(mào)易影響收入分配的傳導(dǎo)機(jī)制上梳理了國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)，主要傳導(dǎo)機(jī)制有：要素稟賦差異，要素專有性和流動(dòng)性的不同，不完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)等等。

郭興旺和呂冰洋（2012）指出，部分因素在統(tǒng)計(jì)上明顯與收入差距相關(guān)的變量，也許并不是直接產(chǎn)生影響，而是通過(guò)要素收入分配的機(jī)制發(fā)揮作用的。比如章奇等（2004）研究認(rèn)為，金融進(jìn)步之所以能夠影響收入差距，實(shí)際上 是金融受限首先影響到要素收入相對(duì)報(bào)酬，進(jìn)而才影響到收入差距。

在以往的研究中，往往低估國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素收入分配的影響，單獨(dú)用國(guó)際貿(mào)易和要素收入分配解釋收入差距。國(guó)際貿(mào)易是影響要素收入分配的重要因素，要素收入分配是導(dǎo)致貧富差距的主要途徑。

綜上所述，由于使用的數(shù)據(jù)，研究角度以及方法的不同，關(guān)于貿(mào)易與貧富差距的關(guān)系的結(jié)論也并不一致，研究機(jī)理也紛繁多樣。本文對(duì)1997年～2012年中國(guó)31個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，研究了國(guó)際貿(mào)易、要素收入分配與貧富差距三者之間關(guān)系。此外，本文在一下三個(gè)方面做了新的嘗試：（1）本文專注于分析國(guó)際貿(mào)易通過(guò)生產(chǎn)要素報(bào)酬的分配影響貧富分化的機(jī)制；（2）使用中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)作為樣本，大大增加了樣本數(shù)量，提高了模型估計(jì)的有效性；（3）把中國(guó)的實(shí)際情況和前人的研究有機(jī)結(jié)合，對(duì)控制變量進(jìn)一步謹(jǐn)慎篩選，避免控制變量之間的多重共線性問(wèn)題。

三、 影響機(jī)理

假設(shè)地區(qū)內(nèi)存在一個(gè)2*2的經(jīng)濟(jì)，即使用資本（K）和勞動(dòng)（L）兩種要素，生產(chǎn)a和b兩種商品，生產(chǎn)函數(shù)分別為規(guī)模報(bào)酬不變嚴(yán)格擬凹且遞增的生產(chǎn)函數(shù)：Fa（KaLa）、Fb（KbLb）。

在長(zhǎng)期中，由于國(guó)際貿(mào)易的存在，資本和勞動(dòng)是完全自由流動(dòng)且可以相互替代的。

達(dá)到均衡的時(shí)：

在此模型里，隨著貿(mào)易自由化程度的加深，關(guān)稅越來(lái)越低，資本密集型商品b的相對(duì)價(jià)格p隨之下降。p的下降導(dǎo)致a部門中勞動(dòng)收入上升，資本要素的實(shí)際收入小幅下降；在部門b的勞動(dòng)要素報(bào)酬更大幅度的下降。

綜上所述，當(dāng)勞動(dòng)不能完全流動(dòng)時(shí)，地區(qū)內(nèi)進(jìn)出口部門的勞動(dòng)要素報(bào)酬趨于下降，該模型表明國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入不平等的很大程度上是通過(guò)勞動(dòng)要素收入下降導(dǎo)致的。

四、 計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

根據(jù)影響機(jī)理分析，我們建立如下計(jì)量模型：

rpgit=？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？著it（7）

公式（7）中，下標(biāo)i代表地區(qū)，t代表時(shí)間，？著it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。rpg表示貧富差距，tr代表貿(mào)易開(kāi)放度，fs代表勞動(dòng)要素收入分配比重，X代表其他影響貧富差距的控制變量。不過(guò)（7）式并沒(méi)有考慮貧富差距的慣性導(dǎo)致的自相關(guān)問(wèn)題，并且，宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)往往存在內(nèi)生性，所以，我們采用動(dòng)態(tài)面板模型對(duì)上式進(jìn)行調(diào)整，計(jì)量模型如下：

rpgit=？酌rpgi，t-1？琢1trit+？琢2fsit+？琢3tritfsit+？茁Xit+？著it（8）

公式（8）增加了貧富差距的一階滯后項(xiàng)，為典型的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，所以不能使用OLS、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)等面板數(shù)據(jù)估計(jì)方法。本文采取系統(tǒng)廣義距估計(jì)方法（system-GMM或Blundell-Bond GMM）對(duì)（8）式回歸。System-GMM估計(jì)方法的優(yōu)點(diǎn)有：可以控制被解釋變量的前期值和其他解釋變量與殘差項(xiàng)之間的內(nèi)生性。

各個(gè)變量的含義及測(cè)算方法：

1. 貧富差距的度量（rpg）。收入不平等的度量方法有很多，萬(wàn)廣華（2006）把其歸于絕對(duì)與相對(duì)之分?；嵯禂?shù)就是使用較多的相對(duì)指標(biāo)，雖然針對(duì)基尼系數(shù)的算法有許多種類，但是省際基尼系數(shù)的算法卻很少，并且這些方法具有不可重復(fù)性。參照郭興旺等的通常做法，按照世界銀行指出的城鄉(xiāng)收入差距大致可以反映居民收入差距75%的標(biāo)準(zhǔn)，用省際城鄉(xiāng)居民收入差距作為省際居民貧富差距的替代變量，即：rpg=城鎮(zhèn)家庭人均可支配收入/農(nóng)村家庭人均純收入。

2. 貿(mào)易依存度（tr）。本文用貿(mào)易依存度來(lái)衡量貿(mào)易自由化過(guò)程，即各省每年的貿(mào)易進(jìn)出口額與各省國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值。一些文獻(xiàn)認(rèn)為應(yīng)該采用各國(guó)的平均關(guān)稅水平來(lái)度量，但是本文研究的是省際數(shù)據(jù)，各省之間的關(guān)稅水平并不存在差別，所以以關(guān)稅水平作為度量指標(biāo)是不合適的。由于貿(mào)易依存度tr是相對(duì)指標(biāo)，所以不受價(jià)格因素的影響。

3. 勞動(dòng)要素分配比重（fs）。關(guān)于勞動(dòng)要素收入分配的測(cè)算方法也有很多，本文參考呂冰洋和郭慶旺（2012）的測(cè)算方法，對(duì)勞動(dòng)要素收入分配做以下調(diào)整：

2003年前各省稅前勞動(dòng)要素收入=各省勞動(dòng)者報(bào)酬-各省個(gè)體業(yè)戶創(chuàng)造的營(yíng)業(yè)盈余

2004年后各省稅前勞動(dòng)要素收入=各省勞動(dòng)者報(bào)酬+各省個(gè)體業(yè)戶勞動(dòng)者報(bào)酬——各省國(guó)有農(nóng)場(chǎng)的營(yíng)業(yè)盈余。

稅前勞動(dòng)要素分配份額（fs）=勞動(dòng)要素收入/GNI

4. 其他控制變量。

（1）教育水平（edu）：用人均受教育年限來(lái)衡，教育水平=（小學(xué)文化程度人口*6+初中文化程度人口*9+高中文化程度人口*12+大專以上文化人口*16）/6歲以上人口。

（2）壟斷程度（mon）：用工業(yè)部門增加值國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)所占比重代表。

（3）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（estr）：第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP。

（4）金融危機(jī)（shock）：設(shè)定時(shí)間虛擬變量。以上數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1為變量統(tǒng)計(jì)描述，表2為相關(guān)性關(guān)系。

五、 回歸結(jié)果與分析

基于上文構(gòu)建的計(jì)量模型，本部分選取1997年～2012年中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易、要素收入分配與貧富分化的關(guān)系進(jìn)行了是實(shí)證檢驗(yàn)，計(jì)量結(jié)果如表3。

從表3可以看出，在逐步加入控制變量的模型下，國(guó)際貿(mào)易和勞動(dòng)要素收入份額顯著影響了中國(guó)的收入差距拉大，是造成貧富分化的主要原因之一。加入貿(mào)易與要素分配的交互項(xiàng)后，交互項(xiàng)顯著減輕了貧富分化，對(duì)貧富分化有相當(dāng)?shù)慕忉屃Α?guó)際貿(mào)易加速了中國(guó)的貧富分化，對(duì)勞動(dòng)要素收入的傾斜可以減輕貧富分化。國(guó)際貿(mào)易對(duì)貧富差距的作用受到要素收入分配的影響，國(guó)際貿(mào)易增加了勞動(dòng)要素收入份額，從而導(dǎo)致由于研究角度的不同而得到的貿(mào)易對(duì)收入差距影響的結(jié)果不同，這也充分說(shuō)明了，諸多實(shí)證研究跟理論研究結(jié)果差異的原因。國(guó)有化程度越高即壟斷程度越高，貧富分化越嚴(yán)重，這與現(xiàn)實(shí)情況非常文匯，壟斷的超額利潤(rùn)大大加劇了貧富分化。教育水平的提高也能提高貧富分化，這也許是因?yàn)榻逃降奶岣咄且呀?jīng)掌握極大資本的人群，所以應(yīng)該注重提高低收入人群的受教育程度。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)對(duì)貧富分化也有顯著的加劇作用。金融危機(jī)減輕了貧富分化。

六、 結(jié)論與政策建議

國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大與要素收入分配的不平等造成了貧富分化的逐步擴(kuò)大。由于勞動(dòng)要素的短期不完全流動(dòng)性，致使勞動(dòng)要素的收入份額小于資本要素，國(guó)際貿(mào)易的逐步擴(kuò)大，使得勞動(dòng)要素收入份額進(jìn)一步減少，勞動(dòng)要素收入減少，資本要素收入增加，從而造成“富者越富，貧者越貧”的現(xiàn)象。在宏觀層面對(duì)外開(kāi)放的總方針不變的情況下，調(diào)整要素收入分配，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高公平的同時(shí)兼顧效率，保證貧富分化不會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。國(guó)際貿(mào)易與要素收入分配具有替代關(guān)系，不同省份可以根據(jù)自身的實(shí)際情況，在國(guó)際貿(mào)易和要素收入分配之間進(jìn)行政府干預(yù)，加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)要素收入分配的傾斜，從而減輕貧富分化現(xiàn)象。在微觀層面上，地方政府和企業(yè)要切實(shí)保證廣大勞動(dòng)人民的基本權(quán)益，加大稅收向勞動(dòng)工作者的減免力度，財(cái)政上對(duì)勞動(dòng)人民的進(jìn)行補(bǔ)貼。在貿(mào)易自由化的大勢(shì)所趨下，中國(guó)的貧富分化問(wèn)題隨著各種措施的實(shí)施也會(huì)得到一定程度的遏制。對(duì)待日益增加的對(duì)外開(kāi)放度，鼓勵(lì)要素國(guó)際化流動(dòng)，尤其是加大勞動(dòng)要素的流動(dòng)力度，減少信息不對(duì)稱造成的暫時(shí)性失業(yè)，積極促進(jìn)國(guó)際勞務(wù)輸出，提高勞動(dòng)收入所得。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“亞洲區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)、影響因素及戰(zhàn)略”（項(xiàng)目號(hào)：11AZD036）。

作者簡(jiǎn)介：馬霞（1987-），女，漢族，山東省聊城市人，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所博士生，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易、發(fā)展中國(guó)家投資。

收稿日期：2015-06-11。