我國當前國際貿(mào)易存在的公共物品問題及對策分析——基于博弈論視角

呂 曉

（鄭州大學 商學院，河南 鄭州 450001）

1 公共物品概念及相關理論

公共物品是指公共使用或消費的物品.公共物品是可以供社會成員共同享用的物品，嚴格意義上的公共物品具有非競爭性和非排他性.所謂非競爭性，是指某人對公共物品的消費并不會影響別人同時消費該產(chǎn)品及其從中獲得效用，即在給定的生產(chǎn)水平下，為另一個消費者提供這一物品所帶來的邊際成本為零.所謂非排他性，是指某人在消費一種公共物品時，不能排除其他人消費這一物品（不論他們是否付費），或者排除的成本很高.

搭便車理論首先由美國經(jīng)濟學家曼柯·奧爾遜于1965年發(fā)表的《集體行動的邏輯：公共利益和團體理論》一書中提出的.其基本含義是不付成本而坐享他人之利，某些人對于某些服務或者產(chǎn)品，事先宣稱自己并無需要，在別人付出代價去取得后，他們就可不勞而獲的享受成果.是常指宏觀經(jīng)濟學中的公共品的消費問題.免費搭車現(xiàn)象緣于公共物品生產(chǎn)和消費的非排他性和非競爭性.搭便車問題的經(jīng)濟學含義是指公共物品消費的非排他性和非競爭性使得公共物品的消費和生產(chǎn)具有自己的特點，同時給市場機制帶來一個嚴重的問題——搭便車問題.搭便車問題往往導致市場失靈，使市場無法達到最優(yōu)化的配置.

由此可以看出所謂公共物品就是指某類商品或者服務如果別人已經(jīng)為此付出了代價而得到，那么不需要付出成本就可以得到，由此導致每個人都不愿為此付出成本而采取觀望態(tài)度，期待某個人先采取行動付出代價，然后自己坐享其成作免費搭車者，下面將對我國當前國際貿(mào)易存在的問題進行分析，找出其中的公共物品和搭便車現(xiàn)象.

2 針對我國當前國際貿(mào)易存在的一些問題從公共物品角度進行分析

2.1 我國國際貿(mào)易頻繁遭遇反傾銷，企業(yè)應訴率不積極

我國現(xiàn)在雖然是世界第一貿(mào)易大國，但是我國的對外貿(mào)易一直集中在勞動密集型產(chǎn)業(yè)，出口價格較低，造成了我國一直以來頻繁遭遇反傾銷的局面.自1979年我國出口的糖精鈉遭遇來自歐盟的反傾銷調(diào)查以來，至2012年底我國已連續(xù)18年成為世界上反傾銷調(diào)查的最大目標國.特別是近年來，隨著中國在國際貿(mào)易中的地位和份額的不斷提升，國外對華反傾銷調(diào)查數(shù)量激增，出口企業(yè)和出口產(chǎn)品遭受的損失不斷增加，出口企業(yè)的產(chǎn)品信譽也受到嚴重威脅.同時，頻繁的反傾銷調(diào)查，嚴重擾亂了我國出口經(jīng)濟貿(mào)易活動的正常秩序.我國在實施針對國外的反傾銷工作當中，一個十分顯著的問題就是國內(nèi)企業(yè)應訴積極性低，很多企業(yè)不愿意主動應訴.反傾銷案件的國外律師費用較高，涉案企業(yè)的經(jīng)營金額相對較小，很多經(jīng)濟領域又沒有商會或行業(yè)協(xié)會，加之對國際商貿(mào)和WTO規(guī)則不熟悉，有些企業(yè)想應訴,但是應訴成本太高，企業(yè)認為自己出錢卻全行業(yè)受益,因而不想讓別的企業(yè)搭便車而放棄應訴，企業(yè)間如何進行風險分擔和利益共享難以確定，最后造成的后果就是大家都消極應訴，期待某個企業(yè)出頭承擔費用而坐享其成，進而導致整個行業(yè)由于無人應訴而敗訴.

2.2 我國目前對外貿(mào)易科技水平低，外貿(mào)企業(yè)創(chuàng)新積極性低.

2013年我國加工貿(mào)易進出口1.36萬億美元，增長1%，占比32.6%，中國由于人口眾多，勞動力價格低廉，依據(jù)大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢，我國在參與國際分工時一直是以勞動密集產(chǎn)業(yè)為主，我國加工貿(mào)易長期處于微笑曲線的低端部分，缺乏盈利空間.長期以來，由于我國加工貿(mào)易企業(yè)忽視對核心技術的研究，設計及創(chuàng)新能力不足，導致在國際分工的舞臺上一直處于產(chǎn)品國際價值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，賺取的是微薄的加工費.同時高能和高污染外貿(mào)所占比重較大，粗放型的外貿(mào)方式造成了我國大量自然資源的浪費和環(huán)境的嚴重污染.

無論是貧困化發(fā)展理論還是比較優(yōu)勢陷阱理論，都說明了發(fā)展中國家不能一味依靠低廉的勞動力成本優(yōu)勢發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，必須要適時推進產(chǎn)業(yè)結構轉(zhuǎn)型升級調(diào)整，其中最重要的一項措施就是提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，提升整個行業(yè)的科學技術水平，推進產(chǎn)業(yè)結構由勞動密集型向知識密集型和技術密集型轉(zhuǎn)變，但是現(xiàn)實中存在的一個問題是由于科學知識具有公共物品特性，一個企業(yè)單獨進行科技研發(fā)需要投入大量的人力物力，而這項技術一旦被研究出來其他的企業(yè)對其進行模仿是很便利的，這樣每個企業(yè)都傾向于采取觀望態(tài)度作免費乘車者，如果進一步考慮到企業(yè)之間存在競爭因素，參與創(chuàng)新的企業(yè)由于付出了研發(fā)成本而降低了競爭優(yōu)勢，沒有參與創(chuàng)新的企業(yè)免費得到了模仿技術的好處卻沒有付出研發(fā)成本，這樣沒有創(chuàng)新的企業(yè)就會擴大競爭優(yōu)勢，企業(yè)的這種心態(tài)會進一步降低企業(yè)進行科學技術創(chuàng)新的積極性，使得整個產(chǎn)業(yè)缺乏創(chuàng)新動力.

2.3 我國當前存在嚴重的大宗商品國際定價權缺失問題，企業(yè)與外商主動議價意識薄弱

隨著我國經(jīng)濟近年來的快速發(fā)展，我國對石油，鐵礦石，大豆等大宗初級產(chǎn)品的進口量越來越大，同時我國又是大宗商品的出口大國，由于我國企業(yè)缺乏對價格合理的影響力和控制力，致使我國在大宗商品進出口過程中經(jīng)常遭遇高買低賣的問題.鐵礦石價格上漲導致我國鋼鐵企業(yè)利潤極低，我國大宗出口的稀土價格下降又導致我國很多出口企業(yè)生存艱難.“中國進口什么商品，什么商品就貴，中國出口什么商品，什么商品就便宜”.大宗商品定價權缺失這樣的“中國現(xiàn)象”的產(chǎn)生有著復雜的作用機制，牽涉到了很多復雜因素，但是其中一個不可忽視的因素是我國從事大宗商品進出口的企業(yè)數(shù)量太對而且分散化，行業(yè)集中度低，在遭遇價格不公正待遇時，單個企業(yè)與外商進行議價所耗費的人力物力以及時間成本太大.眾多的利益群體之間很難形成有效的成本風險分擔以及利益共享機制，許多企業(yè)采取觀望態(tài)度，期待某個企業(yè)與外商議價成功而自己坐享其成，最后導致整個行業(yè)主動與外商議價的意識薄弱，議價積極性不高使得我國在爭奪國際大宗商品定價權缺失工作當中處于更加被動的局面.

當前我國國際貿(mào)易存在許多類似公共物品的現(xiàn)象，某個企業(yè)進行創(chuàng)新使得別的企業(yè)可以進行模仿，某個企業(yè)參與反傾銷應訴獲勝從而使別的企業(yè)獲利，某個企業(yè)參與大宗商品議價從而別的企業(yè)坐享其成，這些現(xiàn)象都具有公共物品的特性，正是由于企業(yè)希望不付出成本作免費搭車者，最后導致了行業(yè)整體競爭力損失,接下來本文從博弈論的角度對上述現(xiàn)象進行模型分析

假設有甲乙兩個廠商，同屬于一個行業(yè)，以反傾銷應訴為例，假如兩個廠商原來收益分別為6、6，假如應訴獲勝需要付出成本為2，如果不去應訴則應訴失敗遭受損失為1，那么甲乙兩個廠商中主動應訴的一方最后收益為4，不去應訴的一方成了免費搭車者，可以獲得收益為6.對應支付矩陣如下：

由以上支付矩陣得知對于甲乙兩個廠商來說，無論對方當采取什么措施，自己的最優(yōu)措施就是不去應訴，不應訴是甲乙兩個廠商的占優(yōu)策略，最后的結果就是甲乙都不應訴，每個人都想不付出成本做免費搭車者.那么怎么改變這種情況呢，假如現(xiàn)在政府介入，對首先進行應訴的企業(yè)進行獎勵，同時對于消極應訴的企業(yè)進行處罰，進行獎勵和懲罰的額度分別是1.5和1，那么對應的支付矩陣變?yōu)椋?/p>

引入政府作用后，我們發(fā)現(xiàn)甲乙兩個廠商占優(yōu)策略發(fā)生了變化，無論對方采取什么措施，自己的最佳策略都是應訴，這樣就可以形成企業(yè)積極應訴的局面.我們得出結論，政府可以通過減少企業(yè)應訴成本，同時加大對消極應訴處罰力度，是可以改變企業(yè)消極應訴的局面的.我國大宗商品定價權缺失問題與這個問題有很大相似性，也可以用類似模型求解.這里不再贅述.

以上分析沒有考慮到企業(yè)之間互相競爭的因素，如果考慮到企業(yè)之間的競爭因素，那么付出成本的廠商機會因為成本上升而處于競爭劣勢，從而給自己帶來更大的損失.下面以我國兩個存在競爭關系的外貿(mào)企業(yè)進行創(chuàng)新為例，假設甲乙兩個外貿(mào)企業(yè)在不進行創(chuàng)新時各自收益分別為6,6，創(chuàng)新所需成本為2，創(chuàng)新收益為3，首先進行創(chuàng)新的企業(yè)由于付出成本導致競爭優(yōu)勢下井帶來的損失假設為2，進行技術模仿的企業(yè)不需要付出成本，那么對應支付矩陣如下：

由上述支付矩陣得知對于甲乙任何廠商，占優(yōu)策略都是不進行創(chuàng)新，最后的結果是甲乙都不創(chuàng)新，甲乙都不創(chuàng)新得到的收益之和為12，比其他任何一種情況得到的總收益都要小，甲乙陷入了典型的“囚徒困境”當中.那么怎么走出囚徒困境呢，我們同樣引入政府的獎懲制度，對于首先創(chuàng)新的企業(yè)獎勵假設為2，對于消極創(chuàng)新的企業(yè)懲罰假設也為2，那么對應支付矩陣變?yōu)椋?/p>

引入政府的獎懲作用機制后，我們發(fā)現(xiàn)甲乙廠商占優(yōu)策略變?yōu)榱藙?chuàng)新，而甲乙廠商同時進行創(chuàng)新可以帶來最大的收益18，囚徒困境的問題得以解決.企業(yè)之間會出現(xiàn)爭相創(chuàng)新的局面.

4 結論

由以上分析可以得知，在我國目前的國際貿(mào)易當中存在許多類似公共物品和免費搭車的現(xiàn)象，由于筆者知識水平有限，在本文當中只是列舉了少數(shù)例子.我國國際貿(mào)易當中存在著更多的類似現(xiàn)象，如果我國國際貿(mào)易企業(yè)之間某個企業(yè)的某項措施需要付出很大成本才能完成，而完成這項措施會給其他企業(yè)帶來不用付出成本就能得到好處的結果，那么大家都會傾向于作免費搭車者，特別是如果企業(yè)需要付出的成本很大并且考慮到互相競爭的因素，企業(yè)之間甚至會出現(xiàn)囚徒困境的情況（類似創(chuàng)新的情況）.最終會致使企業(yè)之間都會采取觀望態(tài)度，那么本來有利于我國貿(mào)易發(fā)展的措施就會被企業(yè)放棄，最終損害我國外貿(mào)整體競爭力，以國際貿(mào)易企業(yè)的創(chuàng)新為例，自主創(chuàng)新要落到實處，首先出口企業(yè)在思想上要重視.目前，我國許多出口企業(yè)由于僅依靠數(shù)量擴張，產(chǎn)品雷同，附加值低，導致出口價格不斷走低，利潤不斷減少.所以，對于出口企業(yè)來說，當務之急是要轉(zhuǎn)變觀念，樹立創(chuàng)新意識，制定一個長遠的出口戰(zhàn)略規(guī)劃.國家當前的目標是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，建設節(jié)約型社會，過去“量大價廉”的粗放式出口已不被提倡，出口企業(yè)必須認清形勢，

轉(zhuǎn)變觀念，不要滿足于當前低價出口和加工裝配所形成的利潤，要在研發(fā)上舍得投資，將利潤的一部分作為研發(fā)資金，逐步實施高附加值的自主創(chuàng)新出口戰(zhàn)略.在企業(yè)主動進行創(chuàng)新積極性不足時，必須引入政府的獎懲和激勵制度，微觀企業(yè)的具體行為是從在進行了各種影響自身收益與成本等因素后綜合做出的決策，利益出發(fā)點僅僅局限于企業(yè)自身，并不具有大局意識和長遠意識.政府要通過各種強制與非強制手段影響企業(yè)行為，避免企業(yè)陷入囚徒困境的怪圈.具體來講就是我國政府應警惕和努力挖掘企業(yè)間這種免費搭車的現(xiàn)象，進行調(diào)控時可以通過加大企業(yè)采取觀望措施的成本，減少企業(yè)進行有利措施的成本，具體的操作力度和政策效果可以通過建立相關支付矩陣來進行.只有把這種思路和做法滲透到我國國際貿(mào)易具體工作中去，我們才能從更大程度上提高我國企業(yè)發(fā)展國際貿(mào)易的積極性，切實提高我國國際貿(mào)易競爭力水平.

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