強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的價(jià)值分析

彭愛(ài)華

摘 要：強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)是國(guó)家強(qiáng)制力在公證活動(dòng)中的重要體現(xiàn)，公證機(jī)構(gòu)依法賦予公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行的效力具有積極的價(jià)值。本研究在分析公證文書(shū)價(jià)值的基礎(chǔ)上，闡述了強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的來(lái)源，接著從強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的特點(diǎn)、效力以及現(xiàn)實(shí)意義這三個(gè)不同的角度分析強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的價(jià)值所在，研究發(fā)現(xiàn)公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行制度對(duì)于現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活而言意義重大。

關(guān)鍵詞：公證文書(shū) 強(qiáng)制執(zhí)行 效力

一、 公證文書(shū)的價(jià)值

公證是非訴訟機(jī)制，相對(duì)仲裁解決糾紛的效力而言，公證效力的執(zhí)行是為了最大限度地預(yù)防糾紛。公正效力通過(guò)公證文書(shū)具體體現(xiàn)，公證文書(shū)是公正效力的載體。噶爾馮教授認(rèn)為公證文書(shū)提供的基本保證就是避免各方糾紛和減少法庭干預(yù)的預(yù)防性法律保障。《公證員入門(mén)》一書(shū)對(duì)公證文書(shū)的定義是：它是公證機(jī)構(gòu)根據(jù)法律的規(guī)定和當(dāng)事人的申請(qǐng)，按照法定程度依法證明法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性、合法性，以保護(hù)公民身份上、財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利和合法利益所制作的各類(lèi)法律文書(shū)的總稱(chēng)，是我國(guó)司法文書(shū)的一個(gè)重要組成部分，屬于公文書(shū)范疇。因此公證文書(shū)具有法律所賦予的特殊的對(duì)雙方當(dāng)事人約束力，加拿大法學(xué)教授塔比認(rèn)為，公證文書(shū)是司法安全、司法穩(wěn)定的工具。另一方面，公證機(jī)關(guān)是國(guó)家法律所認(rèn)定的特殊的機(jī)關(guān)，它最直接的職能就是證明事實(shí)。毫無(wú)疑問(wèn)所有的公證文書(shū)都具備法定證據(jù)效力。我國(guó)《民事訴訟法》第67條作了明確的規(guī)定，內(nèi)容如下：“經(jīng)過(guò)法定程序公證證明的法律行為、法律事實(shí)和文書(shū)，人民法院應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)。但有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外”。另外，《中華人民共和國(guó)公證暫行條例》也對(duì)此規(guī)定明確，并無(wú)異議。其實(shí)，公證文書(shū)并不受單一國(guó)的法律或政治制度的影響，它是通用于全球的合法有效的公證文書(shū)。

公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行是公證機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)，主要目的在于實(shí)現(xiàn)權(quán)利的高效性，將預(yù)防糾紛的作用最大限度發(fā)揮。實(shí)際上，在大陸法系國(guó)家的公證制度中，公證文書(shū)具有強(qiáng)制執(zhí)行的效力是主要特征之一，我國(guó)《民事訴訟法》中對(duì)此也有明確規(guī)定，盡管公證機(jī)構(gòu)在公證活動(dòng)實(shí)踐中備受疑慮，但是我國(guó)公證文書(shū)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力已發(fā)展成一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。因此筆者認(rèn)為有必要探討一下強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的來(lái)源。

二、強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的來(lái)源

世界上各國(guó)的公證制度起源于歐洲，而歐洲的公證制度起源于古羅馬帝國(guó)，至今已有兩千多年的歷史?，F(xiàn)代公證人的歷史發(fā)展脫胎于最初的抄錄事務(wù)者、速記者以及后來(lái)的記錄人，在這幾個(gè)階段公證文書(shū)最主要的體現(xiàn)就是證明效力。經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的變遷，到了13世紀(jì)，公證書(shū)在證明效力之外產(chǎn)生了強(qiáng)制執(zhí)行的效力，也就是當(dāng)代公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力最早可追溯與13世紀(jì)。早期的強(qiáng)制執(zhí)行效力時(shí)期被稱(chēng)之為“假設(shè)訴訟時(shí)期”，該說(shuō)法主要是由于當(dāng)時(shí)的公證程序所引起的，依照當(dāng)時(shí)的法律條件，雙方當(dāng)事人訂立契約為取得強(qiáng)制執(zhí)行的效力，必須先向法院提起形式上的訴訟，所以稱(chēng)之為“假設(shè)訴訟”。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，“假設(shè)訴訟”的目的在于獲取公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行的效力。從當(dāng)時(shí)的程序不難看出過(guò)程的繁瑣，因此后來(lái)逐步改為非訴訟事件程序進(jìn)行，也就是由公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，由專(zhuān)門(mén)的公證人員執(zhí)行，這大大地簡(jiǎn)化了程序，且一直沿用至今。

三、強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的價(jià)值

強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)是公證機(jī)構(gòu)依法賦予公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力的過(guò)程中所形成的各種法律規(guī)范的總稱(chēng)，它是法院、公證機(jī)構(gòu)、公證人員、雙方當(dāng)事人等其他參與人所必須遵循的行為規(guī)范。在所有公證文書(shū)中，強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)是唯一具有司法屬性的文書(shū)，不需要經(jīng)過(guò)審判就可以而且應(yīng)當(dāng)直接以國(guó)家強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)文書(shū)載明的權(quán)利，它體現(xiàn)的是中國(guó)民事立法與公證相關(guān)的一項(xiàng)重要的制度安排。

（一）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的特點(diǎn)

首先是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的準(zhǔn)司法性。強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)可以越過(guò)法院的審理程序，直接進(jìn)入執(zhí)行程序，它是與人民法院的裁判文書(shū)、仲裁機(jī)關(guān)的仲裁文書(shū)相并列的活動(dòng)。其次是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的意思真實(shí)性。公證機(jī)構(gòu)在賦予公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力之前必須確保雙方當(dāng)事人之間關(guān)系很明確且不存在任何爭(zhēng)議，否則公證機(jī)構(gòu)不能受理此類(lèi)公證業(yè)務(wù)。其三，公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行范圍受法定的約束。我國(guó)法律對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的適用范圍要求嚴(yán)格，公證機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格遵守前提條件，才能在受理糾紛的過(guò)程中賦予公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行的效力。并不是所有的公證文書(shū)都可被公證機(jī)構(gòu)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力，也就是說(shuō)只有符合法定條件的公證文書(shū)，公證機(jī)構(gòu)必須在此基礎(chǔ)上根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。例如，債權(quán)公證文書(shū)是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)中的一類(lèi)，該類(lèi)公證文書(shū)具有預(yù)置性的特征，債權(quán)人一般會(huì)在債權(quán)公證文書(shū)中設(shè)定一個(gè)履行期限，只有在履行期限屆滿(mǎn)而債務(wù)人仍不完全履行甚至完全不履行義務(wù)，此時(shí)債權(quán)人才有權(quán)要求公證人簽發(fā)執(zhí)行文書(shū)。最后一個(gè)特點(diǎn)是執(zhí)行程序的高效。有學(xué)者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)2007-2099年，農(nóng)村發(fā)展銀行所涉及的經(jīng)濟(jì)糾紛案件勝訴率分別為99%、100%、100%，但是同期法院的執(zhí)行收回率只有5.9%、8.3%、7.5%。通過(guò)兩者的數(shù)據(jù)對(duì)比可發(fā)現(xiàn)就算訴訟程序?yàn)閭鶛?quán)人得到勝訴，但是并沒(méi)有執(zhí)行到位，這是日常所認(rèn)為的“一紙空文”。而被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書(shū)可直接進(jìn)入執(zhí)行程序，這對(duì)司法程序而言，有效節(jié)約資源節(jié)約成本，對(duì)債權(quán)人而言可盡快獲得合法利益。

（二）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的效力

在探討強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的效力之前，有必要先闡述公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行制度當(dāng)前所存在的爭(zhēng)議。有學(xué)者研究認(rèn)為強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)會(huì)阻礙甚至使得當(dāng)事人喪失訴訟權(quán)，另外公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行是否會(huì)出現(xiàn)不可控的局面。其實(shí)筆者認(rèn)為無(wú)需擔(dān)心這些問(wèn)題，學(xué)界針對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行公正當(dāng)事人是否仍然享有訴權(quán)的看法分為兩大學(xué)派，一是肯定說(shuō)學(xué)派，二是否定說(shuō)學(xué)派。持否定說(shuō)看法的人數(shù)居多，筆者也贊同該觀(guān)點(diǎn)，這是因?yàn)樵诋?dāng)事人申請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)賦予其公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行效力前，該當(dāng)事人已經(jīng)自愿放棄公證事項(xiàng)的訴權(quán)，選擇直接進(jìn)入法院強(qiáng)制執(zhí)行的程序，這是當(dāng)事人行使程序自主選擇權(quán)的行為。同時(shí)，當(dāng)事人的自主選擇行為是一種法律行為，體現(xiàn)的正是強(qiáng)制執(zhí)行公證制度的社會(huì)價(jià)值性，若在當(dāng)事人不完全履行義務(wù)甚至不履行義務(wù)時(shí)仍保留訴訟的權(quán)利，那么便會(huì)使得公證制度的社會(huì)價(jià)值性大打折扣。另一方面，強(qiáng)制執(zhí)行效力其實(shí)是公證人準(zhǔn)司法權(quán)的具體體現(xiàn)，它使得公證人出具的強(qiáng)制執(zhí)行文書(shū)具有與法官出具的生效裁判文書(shū)同等的執(zhí)行力。其次，此類(lèi)公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行效力并不是公證人的主觀(guān)認(rèn)定，而是債務(wù)人與債權(quán)人之間自愿達(dá)成的協(xié)定，公證人的裁量是建立在契約自由原則之上的。

針對(duì)公證文書(shū)是否會(huì)出現(xiàn)不可控局面，答案是否定的。理由如下：公證文書(shū)是民事訴訟法明確規(guī)定的執(zhí)行依據(jù)。其次，公證法以及公證程序規(guī)則的明確性表明了公證機(jī)構(gòu)是一個(gè)能夠獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的主體機(jī)構(gòu)。另外，最重要的一點(diǎn)原因是公證行業(yè)已經(jīng)建立全國(guó)聯(lián)保的行業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行業(yè)務(wù)在保險(xiǎn)范圍之內(nèi)，因此，這就為該公證文書(shū)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力提供了有力的保障。

公證強(qiáng)制執(zhí)行制度是公證機(jī)構(gòu)依法賦予的民事執(zhí)行制度，它是以人民法院的執(zhí)行為后盾的，也就是說(shuō)人民法院是執(zhí)行的主體，公證事項(xiàng)是執(zhí)行的客體。縱觀(guān)國(guó)際上的其他國(guó)家，德國(guó)的兩部法律《民事訴訟法》以及《強(qiáng)制執(zhí)行法》同時(shí)對(duì)公證書(shū)做了這樣的規(guī)定：“公證書(shū)是執(zhí)行證據(jù)，公證證書(shū)法對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的執(zhí)行證書(shū)簽發(fā)作了規(guī)定”。同時(shí)西班牙《公證法》也做了類(lèi)似的規(guī)定：“公證書(shū)具有證據(jù)效力，特定的公證證書(shū)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力”。我國(guó)的《民事訴訟法》《公證法》都對(duì)具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證文書(shū)持認(rèn)可和支持的態(tài)度。因此強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的效力是司法所擁有的，以國(guó)家強(qiáng)制力執(zhí)行的，在一定履行期限內(nèi)、空間范圍里所賦予的主體行使權(quán)利或者督促主體履行義務(wù)的作用力，這種作用力是國(guó)家法律所派生的，是剛性的效力，對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活而言意義重大。

（三）強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的現(xiàn)實(shí)意義

1.疏減訴源，節(jié)約司法資源

公正是公證制度毋庸置疑的內(nèi)在品質(zhì)，并且上文闡述過(guò)公證文書(shū)的強(qiáng)制執(zhí)行制度的特點(diǎn)之一是準(zhǔn)司法性，最大的作用在于預(yù)防糾紛，它是一國(guó)法律制度的重要組成部分。因此即使公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行制度是一項(xiàng)非訴訟的程序，公證權(quán)與司法權(quán)并不重合，但是它的效力與法院裁判文書(shū)的效力相當(dāng)，這對(duì)于司法程序來(lái)來(lái)說(shuō)起到了分壓的作用，為法院的審判程序減少了諸多不必要的訴訟案件。

另外，在公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行的過(guò)程中公證人發(fā)揮了巨大的作用。Henry W. Ehrmann（1974）在《比較法律文化》中這樣描述過(guò)：“公證人居于市民生活千事萬(wàn)物之開(kāi)端與終點(diǎn)，恰如教士在宗教秩序中之地位?！惫C人探究的是雙方當(dāng)事人的意思真實(shí)表示，在公證活動(dòng)中起到“照相機(jī)”的作用，保障當(dāng)事人充分自愿的原則，從而使得只有極少部分的案件進(jìn)入法院強(qiáng)制執(zhí)行的程序，這在很大程度上節(jié)約了司法資源。

2.督促債務(wù)人履行義務(wù)，降低債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益的成本

強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)與普通文書(shū)最基本的區(qū)別在于債務(wù)人對(duì)公證文書(shū)做出的執(zhí)行承諾。執(zhí)行承諾是債務(wù)人必須就期限到期但是仍未履行義務(wù)而愿意接受法院的強(qiáng)制執(zhí)行，它體現(xiàn)的正是強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的正當(dāng)性。另一方面，強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的運(yùn)行具有單向性的屬性，這種單向性以人民法院為強(qiáng)力后盾，從而使得債務(wù)人在執(zhí)行程序中的反抗力量相當(dāng)薄弱。同時(shí)反抗力量的薄弱凸顯了公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行制度的強(qiáng)大威懾力，從而使得債務(wù)人會(huì)更加自覺(jué)履行義務(wù)。據(jù)某學(xué)者的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，約80%的債務(wù)人能夠在公證執(zhí)行程序中自覺(jué)履行義務(wù)。

從成本的角度出發(fā)，我國(guó)《民事訴訟法》規(guī)定：運(yùn)用普通程序?qū)徖淼囊粚彸绦驅(qū)徬奘橇鶄€(gè)月，特殊情況則可延長(zhǎng)六個(gè)月，這對(duì)于通過(guò)訴訟手段保障利益的當(dāng)事人而言，不僅耗時(shí)而且耗費(fèi)較高。而如果公證事項(xiàng)的雙方當(dāng)事人因某種合法行為所形成的關(guān)系明確的債務(wù)債權(quán)關(guān)系，該關(guān)系中金額確定、期限明確，就可不必經(jīng)過(guò)司法的訴訟程序而直接依靠強(qiáng)制執(zhí)行公證文書(shū)的簽訂直接進(jìn)入人民法院的執(zhí)行程序，這對(duì)出于保障利益目的的當(dāng)事人來(lái)說(shuō)通過(guò)公證手段比通過(guò)訴訟手段可在很大程度上降低成本。

3.進(jìn)一步提升社會(huì)誠(chéng)信度

信用是當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)下市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石。因此需要相應(yīng)的法律制度與其相適應(yīng)，而完善的法律制度不僅僅包括訴訟體系，也應(yīng)該包括非訴訟體系。在民商事交易活動(dòng)中誠(chéng)信缺失較為明顯，已成為民商事活動(dòng)發(fā)展的瓶頸。公證制度作為國(guó)家法律的重要組成部分，應(yīng)該最大限度地發(fā)揮預(yù)防糾紛的作用，在民商事交易活動(dòng)中幫助雙方當(dāng)事人迅速實(shí)現(xiàn)利益的保障，維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。其實(shí)，公證制度是基于信用制度的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，是社會(huì)信用體系的一部分，它能夠快捷高效地幫助債權(quán)人實(shí)現(xiàn)利益，且成本低廉，這對(duì)于民商事交易活動(dòng)的順利完成起到重要的促進(jìn)作用。并且在利益實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，由于債務(wù)人對(duì)于公證文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行的認(rèn)識(shí)，知曉不完全履行或者完全不履行所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，間接增強(qiáng)了債務(wù)人履行公證文書(shū)的責(zé)任心，提高了履約率，這對(duì)債務(wù)人與債權(quán)人的雙方認(rèn)識(shí)而言是一種互信度的提升，從而也就進(jìn)一步提升了社會(huì)誠(chéng)信度。

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