館藏地方志文獻(xiàn)的版權(quán)管理策略

王建紅

[摘要]按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定，地方志是具有職務(wù)作品屬性的版權(quán)客體，圖書(shū)館對(duì)地方志進(jìn)行數(shù)字化復(fù)制、局域網(wǎng)傳播、廣域網(wǎng)傳播，以及增值性開(kāi)發(fā)利用受到相關(guān)版權(quán)法規(guī)的約束。圖書(shū)館的版權(quán)管理策略包括：厘清圖書(shū)館涉及的版權(quán)法律關(guān)系，鑒別地方志和相關(guān)信息產(chǎn)品的可版權(quán)保護(hù)性，多途徑開(kāi)展授權(quán)活動(dòng)，充分利用合同的版權(quán)管理功能，重視與加強(qiáng)版權(quán)管理制度建設(shè)等。

[關(guān)鍵詞]圖書(shū)館；地方志；開(kāi)發(fā)利用；版權(quán)

1地方志的版權(quán)性質(zhì)

1.1 學(xué)術(shù)爭(zhēng)論與判例

無(wú)論是學(xué)術(shù)研究，還是司法實(shí)踐中，對(duì)地方志的版權(quán)性質(zhì)和版權(quán)歸屬問(wèn)題，都有不同的認(rèn)識(shí)、觀點(diǎn)和判例。例如，有學(xué)者認(rèn)為，就整體版權(quán)而言，地方志是法人作品，是法人或其他組織主持，代表法人意志創(chuàng)作，由法人承擔(dān)責(zé)任的作品[3]。在“李德余和北京昌平區(qū)人民政府侵犯署名權(quán)糾紛案”中，原告李德余認(rèn)為，《昌平縣志》是職務(wù)作品，署名權(quán)應(yīng)歸其享有；而被告昌平區(qū)政府辯稱，《昌平縣志》是法人作品，原告不享有任何版權(quán)，北京市第一中級(jí)人民法院在一審、北京市高級(jí)人民法院在二審中都支持了被告的意見(jiàn)[4]。又比如，在“張延華訴臨猗縣縣志編纂委員會(huì)侵犯著作權(quán)糾紛案”中，原告張延華認(rèn)為被告臨猗縣縣志編纂委員會(huì)侵犯了其對(duì)《臨猗縣志》一書(shū)中部分內(nèi)容的版權(quán)，請(qǐng)求法院判令被告停止侵權(quán)、糾正錯(cuò)誤、公開(kāi)道歉，賠償損失。被告臨猗縣縣志編纂委員會(huì)則認(rèn)為，《臨猗縣志》是眾人智慧的結(jié)晶，版權(quán)屬于被告所有，與個(gè)人權(quán)利無(wú)涉，不存在侵犯版權(quán)的問(wèn)題。運(yùn)城地區(qū)中級(jí)人民法院一審認(rèn)為，《臨猗縣志》的整體版權(quán)歸被告所有，原告對(duì)其創(chuàng)作的部分享有署名權(quán)。山西省高級(jí)人民法院二審認(rèn)為，《臨猗縣志》是編輯作品，但編委會(huì)行使權(quán)利時(shí)不得侵犯內(nèi)容作者的版權(quán)。二審法院還認(rèn)為，張延華為《臨猗縣志》創(chuàng)作的內(nèi)容既有職務(wù)性質(zhì)，又有個(gè)人性質(zhì)，對(duì)職務(wù)性質(zhì)的內(nèi)容只享有署名權(quán)，而對(duì)個(gè)人性質(zhì)的內(nèi)容享有全部版權(quán)[5]。學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和案件判決結(jié)果的差異說(shuō)明地方志涉及復(fù)雜的版權(quán)主體、版權(quán)利益關(guān)系和版權(quán)歸屬問(wèn)題，需要通過(guò)立法厘清廓明。

1.2 地方志的作品類型

解決地方志的版權(quán)問(wèn)題首先要弄清其涉及的版權(quán)關(guān)系，為此必須明確其作品類型?！吨鳈?quán)法》第3條第1款至第8款列舉了“文字作品”“口述作品”等作品類型，在第9款又規(guī)定，作品包括“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品”。按照這項(xiàng)規(guī)定，《著作權(quán)法》第16條第2款第1項(xiàng)規(guī)定，主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等屬于職務(wù)作品。為了解決理論研究和司法實(shí)踐中對(duì)地方志版權(quán)問(wèn)題認(rèn)識(shí)的混亂現(xiàn)象，2006年5月國(guó)務(wù)院發(fā)布實(shí)施《地方志工作條例》（第467號(hào)令）。該條例第15條規(guī)定，用縣級(jí)以上行政區(qū)域名稱冠名的地方志書(shū)、地方綜合年鑒為職務(wù)作品，按照《著作權(quán)法》第16條第2款的規(guī)定保護(hù)，著作權(quán)由組織編纂的負(fù)責(zé)地方志工作的機(jī)構(gòu)享有，參與編纂的人員享有署名權(quán)[6]。

依據(jù)這項(xiàng)規(guī)定，地方志屬于“特殊類型職務(wù)作品”，版權(quán)關(guān)系較為清晰，即組織編纂地方志的縣級(jí)以上人民政府，或者其所屬的地方志工作辦公室、地方志編纂委員會(huì)等享有除署名權(quán)之外的所有版權(quán)，包括財(cái)產(chǎn)權(quán)和精神權(quán)利中的發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)，參與編纂的其他組織、團(tuán)體、個(gè)人則只享有署名權(quán)。需要指出的是，參與編纂地方志的其他組織、團(tuán)體、個(gè)人只能在地方志中就自己創(chuàng)作的部分署名，地方志的整體署名權(quán)（封面、版權(quán)頁(yè)的署名等）仍歸組織編纂的縣級(jí)以上負(fù)責(zé)地方志工作的機(jī)構(gòu)享有。

2圖書(shū)館數(shù)字化開(kāi)發(fā)利用地方志的方式

2.1 公益性數(shù)字化利用

對(duì)有價(jià)值的地方志開(kāi)展數(shù)字化保存，可以改善地方志的存儲(chǔ)條件，搶救瀕臨損毀的地方志，還可以對(duì)盜竊、火災(zāi)、水浸等非常規(guī)事件起到防范作用。將地方志數(shù)字化被法律認(rèn)定是一種復(fù)制行為，復(fù)制權(quán)是版權(quán)人最重要的權(quán)利，因此受到版權(quán)人專有權(quán)利的控制。按照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條的規(guī)定，圖書(shū)館對(duì)地方志的數(shù)字化必須符合下列條件：本館合法收藏；已經(jīng)損失或者瀕臨損毀、丟失、失竊；市場(chǎng)上沒(méi)有該地方志流通，或者有流通但是價(jià)格明顯高于正常的市場(chǎng)價(jià)。

圖書(shū)館將館藏地方志數(shù)字化后在本館局域網(wǎng)內(nèi)傳播，除了應(yīng)符合上述條件，還應(yīng)滿足下列要求：地方志的傳播范圍限于圖書(shū)館“物理館舍”內(nèi)，而非圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)可以覆蓋的范圍；服務(wù)對(duì)象是本館注冊(cè)讀者，而非所有在館內(nèi)活動(dòng)的人員，即便是本館注冊(cè)讀者，也不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展遠(yuǎn)程訪問(wèn)；圖書(shū)館不能從傳播地方志中獲取直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益。但是，如果圖書(shū)館與地方志版權(quán)人之間有約定，那么這些條件可以被突破。

在我國(guó)，圖書(shū)館非經(jīng)授權(quán)地把地方志數(shù)字化后在廣域網(wǎng)中傳播，只能適用《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第8條、第9條的規(guī)定。該條例第8條的規(guī)定適用于九年制義務(wù)教育或者國(guó)家教育規(guī)劃，圖書(shū)館適用的限制條件包括：作品已經(jīng)發(fā)表；作品片段或短小的文字作品、音樂(lè)作品、單幅美術(shù)作品、攝制作品；利用方式是制作課件；圖書(shū)館應(yīng)具有開(kāi)展遠(yuǎn)程教育的資格；圖書(shū)館遠(yuǎn)程服務(wù)的對(duì)象是注冊(cè)過(guò)的學(xué)生；圖書(shū)館需要向地方志版權(quán)人支付報(bào)酬。該條例第9條適用于扶助貧困，圖書(shū)館按照此項(xiàng)規(guī)定使用地方志的限制條件包括：作品已經(jīng)發(fā)表；使用的作品內(nèi)容是種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)；圖書(shū)館應(yīng)提前30天公告擬使用的地方志作品名稱、版權(quán)人、擬支付報(bào)酬；自公告日起30日內(nèi)，版權(quán)人無(wú)異議的，圖書(shū)館可以遠(yuǎn)程傳播地方志，并按公告的標(biāo)準(zhǔn)支付報(bào)酬；圖書(shū)館使用地方志后，版權(quán)人有異議的，圖書(shū)館應(yīng)停止遠(yuǎn)程傳播地方志，并按公告標(biāo)準(zhǔn)向地方志版權(quán)人支付使用期間的報(bào)酬。

2.2 有償性數(shù)字化利用

地方志具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，引入市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)地方志進(jìn)行增值性開(kāi)發(fā)利用已經(jīng)成為一種重要的發(fā)展趨勢(shì)。比如，廣西壯族自治區(qū)圖書(shū)館編制了《館藏廣西地方志目錄》《廣西地方史志文獻(xiàn)聯(lián)合目錄》《廣西文獻(xiàn)資料索引》等[7]。湖北省圖書(shū)館開(kāi)發(fā)了《湖北地方志全文數(shù)據(jù)庫(kù)》，全庫(kù)建有全文影像資源庫(kù)、全文文本庫(kù)、地名庫(kù)、人物庫(kù)、景觀庫(kù)、事件庫(kù)、插圖庫(kù)、書(shū)目資源庫(kù)、研究資源庫(kù)等9個(gè)子庫(kù)[7]。

圖書(shū)館開(kāi)發(fā)地方志目錄、索引、文摘、全文數(shù)據(jù)庫(kù)的行為，從版權(quán)角度認(rèn)識(shí)，不同于地方志的外借、閱覽，是對(duì)地方志附加了智力、時(shí)間、成本等額外因素的增值性利用，如果這些產(chǎn)品符合作品條件，就成為版權(quán)保護(hù)對(duì)象，版權(quán)歸圖書(shū)館所有（對(duì)地方志全文數(shù)據(jù)庫(kù)，圖書(shū)館的權(quán)利不涉及其內(nèi)容）。

對(duì)于增值性地方志信息產(chǎn)品，按照版權(quán)法規(guī)定，圖書(shū)館可以施行有償服務(wù)，這有利于圖書(shū)館更好地開(kāi)展地方志收集、保存、開(kāi)發(fā)利用工作。但是長(zhǎng)期以來(lái)，受到公益性和營(yíng)利性紛爭(zhēng)問(wèn)題的困擾，對(duì)地方志增值產(chǎn)品的無(wú)償服務(wù)占了主導(dǎo)地位，很大程度上阻礙了圖書(shū)館地方志工作的開(kāi)展。目前，一些地方志版權(quán)人已經(jīng)開(kāi)始同開(kāi)發(fā)商合作，在地方志增值利用中引入市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制，成功地跨越了版權(quán)瓶頸，實(shí)現(xiàn)了多方共贏。圖書(shū)館應(yīng)該學(xué)習(xí)和借鑒相關(guān)做法。要明確的是，有償性與公益性并不矛盾，只要圖書(shū)館把基于地方志開(kāi)發(fā)利用的收入全部用于彌補(bǔ)成本，回饋社會(huì)，就不會(huì)有偏離公益性質(zhì)之虞。當(dāng)然，作為公益性事業(yè)單位，圖書(shū)館的地方志服務(wù)價(jià)格應(yīng)施行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)。

圖書(shū)館既可以是地方志的收藏、利用者，也可能是地方志創(chuàng)作的輔助者，甚至是版權(quán)人之一。所謂輔助者，是指圖書(shū)館為地方志創(chuàng)作提供咨詢意見(jiàn)、物質(zhì)條件，或者其他輔助支持。在這種情況下，按照《著作權(quán)法實(shí)施條例》第3條第2款的規(guī)定，圖書(shū)館的行為不具有創(chuàng)作性，不能成為地方志的版權(quán)人之一。按照《地方志工作條例》第8條、第15條的規(guī)定，即使圖書(shū)館成為地方志的版權(quán)人，但絕不是唯一的版權(quán)人，只能以職務(wù)創(chuàng)作的形式參與地方志的編纂，享有的是自己創(chuàng)作部分的署名權(quán)，而非財(cái)產(chǎn)權(quán)。更確切地說(shuō)，圖書(shū)館即便對(duì)自己創(chuàng)作的地方志內(nèi)容數(shù)字化增值利用也要取得負(fù)責(zé)地方志編纂的機(jī)構(gòu)的許可。

3圖書(shū)館對(duì)地方志的版權(quán)管理策略

3.1 界定圖書(shū)館涉及的法律關(guān)系

圖書(shū)館開(kāi)展對(duì)地方志數(shù)字化利用的版權(quán)管理，首先要清晰界定相關(guān)的法律關(guān)系。當(dāng)圖書(shū)館作為地方志創(chuàng)作的輔助者，或者僅僅是收藏者時(shí)，版權(quán)關(guān)系較為明了，圖書(shū)館對(duì)地方志不能主張任何權(quán)利。當(dāng)圖書(shū)館以職務(wù)創(chuàng)作關(guān)系成為地方志的創(chuàng)作者之一時(shí)，版權(quán)關(guān)系就較為復(fù)雜，主要是指圖書(shū)館與其內(nèi)部參與創(chuàng)作的圖書(shū)館員之間的關(guān)系。盡管這種關(guān)系被認(rèn)定為特殊職務(wù)創(chuàng)作關(guān)系最為合適，但是如果在沒(méi)有約定的情況下，很有可能出現(xiàn)爭(zhēng)議。比如，崔世勛訴遼寧省圖書(shū)館、黑龍江省圖書(shū)館、吉林省圖書(shū)館侵犯作品署名權(quán)糾紛案[8]就是個(gè)非常典型的例子。另外，當(dāng)圖書(shū)館接受負(fù)責(zé)地方志編纂機(jī)構(gòu)的任務(wù)后，又以委托創(chuàng)作等方式將該任務(wù)委托給第三人創(chuàng)作時(shí)，那么就會(huì)在圖書(shū)館與受委托人之間形成委托創(chuàng)作法律關(guān)系，創(chuàng)作的內(nèi)容的版權(quán)歸屬由雙方約定。

3.2 弄清相關(guān)文獻(xiàn)的可版權(quán)保護(hù)性

鑒別地方志的可版權(quán)保護(hù)性同樣是個(gè)非常重要的問(wèn)題。對(duì)于超過(guò)版權(quán)保護(hù)期的地方志，圖書(shū)館在保護(hù)署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)的前提下，可以未經(jīng)授權(quán)的數(shù)字化開(kāi)發(fā)利用。即便是圖書(shū)館自己開(kāi)發(fā)的地方志目錄、索引、文摘，以及全文數(shù)據(jù)庫(kù)也不一定都是版權(quán)客體。因?yàn)?，如果目錄、索引、文摘、全文?shù)據(jù)庫(kù)都屬于“匯編作品”，其得到保護(hù)的條件是對(duì)材料的“選擇”或“編排”體現(xiàn)出獨(dú)創(chuàng)性。雖然這有可能使最方便檢索、內(nèi)容最全面、最有價(jià)值的地方志產(chǎn)品被排除在版權(quán)法保護(hù)的范疇之外，但是在我國(guó)現(xiàn)行版權(quán)法框架內(nèi)的確找不到對(duì)其保護(hù)的依據(jù)。但是，對(duì)于“非獨(dú)創(chuàng)性”的地方志目錄、索引、文摘、全文數(shù)據(jù)庫(kù)等，圖書(shū)館可以援引反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的相關(guān)規(guī)定保護(hù)。

3.3 多途徑開(kāi)展利用地方志的授權(quán)

圖書(shū)館對(duì)地方志開(kāi)展超出合理使用、法定許可限制條件的利用，只能事先取得授權(quán)。授權(quán)的路徑有多種選擇，比如直接同地方志的版權(quán)人談判、采用版權(quán)集體管理機(jī)制等。在版權(quán)保護(hù)期內(nèi)的舊地方志的版權(quán)主體較為復(fù)雜，而新地方志的版權(quán)主體相對(duì)明確，即縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)編纂地方志工作的機(jī)構(gòu)。所以，對(duì)于新地方志的數(shù)字化利用，圖書(shū)館直接找負(fù)責(zé)地方志編纂工作的機(jī)構(gòu)洽談就可以了。對(duì)于在版權(quán)保護(hù)期內(nèi)的舊地方志，如果圖書(shū)館不能找到版權(quán)人時(shí)要慎重利用，因?yàn)檫@類“孤兒作品”的版權(quán)人隨時(shí)可能出現(xiàn)，并向圖書(shū)館主張權(quán)利。

3.4 發(fā)揮合同具有的版權(quán)管理功能

與版權(quán)人簽訂版權(quán)合同是圖書(shū)館利用地方志重要的版權(quán)管理策略。其一，版權(quán)屬于私權(quán)，對(duì)其利用，合同約定優(yōu)先于法定。其二，通過(guò)合同可以明晰圖書(shū)館與地方志版權(quán)人、第三人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范各自的行為，防范糾紛的發(fā)生。即便發(fā)生糾紛，也容易分清責(zé)任。其三，對(duì)于部分法律未明確的問(wèn)題，圖書(shū)館更有必要與地方志版權(quán)人或其他主體簽訂合同。比如，雖然《地方志工作條例》明確了地方志的特殊職務(wù)作品性質(zhì)，但是并沒(méi)有明確配合地方志編纂而整理的目錄、索引等信息產(chǎn)品的版權(quán)性質(zhì)和版權(quán)歸屬，而約定是解決這類問(wèn)題的最好辦法。又比如，按照《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》第7條的規(guī)定，圖書(shū)館對(duì)地方志作超出合理使用條件的利用，只能與版權(quán)人通過(guò)合同約定。再比如，按照《著作權(quán)法》第17條的規(guī)定，當(dāng)圖書(shū)館委托第三人創(chuàng)作地方志的部分內(nèi)容時(shí)，如果約定不明，那么所有版權(quán)（包括精神權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利）都?xì)w受委托人享有，這對(duì)圖書(shū)館利益將構(gòu)成負(fù)面影響。

3.5 對(duì)重要的地方志進(jìn)行價(jià)值評(píng)估

對(duì)重要的館藏地方志，圖書(shū)館在開(kāi)發(fā)利用，尤其是增值利用之前，應(yīng)盡可能地開(kāi)展價(jià)值評(píng)估，以作為合作談判、有償服務(wù)定價(jià)，甚至侵權(quán)抗辯的依據(jù)。地方志的價(jià)值涉及社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值兩個(gè)方面，評(píng)估要考慮地方志的法定保護(hù)期限、內(nèi)容、可利用性、研究性和價(jià)值潛力等因素。由于版權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，價(jià)值評(píng)估具有特殊性，圖書(shū)館最好能聘請(qǐng)專業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)這項(xiàng)工作。

3.6 建立和不斷完善版權(quán)管理制度

不可忽視的是，圖書(shū)館在地方志開(kāi)發(fā)利用中，要注重版權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，通過(guò)制度的剛性約束功能保障各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都有堅(jiān)實(shí)的版權(quán)保護(hù)基礎(chǔ)。主要的版權(quán)制度包括：《圖書(shū)館職務(wù)創(chuàng)作作品的版權(quán)管理規(guī)定》《圖書(shū)館開(kāi)發(fā)利用地方志的授權(quán)規(guī)則》《圖書(shū)館網(wǎng)絡(luò)傳播地方志的操作規(guī)范》《圖書(shū)館版權(quán)合同簽訂規(guī)范》《地方志版權(quán)人的查找程序與方法規(guī)范》等。

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[8] 崔世勛訴遼寧省圖書(shū)館、黑龍江省圖書(shū)館、吉林省圖書(shū)館侵犯作品署名權(quán)糾紛案[EB/OL].[2014-11-23].http：//china.findlaw.cn/changuan/zhuzuoquanfa/zzqif/zpsmqif/7608.html.