人口變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用作用分析

李祉豪

摘 要：經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就注意到人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用，從早期古典學(xué)派的代表人物威廉·配第到亞當(dāng)斯密，魁奈，李嘉圖等人都分別提出了自己的人口經(jīng)濟(jì)思想，其中以馬爾薩斯的人口理論最為人們知曉。近現(xiàn)代以來(lái)，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系也一直受到理論學(xué)界的關(guān)注，馬克思和凱恩斯都對(duì)這一問(wèn)題提出了自己的獨(dú)特見(jiàn)解。研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行實(shí)證分析時(shí)重點(diǎn)考慮了人口的作用，這在索洛增長(zhǎng)模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型中都有所體現(xiàn)。眾所周知，人口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是相互影響，相互作用的，為了分析兩者之間的這種相互關(guān)系，本文按照辯證法的思想進(jìn)行一一剖析。

關(guān)鍵詞：馬爾薩斯人口理論；人力資本；內(nèi)生增長(zhǎng)模型

一、人口變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用的早期理論研究

人口變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互作用關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界熱議的話題，可以說(shuō)是貫穿經(jīng)濟(jì)思想史的整個(gè)演變歷程，許多學(xué)者們都對(duì)此提出了自己的獨(dú)特見(jiàn)解。本文在此選取最具有代表性的三位人物：馬爾薩斯、馬克思、凱恩斯，重點(diǎn)討論他們的人口經(jīng)濟(jì)思想。

（一）馬爾薩斯的人口經(jīng)濟(jì)思想

馬爾薩斯的人口經(jīng)濟(jì)思想主要體現(xiàn)在他的著作《人口論》中，對(duì)后世產(chǎn)生了極大影響，他的理論也飽受爭(zhēng)議。簡(jiǎn)單地說(shuō)，馬爾薩斯人口經(jīng)濟(jì)思想主要內(nèi)容可概括為“二、二、三、二”。第一個(gè)二即“兩個(gè)公理”：食物是為人類(lèi)生存所必需的以及兩性之間的情欲是必然的，他認(rèn)為這是由人類(lèi)本性所決定的超自然的社會(huì)存在；第二個(gè)二即“兩個(gè)級(jí)數(shù)的假設(shè)”：生活資料以算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，人口以幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，由此造成的結(jié)果是若不加以限制土地生活資料的供應(yīng)永遠(yuǎn)無(wú)法滿足新增人口的需要；三即“三個(gè)命題”：人口增加必受生活資料的限制，生活資料增加人口必增加，人口增殖力受貧困及罪惡所抑制致使現(xiàn)實(shí)人口得以與生活資料相平衡，可分別概括為“制約原理”、“增值原理”和“均衡原理”，體現(xiàn)出馬爾薩斯對(duì)人口增長(zhǎng)與生活資料供應(yīng)動(dòng)態(tài)變化最終實(shí)現(xiàn)均衡的考慮。最后一個(gè)二即“兩種抑制”：死亡率隨生活水平下降而上升，被稱為積極抑制，出生率隨生活水平下降而下降，被稱為預(yù)防性抑制。對(duì)此，他進(jìn)行了進(jìn)一步的解釋?zhuān)悍e極抑制是指通過(guò)貧困、饑餓、瘟疫、災(zāi)荒、戰(zhàn)爭(zhēng)等手段去妨礙人口增加，預(yù)防性抑制是指通過(guò)禁欲、晚婚、不生育等預(yù)防人口增加，又被稱為道德抑制。

基于以上內(nèi)容以及亞當(dāng)斯密，大為李嘉圖等古典學(xué)派的人口經(jīng)濟(jì)思想，馬爾薩斯提出了被后世成為“馬爾薩斯均衡”的人口增長(zhǎng)與生存工資動(dòng)態(tài)變化模型，批評(píng)者們稱之為“馬爾薩斯陷阱”。其動(dòng)態(tài)變化過(guò)程是：勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在者一個(gè)為人類(lèi)生存所必需的生存工資，只要實(shí)際工資低于生存工資則個(gè)人將無(wú)法生存。起初勞動(dòng)力市場(chǎng)上的實(shí)際工資大于生存工資，人口開(kāi)始增加，勞動(dòng)力市場(chǎng)供大于求，實(shí)際工資下降，這意味著個(gè)人生活水平下降。實(shí)際工資可能最終低于生存工資從而造成貧困，按照兩個(gè)抑制的內(nèi)容，此時(shí)死亡率開(kāi)始上升，出生率開(kāi)始下降，造成人口減少，勞動(dòng)力市場(chǎng)供不應(yīng)求從而實(shí)際工資上升。這一循環(huán)往復(fù)的狀態(tài)在實(shí)際工資等于生存工資時(shí)達(dá)到均衡，人口不再增減，即所謂的“馬爾薩斯均衡”。

（二）馬克思主義的人口經(jīng)濟(jì)思想

馬克思主義人口經(jīng)濟(jì)思想的核心即所謂的兩種生產(chǎn)：物質(zhì)資料的生產(chǎn)和人類(lèi)自身的生產(chǎn)。馬克思和恩格斯認(rèn)為，兩種生產(chǎn)是同時(shí)并存的，物質(zhì)資料的生產(chǎn)通過(guò)勞動(dòng)完成，人類(lèi)自身的生產(chǎn)通過(guò)生育完成，兩者都既包括自然關(guān)系，也包括社會(huì)關(guān)系。之后恩格斯對(duì)此進(jìn)行了進(jìn)一步說(shuō)明，他指出一定歷史時(shí)代和一定時(shí)期的社會(huì)制度受到兩種生產(chǎn)的制約，一方面受勞動(dòng)發(fā)展階段的制約，另一方面受家庭發(fā)展階段的制約。

關(guān)于兩種生產(chǎn)的理論還體現(xiàn)出鮮明的馬克思主義哲學(xué)對(duì)立統(tǒng)一的思想。兩種生產(chǎn)互為條件，互相滲透，互相制約。但物質(zhì)資料的生產(chǎn)永遠(yuǎn)處于第一位和矛盾的主要方面，它決定著人類(lèi)自身的生產(chǎn)。

（三）凱恩斯的人口經(jīng)濟(jì)思想

凱恩斯的人口經(jīng)濟(jì)思想可分為兩個(gè)階段，在1930年之前，凱恩斯吸收繼承了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和馬爾薩斯的人口理論，主要關(guān)注人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)變化。1930前后資本主義危機(jī)的爆發(fā)和生產(chǎn)過(guò)剩的出現(xiàn)，對(duì)凱恩斯的人口經(jīng)濟(jì)思想轉(zhuǎn)變產(chǎn)生了極大影響，他開(kāi)始關(guān)注人口增長(zhǎng)速度減緩造成有效需求不足對(duì)生產(chǎn)造成的不利影響，為解釋資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)提供理論依據(jù)。

凱恩斯認(rèn)為，均衡就業(yè)量由總供給和總需求共同決定，在圖像上表現(xiàn)為兩條曲線的交點(diǎn)。有效需求包括消費(fèi)需求和投資需求，有效需求的不足受三大定律影響，即：邊際消費(fèi)傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動(dòng)偏好的存在。人口增長(zhǎng)放緩和邊際消費(fèi)傾向遞減導(dǎo)致消費(fèi)需求不足，資本邊際效率遞減和流動(dòng)偏好導(dǎo)致投資需求不足，兩種需求的不足最終導(dǎo)致有效需求不足從而使得總供給大于總需求，出現(xiàn)生產(chǎn)過(guò)剩和非自愿失業(yè)。

二、人口變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

人口變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)界爭(zhēng)論不休和長(zhǎng)期研究的話題。樂(lè)觀主義者認(rèn)為人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極大的刺激作用，而悲觀主義者認(rèn)為人口的過(guò)度膨脹會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一系列消極影響。本文在此重點(diǎn)探討具有代表性的索洛模型、內(nèi)生增長(zhǎng)理論。

（一）新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

在新古典增長(zhǎng)理論形成之前，哈羅德—多馬模型作為現(xiàn)代意義上的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型指出，在長(zhǎng)期均衡時(shí)實(shí)際增長(zhǎng)率、有保證的增長(zhǎng)率和自然增長(zhǎng)率三者相等。實(shí)際增長(zhǎng)率即經(jīng)濟(jì)體所表現(xiàn)的真實(shí)增長(zhǎng)率，它由實(shí)際儲(chǔ)蓄率和實(shí)際資本—產(chǎn)出比率所決定，有保證的增長(zhǎng)率是指企業(yè)愿意維持的增長(zhǎng)率，自然增長(zhǎng)率是指長(zhǎng)期中人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步所允許達(dá)到的最大增長(zhǎng)率。因此人口增長(zhǎng)率通過(guò)影響自然增長(zhǎng)率進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期均衡。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論（索洛模型）發(fā)現(xiàn)，人均資本與人均儲(chǔ)蓄率，資產(chǎn)折舊率和人口自然增長(zhǎng)率有關(guān)，即：Δk=sy-（n+δ）k。其中k為人均資本，s為儲(chǔ)蓄率，n為人口自然增長(zhǎng)率，δ為資本折舊率。在資本存量既定的情況下，人口自然增長(zhǎng)率（n）提高會(huì)使得人均資本量減少，進(jìn)而使得人均產(chǎn)出的下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩。由此我們可以看出，索洛模型認(rèn)為人口自然增長(zhǎng)率會(huì)引起人均資本和人均產(chǎn)出的下降，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生不利影響。但索洛沒(méi)有注意到人口質(zhì)量即人力資本提高引起的技術(shù)變化和人均產(chǎn)出增加，而這在他之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究中有所體現(xiàn)，人口變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響不再是外生既定的，從而納入到模型中形成所謂的內(nèi)生增長(zhǎng)理論。

（二）內(nèi)生增長(zhǎng)理論和人力資本相關(guān)理論

內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)索羅模型進(jìn)行修正，在考慮到人力資本積累，研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展等基礎(chǔ)上指出生產(chǎn)率不再是外生給定的，資本邊際生產(chǎn)率恒定而并非遞減。這是因?yàn)槿肆Y本傾向于同物質(zhì)資本保持同比例增長(zhǎng)，因而每單位新增人力資本能夠與相同適量的人力資本有效運(yùn)作。除此之外，研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展提高了生產(chǎn)技術(shù)水平，從而推動(dòng)生產(chǎn)率提高以抵消資本邊際生產(chǎn)率遞減的傾向。內(nèi)生增長(zhǎng)理論還指出，較高的儲(chǔ)蓄率和資本形成能夠進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)人力資本和研發(fā)活動(dòng)的投資，從而也會(huì)對(duì)生產(chǎn)率保持長(zhǎng)期上升產(chǎn)生促進(jìn)作用。由此看來(lái)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論注意到人口質(zhì)量提高在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的促進(jìn)作用，從而引發(fā)一系列后續(xù)有關(guān)人力資本投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)理論研究。

“人力資本之父”西奧多·舒爾茨認(rèn)為，人力資本是社會(huì)進(jìn)步的決定性因素，一個(gè)國(guó)家的人力資本儲(chǔ)備和人力資源質(zhì)量越高，其人均產(chǎn)出勞動(dòng)生產(chǎn)率也就越高。人力資本還具有收益遞增的特點(diǎn)，能夠在與物質(zhì)資本有效配合下提高物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率，表現(xiàn)出正外部性。加里·貝克爾運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)理論的分析方法從微觀角度對(duì)人力資本進(jìn)行研究，對(duì)人力資本有了更為細(xì)致詳實(shí)的分析，形成了人力資本生產(chǎn)理論，人力資本收益分配理論，人力資本與職業(yè)選擇等一系列理論。他拓寬了人力資本的概念，將人的健康和壽命納入到人力資本的內(nèi)涵，運(yùn)用成本—收益分析方法指出有效刺激能夠提高人力資本使用效率，人力資本可通過(guò)后天投資獲得，能夠發(fā)揮現(xiàn)有人力資本最大效用的社會(huì)政策能夠使社會(huì)獲得最大的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（三）實(shí)證分析結(jié)果

國(guó)內(nèi)學(xué)者胡鞍鋼，劉生龍和馬振國(guó)（2012）基于省際面板數(shù)據(jù)建立了如下模型來(lái)估計(jì)人口變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：

yit=β0+β1yi，t-1+β2lnpcgdpit+β3lnpopit+β4lnE+β5lns+β6ln（n+ρ）+β7lnp+fi+εt

其中y為人均GDP的年均增長(zhǎng)率，考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后效應(yīng)，添加yt-1為其一階滯后項(xiàng)，pcgdp為人均實(shí)際GDP，pop包括兩部分，一是勞動(dòng)年齡人口占總?cè)丝诘谋壤?，一是人口撫養(yǎng)比，反應(yīng)當(dāng)?shù)厝丝诶淆g化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，E為人均受教育年限，反映當(dāng)?shù)厝肆Y本水平，s為儲(chǔ)蓄率，n為人口自然增長(zhǎng)率，ρ為資本折舊率，在他們的研究中取值10%，p為勞動(dòng)參與率。

通過(guò)回歸分析他們發(fā)現(xiàn)，人力資本前面系數(shù)為正，符合一般經(jīng)濟(jì)理論，表明人力資本投資對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用，而且在老齡化初始階段加大對(duì)人力資本的投資使得個(gè)人勞動(dòng)效率提高從而在一定程度上能夠減緩人口老齡化對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的不利沖擊，勞動(dòng)參與率的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正向促進(jìn)作用。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人口變動(dòng)的影響

經(jīng)濟(jì)條件的改變對(duì)人口的自然變動(dòng)、社會(huì)變動(dòng)和機(jī)械變動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生一定的影響。馬克思認(rèn)為，物質(zhì)資料的生產(chǎn)方式?jīng)Q定人口發(fā)展規(guī)律，一定形式的生產(chǎn)資料的擴(kuò)展能力所設(shè)定的人口限制隨著生產(chǎn)條件變化而變化。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人口變動(dòng)的終極原因。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人口自然變動(dòng)的影響表現(xiàn)為：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展居民文化程度提高，醫(yī)療條件改善，人口死亡率逐漸下降。與此同時(shí)，根據(jù)貝克爾的數(shù)量—質(zhì)量權(quán)衡理論，人們出于理性選擇會(huì)把更多時(shí)間精力放在給自身打來(lái)更大效用的閑暇上或提高人口質(zhì)量而進(jìn)行人力資本投資，此外人們對(duì)自身生理特點(diǎn)的認(rèn)識(shí)也在深化。這些因素導(dǎo)致生育率也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸下降。人口自然結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)低出生率，低死亡率和低增長(zhǎng)率的三低結(jié)構(gòu)，人口老齡化現(xiàn)象日益嚴(yán)重。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人口社會(huì)變動(dòng)的影響表現(xiàn)為：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府能夠有充足資金對(duì)教育進(jìn)行投資，大力推廣義務(wù)教育，改革固有的升學(xué)模式，從而為更多人創(chuàng)造接受教育的機(jī)會(huì)，推動(dòng)“人口金字塔”上下級(jí)流動(dòng)更為暢通，提高全民素質(zhì)和人力資本水平。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展收入分配更為公平，社會(huì)分工更加細(xì)微，這些因素都有助于人口從低社會(huì)階層向高社會(huì)階層流動(dòng)，從而反哺經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人口機(jī)械變動(dòng)的影響表現(xiàn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)擁有較高的工資水平，更為廣闊的市場(chǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)，更為充分的社會(huì)公共服務(wù)，從而能夠吸收更多人口的流入。我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)，珠三角地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先后提高，吸引了周邊省市大量的人口遷移，從而為本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的勞動(dòng)力和人力資本，進(jìn)一步促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（作者單位：陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院）

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