一我國(guó)原油進(jìn)口開放模式選擇研究

王光富

(中國(guó)建設(shè)銀行 東營(yíng)勝利支行,山東 東營(yíng) 257016)

一我國(guó)原油進(jìn)口開放模式選擇研究

王光富

(中國(guó)建設(shè)銀行 東營(yíng)勝利支行,山東 東營(yíng) 257016)

隨著“新36條”的落實(shí),開放對(duì)民營(yíng)企業(yè)原油進(jìn)口管制成為國(guó)家改革原油進(jìn)口市場(chǎng)的主要方向。在放開原油進(jìn)口管制的過(guò)程中,開放邊界是多少,采取什么樣的開放模式是需要確定的重點(diǎn)。文章梳理了目前原油進(jìn)口市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),分析了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)處于不利地位的原因,并根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況,總結(jié)了目前可選的三種開放模式,通過(guò)模式間的對(duì)比,得出最優(yōu)的開放模式。

原油進(jìn)口市場(chǎng);進(jìn)口開放模式;模式選擇

隨著今年經(jīng)濟(jì)下行壓力的加大,民營(yíng)煉廠普遍出現(xiàn)了生產(chǎn)困難的狀況。十八大后,國(guó)家將“放開對(duì)原油、成品油以及天然氣等油氣資源進(jìn)口的限制”納入到了石油定價(jià)機(jī)制和石油管理體制改革的考慮之中。原油進(jìn)口問(wèn)題成為了被關(guān)注的對(duì)象，但是放開管制到什么程度以及選取什么樣的管理模式，卻沒(méi)有一致的答案。目前我國(guó)學(xué)者對(duì)于中國(guó)的壟斷性行業(yè)如何發(fā)展主要存在兩種觀點(diǎn):一種認(rèn)為這些行業(yè)可以通過(guò)其壟斷地位擴(kuò)大其市場(chǎng)規(guī)模以獲得營(yíng)業(yè)利潤(rùn),避免因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)造成的效率損失,建議保持一定的壟斷性。另一種認(rèn)為,雖然我國(guó)壟斷性行業(yè)自然壟斷屬性和行政性壟斷屬性具有一定關(guān)聯(lián)性,但是并不代表行政性壟斷是合理的,建議取消壟斷性行業(yè)的準(zhǔn)入門檻。本文通過(guò)回顧原油進(jìn)口市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),總結(jié)該市場(chǎng)所呈現(xiàn)出的市場(chǎng)特征,以尋求更加有效的開放模式。

一、我國(guó)原油進(jìn)口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

如圖1所示,根據(jù)不同環(huán)節(jié)市場(chǎng)主體不同,我國(guó)原油市場(chǎng)主要分為上游進(jìn)口環(huán)節(jié)和下游銷售環(huán)節(jié)。

(一)上游進(jìn)口環(huán)節(jié)

在上游進(jìn)口環(huán)節(jié),主要是在國(guó)際原油市場(chǎng)中進(jìn)行交易。目前,世界三大基準(zhǔn)原油價(jià)格分別為美國(guó)的WTI、英國(guó)的BRENT和中東的DUBAI，主要交易方式為期貨方式。國(guó)內(nèi)的原油進(jìn)口商主要包括國(guó)營(yíng)原油貿(mào)易進(jìn)口商和非國(guó)營(yíng)原油貿(mào)易進(jìn)口商。其中,國(guó)營(yíng)陣營(yíng)包括著中聯(lián)油、中聯(lián)化、中海油、中化和珠海振戎五家企業(yè),這些企業(yè)進(jìn)口量占到我國(guó)原油總進(jìn)口量的90%,進(jìn)口量巨大。除此之外,國(guó)家每年會(huì)允許一部分非國(guó)營(yíng)原油進(jìn)口配額,國(guó)內(nèi)有資質(zhì)的非國(guó)營(yíng)原油進(jìn)口商可以通過(guò)申請(qǐng)配額來(lái)達(dá)到進(jìn)口原油的目的。

圖1 我國(guó)原油進(jìn)口市場(chǎng)結(jié)構(gòu)圖

(二)下游銷售環(huán)節(jié)

在下游銷售環(huán)節(jié),原油進(jìn)口商從國(guó)際原油市場(chǎng)中獲得原油后,主要的交易對(duì)象為我國(guó)的石油煉化企業(yè)。我國(guó)煉化企業(yè)主要分為國(guó)家所有的主營(yíng)煉廠和民營(yíng)企業(yè)為主的地方性煉廠。主營(yíng)煉廠為中石油、中石化下屬的煉化企業(yè),生產(chǎn)規(guī)模較大,具有大量產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策,盈利能力強(qiáng)。地方性煉廠包括一部分民營(yíng)煉廠,規(guī)模較小、產(chǎn)能較低,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大,但是數(shù)量多。

(三)原油進(jìn)口市場(chǎng)總體特征

一是國(guó)有企業(yè)占主導(dǎo)地位。國(guó)有企業(yè)控制著超過(guò)90%的原油進(jìn)口量。出于對(duì)國(guó)有石油公司的保護(hù)以及國(guó)家能源安全的考慮,我國(guó)對(duì)“三桶油”等國(guó)有大型能源企業(yè)實(shí)行了較為優(yōu)厚的產(chǎn)業(yè)政策,不僅實(shí)現(xiàn)了從進(jìn)口貿(mào)易到原油銷售的“縱向一體化”的經(jīng)營(yíng)體系,而且也獲得了一系列原油貿(mào)易的壟斷地位,市場(chǎng)份額較大。二是民營(yíng)企業(yè)銷售受阻。中石油、中石化等大型國(guó)有能源企業(yè)壟斷了原油的批發(fā)銷售權(quán),非國(guó)營(yíng)原油進(jìn)口必須賣給國(guó)有企業(yè),并要求非國(guó)營(yíng)進(jìn)口商需要持有他們的“排產(chǎn)計(jì)劃”,這實(shí)際上阻斷了民營(yíng)企業(yè)從非國(guó)營(yíng)渠道獲得原油供應(yīng)的路徑,造成了我國(guó)原油進(jìn)口對(duì)民營(yíng)企業(yè)的開放程度較低,不利于我國(guó)民營(yíng)煉油企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、原油進(jìn)口模式選擇分析

取消原油銷售權(quán)壟斷是原油進(jìn)口市場(chǎng)改革的必由之路。本文在以往研究所確定的兩種模式基礎(chǔ)上,提出了第三種模式:國(guó)有企業(yè)做主導(dǎo),民營(yíng)經(jīng)濟(jì)以循序漸進(jìn)的方式逐漸參與其中。為了更加清晰地對(duì)比三種模式的社會(huì)福利情況,本文引入了博弈論模型,將社會(huì)福利大小情況作為衡量模式優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。具體模式如下:

模式一:完全放開進(jìn)口市場(chǎng)。國(guó)家對(duì)原油進(jìn)口資質(zhì)不加以限制,不存在準(zhǔn)入門檻。下游煉化企業(yè)可以根據(jù)自己的需要進(jìn)口原油,不受配額影響。此時(shí),下游企業(yè)可以得到充足的原油供應(yīng),原油進(jìn)口開放程度達(dá)到最高,競(jìng)爭(zhēng)最為充分,市場(chǎng)化程度最高。

模式二:有一定準(zhǔn)入條件的放開。只有符合一定條件的企業(yè)才有權(quán)利進(jìn)行原油進(jìn)口,具有一定的準(zhǔn)入門檻。下游企業(yè)中只有一部分規(guī)模較大的公司能夠進(jìn)入原油進(jìn)口市場(chǎng),形成寡頭市場(chǎng)。此時(shí),下游民營(yíng)企業(yè)可以獲得較為充足的原油供應(yīng),進(jìn)口開放程度較高,存在一定的競(jìng)爭(zhēng)。

模式三:有限制性條件的放開,并以國(guó)有能源企業(yè)為主導(dǎo)。國(guó)家同樣對(duì)民營(yíng)企業(yè)原油進(jìn)口要求一定的準(zhǔn)入門檻,同時(shí),以國(guó)有企業(yè)作為領(lǐng)導(dǎo)者,具有優(yōu)先進(jìn)入市場(chǎng)的權(quán)利,民營(yíng)企業(yè)作為跟隨者,根據(jù)國(guó)營(yíng)企業(yè)的進(jìn)口量制定自己的進(jìn)口策略。此時(shí),市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為寡頭壟斷,但是下游民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)份額會(huì)比第二種模式低。

為了探究三種模式哪一種更能促使社會(huì)福利改善,本章節(jié)引入Cournot博弈模型和Stackelberg模型,對(duì)三種競(jìng)爭(zhēng)模式的社會(huì)福利大小情況進(jìn)行對(duì)比分析,以實(shí)現(xiàn)選擇最優(yōu)模式。

(一)模式一的社會(huì)福利分析

完全放開對(duì)原油進(jìn)口的管制后,下游企業(yè)均可以進(jìn)口原油。因此,考慮這樣一個(gè)市場(chǎng),有n>1個(gè)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入原油進(jìn)口市場(chǎng),假設(shè)每個(gè)民營(yíng)原油進(jìn)口貿(mào)易商的邊際成本相同,即cpA=c,并進(jìn)行Cournot競(jìng)爭(zhēng),暫時(shí)不考慮固定進(jìn)口成本;在線性需求條件下,上游環(huán)節(jié)的反需求函數(shù)為p(Y)=a-bY,p(Y)為進(jìn)口原油的國(guó)內(nèi)價(jià)格,Y為企業(yè)的原油進(jìn)口量,其中a表示市場(chǎng)規(guī)模,b為市場(chǎng)需求彈性,假設(shè)a>c>0,b>0。

此時(shí),民營(yíng)進(jìn)口商1的利潤(rùn)為

(1)

其利潤(rùn)最大化條件為

(2)

所以,進(jìn)口商1的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)為

(3)

其中由于民營(yíng)進(jìn)口商具有相同的邊際成本,所以企業(yè)間進(jìn)口量相等,即Y1=Y2=Y3=…=Yn。因此,每個(gè)民營(yíng)進(jìn)口企業(yè)的產(chǎn)量和利潤(rùn)

(4)

而民營(yíng)進(jìn)口商的總進(jìn)口量和進(jìn)口原油的國(guó)內(nèi)價(jià)格為

(5)

由于民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入,寡頭壟斷性逐漸減弱,市場(chǎng)價(jià)格p逐漸趨向于c。因此,消費(fèi)者剩余為

(6)

而此時(shí),企業(yè)利潤(rùn)與消費(fèi)者剩余的總和,也就是社會(huì)總福利情況為

(7)

(8)

其中,FA為進(jìn)口固定成本。此時(shí),社會(huì)福利為

(9)

(10)

此時(shí),當(dāng)企業(yè)數(shù)量突破一定數(shù)量時(shí),企業(yè)數(shù)量的增加將會(huì)使得社會(huì)福利減小,這樣就會(huì)違背放開原油進(jìn)口市場(chǎng)的初衷,不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。所以,完全放開的模式一并不適合于具有巨大固定成本投入的原油進(jìn)口市場(chǎng),一定的準(zhǔn)入條件是必要的。

(二)模式二的社會(huì)福利分析

在原油進(jìn)口市場(chǎng)中需要設(shè)置一定的準(zhǔn)入門檻,比如必須達(dá)到一定的資產(chǎn)規(guī)模、擁有一定量的貨運(yùn)碼頭、擁有足夠的油罐貯藏原油等等。此時(shí)上游環(huán)節(jié)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)就變成了寡頭壟斷的情景?？紤]這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)中存在兩類企業(yè),即國(guó)有進(jìn)口商S與民營(yíng)企業(yè)P,進(jìn)口同質(zhì)的原油,并進(jìn)行Cournot競(jìng)爭(zhēng)。同一所有制結(jié)構(gòu)的進(jìn)口商成本結(jié)構(gòu)相同且民營(yíng)企業(yè)進(jìn)口成本更低,即cs≥cp。由于設(shè)置了準(zhǔn)入門檻,無(wú)法支付固定成本的企業(yè)無(wú)法進(jìn)入該市場(chǎng),所以不需考慮固定成本。假設(shè)需求為線性,同完全放開模式,其反需求函數(shù)是p(Y)=a-bY,a>0,b>0。為使研究有意義,假設(shè)市場(chǎng)足夠大且不會(huì)因邊際成本過(guò)高而停止生產(chǎn),即a>2ci(i=s,p)。

兩類企業(yè)的企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)為

πi=[a-(Yi+Yj)b-ci]Yi.

(11)

其中,Ys,Yp分別為國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)口量。對(duì)企業(yè)利潤(rùn)求偏導(dǎo),得到企業(yè)利潤(rùn)最大化條件

a-2bYi-bYj-ci=0.

(12)

其中,i,j=s,p;i≠j;整理得到兩類企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)

(13)

根據(jù)式(13),可以求出國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量、市場(chǎng)價(jià)格及企業(yè)利潤(rùn)

(14)

(15)

根據(jù)社會(huì)福利公式,Cournot競(jìng)爭(zhēng)模式下,社會(huì)福利為

(16)

(三)模式三的社會(huì)福利分析

stackelberg模型的引入,并塑造以國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo)的開放模式賦予國(guó)有企業(yè)一定的優(yōu)勢(shì)條件,使其作為“領(lǐng)導(dǎo)者”可以優(yōu)先進(jìn)入原油進(jìn)口市場(chǎng),企業(yè)民營(yíng)企業(yè)作為“跟隨者”再進(jìn)入市場(chǎng)。考慮這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì),同Cournot競(jìng)爭(zhēng)模式相似,市場(chǎng)中有國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè),其他條件不變,進(jìn)入市場(chǎng)的順序做出一些改進(jìn):第一階段,國(guó)有企業(yè)率先進(jìn)入市場(chǎng);第二階段,民營(yíng)企業(yè)再進(jìn)入市場(chǎng)。線性需求條件下,市場(chǎng)反需求函數(shù)為p(Ys,Yp)=a-b(Ys+Yp),其中a>0,b>0。cs>cp且a>2ci(i=s,p),不考慮固定成本。

利用逆向推導(dǎo)法,在第二個(gè)階段,給定的國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)出為Ys,民營(yíng)企業(yè)根據(jù)國(guó)企的產(chǎn)出確定自己的產(chǎn)出為Yp,所以,民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)為

πp(Ys,Yp)=[a-b(Ys+Yp)-c]Yp.

(17)

求其偏導(dǎo)數(shù),利潤(rùn)最大化條件

a-bYs-2bYp-c=0,

(18)

(19)

在第一階段,國(guó)有企業(yè)可以預(yù)測(cè)到在第二階段時(shí),民營(yíng)企業(yè)會(huì)根據(jù)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)出做出反應(yīng),同時(shí)也會(huì)確定自身的產(chǎn)出Ys,因此將反應(yīng)函數(shù)帶入到國(guó)營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)中,得到

(20)

(21)

(22)

將式(22)帶入各自所有制結(jié)構(gòu)的企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)里,可求兩類企業(yè)的利潤(rùn)。

(23)

由式(23)可得到stackelberg競(jìng)爭(zhēng)模式下,消費(fèi)者剩余部分的數(shù)值

(24)

此時(shí),該模式下的社會(huì)福利為

Ws=CSs+πs+πp=

(25)

(四)模式二與模式三的社會(huì)福利比較分析

由式(16)式與式(25)式得

Ws-Wc=[9(3a-2cs-cp)2+4(a-2cs+cp)2+18(a+2cs-

3cp)2-16(2a-cs-cp)2-32(a-2cp+cs)2]/(216b)

(26)

因?yàn)閎>0,所以設(shè)Π=9(3a-2cs-cp)2+4(a-2cs+cp)2+18(a+2cs-3cp)2-16(2a-cs-cp)2-32(a-2cp+cs)2。同時(shí)設(shè)a-cs=α,a-cp=β,Π可以整理化簡(jiǎn)成為

Π=9(2α+β)2+4(2α-β)2+18(-2α+β)2-

16(α+β)2-32(α-2β)2=76α2-96αβ+31β2.

(27)

由條件a>2ci(i=s,p),可以求得Π>0,因此Ws>Wc。因此,可以判斷模式三比模式二的社會(huì)福利情況更優(yōu)。在模式三的情境下,國(guó)有企業(yè)具有先行優(yōu)勢(shì),采取進(jìn)取的市場(chǎng)策略,擴(kuò)大自己的產(chǎn)量,以占有更大規(guī)模的市場(chǎng)份額。雖然民營(yíng)企業(yè)利潤(rùn)下降，但由于產(chǎn)出的增高使得市場(chǎng)價(jià)格下降,消費(fèi)者剩余增多,社會(huì)福利整體得到改善。

三、結(jié) 論

相比模式一和模式二,模式三的社會(huì)福利情況最優(yōu)。所以,我國(guó)在對(duì)民營(yíng)油企開放原油進(jìn)口資質(zhì)的過(guò)程中,應(yīng)該取消國(guó)有企業(yè)原油進(jìn)口銷售權(quán)壟斷,給予民營(yíng)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。采取以國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo),民營(yíng)企業(yè)作為跟隨者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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[責(zé)任編輯] 李偉娟

2015-11-12

王光富(1970-)，男，山東利津人，中國(guó)建設(shè)銀行東營(yíng)勝利支行經(jīng)濟(jì)師，主要從事金融研究。

10.3969/j.issn.1673-5935.2015.04.013

F752.61

A

1673-5935(2015)04- 0049- 04