開放存取及其發(fā)展歷程

文/溫欣 劉茲恒

開放存取（Open Access，OA)是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。按照布達佩斯開放存取先導(dǎo)計劃(Budapest Open Access Initiative,BOAI) 中的定義，是指某文獻在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。開放存取自出現(xiàn)以來，OA期刊和倉儲得以迅速發(fā)展。圖書館積極支持開放存取活動，并全方位地參與進來。

大學(xué)和圖書館都非常重視信息素養(yǎng)教育，以此啟發(fā)人的信息意識、提高人的信息能力、提升人的信息道德水平，除了培養(yǎng)人們的信息檢索技能和計算機應(yīng)用技術(shù)，更重要的是培養(yǎng)人們對現(xiàn)代信息環(huán)境的理解能力、應(yīng)變能力以及運用信息的自覺性、預(yù)見性和獨立性，從而提高人們的綜合素質(zhì)。在信息社會，信息素養(yǎng)教育的地位不言而喻。在數(shù)字時代，信息素養(yǎng)教育有了更多的含義，它影響著我們生活、學(xué)習(xí)和工作的方方面面，甚至可以說，它就是我們生存的哲學(xué)基礎(chǔ)。

有效的科學(xué)數(shù)據(jù)對人類知識的增長、集聚有著重要的影響?？茖W(xué)研究數(shù)據(jù)作為學(xué)術(shù)信息的重要組成部分，伴隨著E-Science的不斷發(fā)展，研究者對其共享與利用的需求也不斷增強。但是，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，幾乎所有的科研工作數(shù)據(jù)都容易受到數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)損壞、版權(quán)侵犯等風(fēng)險。由于任何一項風(fēng)險的產(chǎn)生，都會給科研工作有效、持續(xù)開展帶來不可避免的災(zāi)難，為此，對科學(xué)數(shù)據(jù)進行有效管理就顯得非常必要了。通過科學(xué)數(shù)據(jù)管理能夠在一定程度上避免科研成果的丟失，促進科學(xué)信息的交流，也能切實保障科研工作者和機構(gòu)的利益。

進入21世紀，隨著互聯(lián)網(wǎng)與移動通信技術(shù)的發(fā)展和融合，手機成為潛力巨大、發(fā)展迅速的信息終端。近年來，3G網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與智能手機逐漸普及，為使用電腦受限的人群提供了網(wǎng)絡(luò)接入的可能，同時也滿足了人們隨時、隨地、隨身的上網(wǎng)需求。圖書館作為信息服務(wù)機構(gòu)，在移動信息網(wǎng)絡(luò)快速發(fā)展、技術(shù)條件漸趨成熟、用戶移動信息需求越來越明顯的環(huán)境下，為了更好地實現(xiàn)圖書館“以用戶為中心”的理念，就應(yīng)該滿足用戶隨時隨地獲取信息的需求。因此，利用移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)開展移動數(shù)字圖書館服務(wù)也就成為了必然的趨勢 。

圖書館閱讀推廣活動是近年來我國圖書館開展的一項旨在鼓勵更多人參與閱讀的系列服務(wù)活動，圖書館通過推廣閱讀內(nèi)容、閱讀方法和閱讀理念，力求使有閱讀能力的人群都加入閱讀的行列。圖書館在數(shù)字時代所進行的閱讀推廣活動與傳統(tǒng)的閱讀推廣活動相比，也有一些創(chuàng)新。包括社會化媒體推廣模式、電子閱讀器借閱、移動圖書館服務(wù)等。

隨著數(shù)字圖書館建設(shè)和網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)量的不斷增加，知識產(chǎn)權(quán)問題日益成為國家信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中迫切需要解決的關(guān)鍵問題之一。圖書館作為公共文化服務(wù)體系建設(shè)的主要組成，必須認真研究和解決好知識產(chǎn)權(quán)問題。

下面將就上述圖書館界的熱點問題逐一展開論述和總結(jié)。

開放存取概述

開放存取概念

2001年發(fā)布的《布達佩斯開放存取計劃》（BOAI）將開放存取定義為“某文獻在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費獲取，并允許任何用戶閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、超鏈該文獻，也允許用戶將其遍歷并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術(shù)的限制，而只需在存取時保持文獻的完整性。對其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被正確接受和引用” 。

從以上定義可以看出開放存取的特點：一是只提供學(xué)術(shù)交流的技術(shù)平臺，對文獻內(nèi)容和形式都沒有嚴格的限制，可以是圖書、期刊、會議論文，也可以是文本、多媒體資料；二是向整個互聯(lián)網(wǎng)范圍內(nèi)開放，可通過多種途徑免費(或少收費)對同一文獻進行檢索、閱覽；三是擴大了用戶對文獻的使用權(quán)限，只要注明相應(yīng)的著作權(quán)信息，可以為教學(xué)、研究、學(xué)習(xí)等目的而公開復(fù)制、打印、利用、擴散、傳遞和演示；四是交流的直接性、交互性和時效性更強。作者、編輯、用戶之間直接溝通，加快了文獻處理速度，縮短了出版周期 。

開放存取途徑

《布達佩斯開放存取計劃》提出了實現(xiàn)開放存取的兩種途徑，一是創(chuàng)辦開放存取期刊（Open Access Journals，OAJ），用戶通過網(wǎng)絡(luò)就可以不受限制地訪問期刊論文全文；二是自我存檔，建立開放存取倉儲，亦稱OA文檔庫（Open Access Archive，OAA），它是一種基于網(wǎng)絡(luò)的免費在線資源庫，不僅存放預(yù)印本（論文原稿完成后，送至期刊出版社等待發(fā)表的文獻，或是已投稿但未被審核接收的文章，或是未投稿至任何期刊的論文）；還可以存放后印本（已經(jīng)在期刊或其他公開出版物上發(fā)表的研究成果） 。開放存取倉儲一般由一個機構(gòu)( 特別是大學(xué)) 或者一個學(xué)科組織建立，用戶可以免費在庫中檢索和下載文章。開放存取倉儲有學(xué)科知識庫（亦稱學(xué)科倉儲）和機構(gòu)知識庫（亦稱機構(gòu)倉儲）兩種類型，學(xué)科知識庫是按照學(xué)科領(lǐng)域進行組織的開放存取倉儲，原來主要限制在自然科學(xué)領(lǐng)域，現(xiàn)在社會科學(xué)領(lǐng)域也紛紛建立了學(xué)科知識庫；機構(gòu)知識庫是由研究機構(gòu)建立和管理的網(wǎng)上文檔庫，用來保存機構(gòu)成員出版的論文，并向機構(gòu)內(nèi)外的成員提供所收藏內(nèi)容的免費獲取使用。

開放存取的發(fā)展歷程

產(chǎn)生背景

開放存取活動從網(wǎng)絡(luò)發(fā)展之初就開始了，其興起在于以下三個原因：一是傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版模式的弊端；二是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在技術(shù)和理念上對傳統(tǒng)出版模式產(chǎn)生沖擊；三是日益加劇的圖書館經(jīng)費危機。

基于訂閱的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版體制嚴重阻礙了學(xué)術(shù)交流。在該體制下，科研人員無償或有償?shù)貙⒆约貉芯砍晒某霭鏅?quán)出讓給商業(yè)出版者，由出版商代為出版發(fā)行，希望學(xué)術(shù)成果得到廣泛傳播，而出版商則為了從中牟利，在發(fā)行過程中則將出版物的使用限定在訂購者范圍內(nèi)，與科研人員的期許背道相馳。另外，為了擴大發(fā)行量，出版商不斷提高期刊的印刷質(zhì)量，期刊發(fā)行成本隨之上漲，期刊價格也就不斷飚升，特別在學(xué)術(shù)期刊出版日益集中于少數(shù)商業(yè)出版者手中之后，這種現(xiàn)象更為嚴重 。

網(wǎng)絡(luò)的運用使學(xué)術(shù)期刊出版和傳播的成本大大降低。首先，互聯(lián)網(wǎng)成為一種開放的信息交流平臺，電子預(yù)印和網(wǎng)絡(luò)期刊不必經(jīng)過傳統(tǒng)的印本期刊編輯、印刷和發(fā)行等復(fù)雜程序，而是基于網(wǎng)絡(luò)交流渠道（如電子郵件和網(wǎng)上論壇），使作者、編輯、評審專家之間的溝通既方便又大大降低了學(xué)術(shù)出版和科學(xué)信息交流的成本；其次，免費的期刊管理系統(tǒng)已經(jīng)實現(xiàn)，如加拿大不列顛哥倫比亞大學(xué)“公共知識項目”贊助下開發(fā)的開放期刊管理系統(tǒng)軟件，美國國家醫(yī)學(xué)圖書館負責(zé)運行的公共倉儲軟件PubMed Central系統(tǒng)。如此一來，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為開放存取的實現(xiàn)提供了平臺和技術(shù)保障。

經(jīng)費短缺是開放存取活動興起的最主要原因。自二戰(zhàn)之后，商業(yè)學(xué)術(shù)出版社就開始涉足學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域，并且不斷強化讀者對其的依賴程度，這使得學(xué)術(shù)圖書館在與出版商的談判中逐漸處于被動地位，學(xué)術(shù)出版物不斷飆升的價格直接造成了圖書館的經(jīng)費危機，于是，大學(xué)、研究機構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書館不得不開始摸索新的學(xué)術(shù)交流方式。

發(fā)展階段

20世紀90年代初網(wǎng)絡(luò)技術(shù)催生了免費的網(wǎng)絡(luò)期刊，如美國國家學(xué)術(shù)出版社在1994年3月將其全部收費紙質(zhì)期刊和書籍創(chuàng)建成免費全文在線版本。這一時期，開放存取的推動力量主要是大學(xué)、研究機構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書館的資助。

在大學(xué)、研究機構(gòu)和學(xué)術(shù)圖書館的不斷努力下，開放存取的重要意義逐漸為人們所認識，促使學(xué)術(shù)界普遍認識到網(wǎng)絡(luò)是傳統(tǒng)交流方式的重要替代品。1995年，加拿大高校委員會和研究圖書館協(xié)會共同就“學(xué)術(shù)交流危機及其對加拿大高等教育的影響”進行研究，認為理想的信息交流系統(tǒng)應(yīng)是“基于網(wǎng)絡(luò)的、成本效益好、傳播更及時、同時并不損及同行評審、能保護學(xué)者和研究機構(gòu)利益的系統(tǒng)”。

1998年“自由科學(xué)運動”提出的具有開放存取取向的倡議，要求對于科學(xué)文獻要減少版權(quán)中的限制條款，反對將作品復(fù)制權(quán)從作者轉(zhuǎn)移給出版商。開放存取在學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域取得較為全面理解和普遍支持后，逐漸引起社會廣泛關(guān)注，期間提出了很多國際性大型開放存取項目。其中著名的項目有1998年6月創(chuàng)建的學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源機構(gòu)（the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC），其出版的高質(zhì)量低成本學(xué)術(shù)期刊，與同類商業(yè)盈利期刊進行競爭，被認為是開放式期刊的典范；1999年OSI（Open Society Institute）資助的eIFDirect項目，將超過 5000種人文社科及STM全文期刊向前蘇聯(lián)和東歐地區(qū)、非洲和拉丁美洲地區(qū)的39個國家的2000多家圖書館和研究機構(gòu)提供在線學(xué)術(shù)期刊的存取，絕大部分是免費獲?。?000年10月成立的科學(xué)公共圖書館（the Public Library of Science，PLoS）鼓勵和號召科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的期刊成為可免費獲取的公共資源，并于2001年創(chuàng)建提供免費存取的高質(zhì)量PLoS期刊。

開放存取活動的里程碑式事件是2001年12月由OSI基金會在布達佩斯舉行的信息自由傳播會議，它標志著開放存取進入穩(wěn)定發(fā)展階段。會上提出的《布達佩斯開放存取先導(dǎo)計劃》提出了“自我存檔”（Self-Archives）和創(chuàng)辦“開放存取期刊”（Open-Access Journals）兩種開放存取出版的方式，制定了“開放式檔案計劃”（Open Archives Initiative，OAI）。該計劃旨在提高開放存取系統(tǒng)間的互操作性。

2002年2月“布達佩斯開放存取先導(dǎo)計劃”正式啟動后，8個國家的主要研究圖書館組織在2002年2月聯(lián)合建立了“國際學(xué)術(shù)交流聯(lián)盟”，旨在將現(xiàn)存的學(xué)術(shù)交流過程轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放存取的方式；2003年《布達佩斯開放存取先導(dǎo)計劃》公布了《新開放存取期刊創(chuàng)建指南》和《現(xiàn)存訂閱期刊向開放存取期刊轉(zhuǎn)化指南》，在網(wǎng)上提供與開放存取期刊相關(guān)的信息服務(wù)，如《開放存取期刊指南》（DOAJ）提供對開放存取期刊的免費檢索服務(wù)；2003年4月發(fā)布的《Bethesda開放存取出版聲明》，旨在鼓勵生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域盡快將重要科學(xué)文獻轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放存取方式；在技術(shù)方面，大量免費期刊出版軟件，如由政府資助開發(fā)的開放期刊系統(tǒng)（OJS）也開始出現(xiàn)。

2003年10月22日，德國、法國、意大利等國的科研機構(gòu)在德國柏林聯(lián)合簽署《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放使用的柏林宣言》（Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities，簡稱《柏林宣言》），旨在利用互聯(lián)網(wǎng)整合全人類的科學(xué)與文化財產(chǎn)，為各國研究者和網(wǎng)絡(luò)使用者提供一個免費的、更開放的科研環(huán)境。該宣言呼吁各國科研機構(gòu)向網(wǎng)絡(luò)使用者免費開放更多科學(xué)資源，“以促進利用互聯(lián)網(wǎng)進行的科學(xué)交流與出版”。目前，德國的馬普學(xué)會、弗勞恩霍夫研究所、萊布尼茨科學(xué)聯(lián)合會，以及法國國家科學(xué)研究中心、歐洲科學(xué)院、中國科學(xué)院、中國國家自然科學(xué)基金委員會等科研機構(gòu)與一些國家的圖書館和大學(xué)及網(wǎng)絡(luò)機構(gòu)已經(jīng)簽署了《柏林宣言》 。