中國(guó)石油化工集團(tuán)公司專利分析

譚圓圓

(中國(guó)專利信息中心，北京, 100088)

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司專利分析

譚圓圓

(中國(guó)專利信息中心，北京, 100088)

近年來(lái)中國(guó)石油化工集團(tuán)公司對(duì)研發(fā)創(chuàng)新及專利保護(hù)越來(lái)越重視，專利數(shù)量也在不斷增長(zhǎng)。從專利申請(qǐng)趨勢(shì)、申請(qǐng)類型、申請(qǐng)人性質(zhì)和技術(shù)領(lǐng)域等方面，對(duì)中國(guó)石油化工集團(tuán)公司專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)專利申請(qǐng)行為和生產(chǎn)行為之間的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)上年度的專利申請(qǐng)會(huì)對(duì)本年度的營(yíng)業(yè)收入有促進(jìn)作用，研發(fā)投入和技術(shù)人員數(shù)對(duì)專利的申請(qǐng)也產(chǎn)生了積極作用。

專利 生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 因果關(guān)系 函數(shù)

中國(guó)石油化工集團(tuán)公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)石化)是1998年7月國(guó)家在原中國(guó)石油化工總公司的基礎(chǔ)上重組成立的特大型石油石化集團(tuán)。公司控股的中國(guó)石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外、境內(nèi)發(fā)行H股和A股，并分別在中國(guó)香港、紐約、倫敦和上海上市。

中國(guó)石化比較重視科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)，研發(fā)投入不斷增加，近年來(lái)的專利申請(qǐng)量也不斷增長(zhǎng)，是中國(guó)專利申請(qǐng)量最多的石化企業(yè)。在此主要對(duì)中國(guó)石化的專利申請(qǐng)及專利發(fā)展方向進(jìn)行研究，分析中國(guó)石化專利申請(qǐng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。

1 中國(guó)石化的專利現(xiàn)狀

研究數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)。由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)公開公布數(shù)據(jù)有18個(gè)月的滯后期，因此只選擇1985—2011年的數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象。

1.1 專利申請(qǐng)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)

中國(guó)石化從1985年開始有專利申請(qǐng)，1992—1997年間開始快速增長(zhǎng)；1998年中國(guó)石化進(jìn)行了重組，這一年專利申請(qǐng)量稍有下降，之后逐步上升；2002—2005年專利申請(qǐng)量下降，2006年開始回升，2008年以后專利申請(qǐng)量飛速增長(zhǎng)(見圖1)。

1985—1990年、1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年這5個(gè)時(shí)間段，專利申請(qǐng)量的年均增長(zhǎng)率分別為28%，19%，33%，4%，41%?！笆濉逼陂g中國(guó)石化的專利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)緩慢，其中發(fā)明專利所占比重分別為92%，84%，88%，73%，75%。

圖1 1985—2010年中國(guó)石化專利申請(qǐng)趨勢(shì)

截止到2011年，中國(guó)石化累計(jì)授權(quán)的專利量為8 440件，授權(quán)率為48%。授權(quán)量的增長(zhǎng)趨勢(shì)與申請(qǐng)量并不完全一致，1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年等幾個(gè)時(shí)期專利授權(quán)的年均增長(zhǎng)率分別為32%，38%，14%，10%。

1.2 專利以發(fā)明為主

1985—2011年，中國(guó)石化累計(jì)申請(qǐng)17 520件專利，其中發(fā)明專利14 429件，實(shí)用新型2 987件，外觀設(shè)計(jì)104件，發(fā)明專利占比為82%。

1985—1990年、1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年，發(fā)明專利占比分別為79%,77%,84%,88%,86%。中國(guó)石化發(fā)明專利申請(qǐng)的比例近年來(lái)有了較為平穩(wěn)的增長(zhǎng)，但是2006—2010年新型專利的增長(zhǎng)速度較快，見圖2。

圖2 中國(guó)石化申請(qǐng)專利類型

中國(guó)石化專利申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)，表明中國(guó)石化研發(fā)活動(dòng)越來(lái)越活躍，研發(fā)能力越來(lái)越強(qiáng)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)。發(fā)明專利申請(qǐng)量在專利申請(qǐng)總量中比重的提高，表明中國(guó)石化在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中比較注重原創(chuàng)性。

1.3 申請(qǐng)人以中國(guó)石油化工股份有限公司為主

排名前十的申請(qǐng)人共申請(qǐng)了15 550件專利，占中國(guó)石化專利總數(shù)的89%,其中以中國(guó)石油化工股份有限公司為申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)最多，有8 957件(見表1)。

表1 專利申請(qǐng)量排名前十的申請(qǐng)人

對(duì)中國(guó)石化及其下屬機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利情況進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)70%的專利集中在公司性質(zhì)的申請(qǐng)人手中，28%集中在科研機(jī)構(gòu)性質(zhì)的申請(qǐng)人手中。

1.4 專利申請(qǐng)集中在石油工煉制下游領(lǐng)域

中國(guó)石化的發(fā)明和新型專利共有17 416件，占了總專利量的99%。按照國(guó)際專利分類法(IPC)，對(duì)中國(guó)石化的專利量進(jìn)行分類。結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)石化的發(fā)明和新型專利主要集中在C部(化學(xué)，冶金)，有9 968件；B部(作業(yè)，運(yùn)輸)有4 339件(見表2)。

表2 中國(guó)石化申請(qǐng)專利的部類分布

將IPC分類號(hào)與石油生產(chǎn)的整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程對(duì)應(yīng)，對(duì)中國(guó)石化的專利申請(qǐng)進(jìn)行分類，除312件不考慮領(lǐng)域的專利申請(qǐng)外，其余的專利分為油氣開發(fā)、油氣集輸、油氣田建設(shè)、石油化工、石油煉制和石油作業(yè)及設(shè)備等幾個(gè)領(lǐng)域(見表3)。

表3 中國(guó)石化專利領(lǐng)域的分布情況

石油化工領(lǐng)域的專利申請(qǐng)占據(jù)了中國(guó)石化總專利量的一半，其次是石油煉制領(lǐng)域，占25%，油氣開發(fā)領(lǐng)域占了11%，中國(guó)石化的專利申請(qǐng)以下游的煉化領(lǐng)域?yàn)橹鳌?/p>

中國(guó)石化在石油化工領(lǐng)域的專利申請(qǐng)具體分類見表4。

表4 中國(guó)石化在石油化工領(lǐng)域的專利申請(qǐng)具體分類

由表4可見：中國(guó)石化在石油化工方面的專利申請(qǐng)主要集中在有機(jī)化學(xué)、催化劑和有機(jī)高分子化合物領(lǐng)域，分別占31%，29%,20%。

2 中國(guó)石化專利申請(qǐng)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系

中國(guó)石油化工股份有限公司是中國(guó)石油化工集團(tuán)的上市公司，2000年在中國(guó)香港上市，2001年在上海證券交易所上市。通過(guò)中國(guó)石油化工股份有限公司的年報(bào)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，研究專利申請(qǐng)與經(jīng)營(yíng)情況的關(guān)系。

2.1 上年度的專利申請(qǐng)對(duì)本年度的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)有促進(jìn)作用

研究所用的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)數(shù)據(jù)見表5。

表5 中國(guó)石油化工股份有限公司營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和專利量

對(duì)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)(y)和專利申請(qǐng)量(x)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)y序列取對(duì)數(shù)后的ly是一階單整的，x序列取對(duì)數(shù)后的lx是二階單整的。lx(-1)表示上年專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)值，對(duì)ly和lx(-1)進(jìn)行JJ協(xié)整檢驗(yàn)(一種用向量自回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)的方法)，結(jié)果見表6。

表6 JJ協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果表明兩者存在協(xié)整關(guān)系,接著進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，結(jié)果見表7。

表7 格蘭杰因果檢驗(yàn)

p1<0.05，而p2>0.05，說(shuō)明營(yíng)業(yè)利潤(rùn)不是引起專利變動(dòng)的原因，專利申請(qǐng)量據(jù)是引起營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的原因。因此，對(duì)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)與專利申請(qǐng)量建立回歸方程：

ly=a+ b×lx(-1)+u

其中u為殘差，ly為營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的對(duì)數(shù)值，lx(-1) 為上年專利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)值，a 為常數(shù)，b為ly和lx(-1)的回歸因子。

通過(guò)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews，得出最終的擬合回歸方程：

ly=1.973+ 0.662×lx(-1)+u

用F代表回歸方程的顯著性，P為回歸方程檢驗(yàn)的參數(shù)，一般P<0.05表示方程顯著。

通過(guò)軟件得出F= 10.193，P=0.011，說(shuō)明該方程是顯著的。該方程中l(wèi)y和lx(-1)的回歸因子為0.662，說(shuō)明營(yíng)業(yè)利潤(rùn)和上年度的專利量之間存在著顯著的相關(guān)關(guān)系。

通過(guò)上述的格蘭杰檢驗(yàn)和回歸方程可以發(fā)現(xiàn)：上年度的專利量數(shù)據(jù)是導(dǎo)致本年度營(yíng)業(yè)利潤(rùn)變化的原因，上年度的專利量與本年度的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)存在回歸關(guān)系，且回歸因子為0.662，也就是說(shuō)上年度的專利量對(duì)本年度的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)具有促進(jìn)作用，1%專利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)可以帶來(lái)下一年0.66%營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)。

2.2 研發(fā)投入、人員投入對(duì)專利產(chǎn)出有促進(jìn)作用

通過(guò)獲取的中國(guó)石油化工股份有限公司歷年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)和科研人員數(shù)據(jù)(見表8)，分析資金與人員投入對(duì)專利專利的影響。

表8 研發(fā)投入、科研人員數(shù)量及專利量

根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)建立專利申請(qǐng)量(L)與每年的研發(fā)投入(m)、科研人數(shù)(n)建立的回歸函數(shù)如下：

L=f(m,n)

其多元回歸方程為 :

L=c×mα×nβ

對(duì)方程兩邊求對(duì)數(shù)，得到線性相關(guān)方程：

In(L)=In(c)+αIn(m)+βIn(n)

根據(jù)歷年統(tǒng)計(jì)資料，利用上述多元回歸方程求解法，就可以求出各投入要素的彈性因子。

應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews得到中國(guó)石化專利產(chǎn)出和各種投入要素的關(guān)系方程式：

In(L)= 1.901+1.199×In(m) + 0.104×In(n)

根據(jù)該方程式進(jìn)行分析和計(jì)算，得出以下結(jié)果：

(1)該回歸方程的判定因子 R2=0.705，調(diào)整的判定因子AdjustR2= 0.630 1，R2越接近1，代表方程擬合得越好，因此回歸方程擬合得較好，自變量和因變量具有較高的相關(guān)性。

(2)F= 9.538，P= 0.007 62，說(shuō)明該回歸方程非常顯著。

(3)專利申請(qǐng)量和研發(fā)投入的回歸系數(shù)為1.199，專利量和科研人員數(shù)的回歸系數(shù)是0.104，意味著研發(fā)投入1%的增長(zhǎng)可以帶來(lái)專利量1.199%的增長(zhǎng)，而科研人員數(shù)1%的增加會(huì)帶來(lái)專利量0.104%的增加，由此可見研發(fā)投入和科研人數(shù)的增長(zhǎng)都能帶來(lái)專利量的增長(zhǎng)，但研發(fā)投入對(duì)專利量量增長(zhǎng)的促進(jìn)作用更大。

3 結(jié)論

(1)中國(guó)石化的專利申請(qǐng)以發(fā)明專利為主，專利申請(qǐng)量排名前十的申請(qǐng)人的專利占中國(guó)石化專利申請(qǐng)總量的89%；

(2)專利申請(qǐng)的領(lǐng)域也相對(duì)集中，75%的專利申請(qǐng)集中在石油行業(yè)下游的煉制領(lǐng)域；

(3)上年度的專利申請(qǐng)對(duì)公司本年度的營(yíng)業(yè)收入有促進(jìn)作用；

(4)研發(fā)投入和科研人數(shù)對(duì)專利的申請(qǐng)都產(chǎn)生了促進(jìn)作用，但是研發(fā)投入對(duì)專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用更大，因此要提高專利申請(qǐng)量，就要不斷增加研發(fā)投入；

(5) 中國(guó)石化應(yīng)加強(qiáng)專利制度建設(shè)，激發(fā)科技人員從事科技創(chuàng)造、技術(shù)研發(fā)的積極性。注重產(chǎn)-學(xué)-研一體化，將科研與產(chǎn)品開發(fā)緊密聯(lián)系起來(lái)，促進(jìn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化。

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Analysis on Patents of China Petrochemical Corporation

Tan Yuanyuan

(ChinaPatentInformationCenter,Beijing100088)

In recent years,China Petrochemical Corporation (Sinopec) has paid increasingly more attention to R&D, innovation, and patent protection,as a result, the patent quantity is on the rise. The current status of patents application in Sinopec was analyzed in aspects of application trends,application type,the identities of applicants,and technical fields. Based on the analysis, the relationship between patent application behaviors and production behaviors of the Company was studied with econometrics method, results showed that the patent applied in the previous year could promotee revenue of the current year, and investment on R&D and number of technical personnel has positive role on patent application.

patent application, production, management, causality, production function

2014-12-04。

譚圓圓，女，1987年出生，2013年畢業(yè)于北京信息科技大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，碩士，現(xiàn)從事專利數(shù)據(jù)分析工作。

1674-1099 (2015)01-0017-04

F426.22

A