巴西檔案學(xué)的發(fā)展歷程及其影響

Georgete Medleg Rodrigues，Angelica Alves da Cunha Marques著 呂顏冰 譯

1 巴西檔案學(xué)課程的設(shè)立

20 世紀(jì)30年代里約熱內(nèi)盧大學(xué)建立，恢復(fù)了大學(xué)層面的檔案工作者教育。國家檔案局局長意識到學(xué)術(shù)培養(yǎng)對于檔案工作者的重要性以及學(xué)術(shù)培養(yǎng)與高等教育的聯(lián)系，認(rèn)為應(yīng)建立一種包括檔案學(xué)課程在內(nèi)的新的高等教育制度。那時(shí)沒有專門的檔案學(xué)教授，但有許多優(yōu)秀的圖書館學(xué)教授。巴西圖書館學(xué)課程已有所改善，而巴西檔案學(xué)在很長一段時(shí)間內(nèi)停滯不前。20世紀(jì)50年代，由于二戰(zhàn)的影響，檔案學(xué)的發(fā)展國際化了。巴西仍沒有設(shè)立專門的檔案學(xué)課程。巴西國家檔案館工作人員參加課程培訓(xùn)其實(shí)是其他機(jī)構(gòu)推動(dòng)的結(jié)果。當(dāng)時(shí)的巴西國家檔案局局長請求法國大使派遣一名參與過法國檔案學(xué)建設(shè)的檔案學(xué)者出席部長會議。法國檔案學(xué)教授Henri Boullier de Branche 受此重任來到巴西，在1959-1960年間負(fù)責(zé)教授兩門檔案學(xué)課程。Branche 教授發(fā)表了一篇關(guān)于巴西國家檔案局問題與人員狀況的報(bào)告，認(rèn)為檔案館工作人員具有科學(xué)精神和專業(yè)技能，他們充滿活力。雖然已經(jīng)接受過一年的專業(yè)培訓(xùn)，他們大多數(shù)時(shí)候卻仍感到迷茫。他得出結(jié)論，檔案工作者不僅需要擁有檔案學(xué)背景，歷史、地理、法律、葡萄牙機(jī)構(gòu)史、巴西行政管理機(jī)構(gòu)、生物學(xué)專業(yè)方面的知識也是不可缺少的。

為滿足工作人員培訓(xùn)的需求，巴西國家檔案局開設(shè)了永久性檔案學(xué)課程，開設(shè)一些常規(guī)的課程以此來增強(qiáng)檔案管理員處理檔案管理事務(wù)的能力。然而，正如Raul Lima 教授 在1970年4月6日的檔案學(xué)課程開場白中所說的那樣：談及這些課程時(shí)總會讓人坐立不安，檔案學(xué)教學(xué)有必要進(jìn)行一次徹底的改革。需要盡快尋求此類課程的認(rèn)可，這樣才能獲得教育文化部授權(quán)的學(xué)歷學(xué)位證書，而不僅是參加課程的認(rèn)證。1972年，公眾對檔案的關(guān)注使得政府采取一些措施。1972年3月7日聯(lián)邦政府以212號法令授權(quán)在高等教育中建立檔案學(xué)課程。繼第一屆巴西檔案學(xué)國會上提出定義這些課程最小課時(shí)的建議之后，巴西檔案工作者學(xué)會向聯(lián)邦高等教育委員會提出了一個(gè)課程建議。1972年3月8日，初高等教育委員會“第249 號意見”通過，該意見規(guī)定檔案學(xué)是中等教育專業(yè)課程的組成部分。1974年，弗魯米嫩塞聯(lián)邦大學(xué)和巴西國家檔案局簽署了一份協(xié)議，該協(xié)議認(rèn)為兩者之間在檔案資料和歷史研究方面的合作將會達(dá)到共贏 的 效 果。Astréa de Moraes e Castro承擔(dān)了聯(lián)邦特區(qū)一個(gè)檔案學(xué)課程建設(shè)的課題，但課題結(jié)題不是很成功。除此之外，還有兩個(gè)案例。一個(gè)是巴西利亞大學(xué)中心，是聯(lián)邦特區(qū)的一個(gè)私立學(xué)校。據(jù)Castro 女士回憶，該嘗試也失敗了。另一個(gè)是在公立大學(xué)UFMG，在該學(xué)校圖書館學(xué)學(xué)院下開設(shè)了檔案學(xué)課程。2008年，情報(bào)學(xué)學(xué)院開設(shè)過檔案學(xué)課程。

聯(lián)邦教育委員會于1974年5月13日發(fā)布了“23號決議”，對高等院校中檔案學(xué)課程的最少課程數(shù)與最少課時(shí)數(shù)做出了規(guī)定，并將一致同意的課程作為永久性檔案學(xué)課程，該決議在當(dāng)年學(xué)校的第一學(xué)期就得到了執(zhí)行。巴西國家檔案局與里約熱內(nèi)盧聯(lián)邦大學(xué)簽署協(xié)議，規(guī)定完成全部課程學(xué)員的結(jié)業(yè)證書將在1973年9月23日前頒發(fā)，其意義不遜于永久性檔案學(xué)課程設(shè)置的意義。1976年巴西大學(xué)中唯一開設(shè)檔案學(xué)課程的是里約熱內(nèi)盧大學(xué)。巴西檔案局負(fù)責(zé)永久性檔案學(xué)課程的官方注冊，1973年10月25日，巴西檔案局授權(quán)大學(xué)開設(shè)此類課程。一個(gè)旨在將永久性檔案學(xué)課程改由教育文化部管理并作為FEFIEG 附屬的委員會成立了，該委員會由巴西檔案局、司法部、教育文化部以及瓜納巴拉一些分散的聯(lián)邦學(xué)校聯(lián)盟代表組成。1976年3月15日，國 家 檔 案 局 以“法律5號意見”一致通過了永久性課程的教育體系。根據(jù)1977年3月2日的79.329 號法令，1977年3月，一封由國家司法部發(fā)給國家檔案局的電報(bào)聲明永久性檔案學(xué)課程已經(jīng)改為里約熱內(nèi)盧州聯(lián)邦隔離學(xué)校聯(lián)合會管理。1977年3月31日通過“法律意見141號”任命了相關(guān)教員。隨著本次課程管理歸屬的調(diào)整，永久性檔案學(xué)課程在國家檔案局也逐漸被認(rèn)同并發(fā)揮著高等教育課程所應(yīng)有的作用。1979年1月25日，聯(lián)邦教育委員會“法律意見46/790 號”承認(rèn)了里約熱內(nèi)盧州聯(lián)邦隔離學(xué)校聯(lián)合會的檔案學(xué)課程。在政府教學(xué)中開設(shè)的課程在成為官方行為之前是源于政府的強(qiáng)制要求，而非受需求影響產(chǎn)生。在檔案工作者培訓(xùn)課程開設(shè)60多年后，檔案學(xué)在大學(xué)有了一席之地。

2 檔案學(xué)與情報(bào)學(xué)的關(guān)系

TAC（知識領(lǐng)域分類表）旨在便于集合體分層體系的管理和評價(jià)，該表包含了巴西所有與科學(xué)和技術(shù)有關(guān)的學(xué)科。第一版在1976年出版，第二版更新于1982年，1984版是目前最新的版本。1976年，國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展委員會將情報(bào)學(xué)作為通信科學(xué)的一個(gè)分支。在此類分類下，情報(bào)學(xué)具有信息系統(tǒng)、圖書館學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)兩種特性。1982年的學(xué)科分類表，情報(bào)學(xué)成為“情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)和檔案學(xué)”的二級學(xué)科，信息學(xué)理論和信息組織是情報(bào)學(xué)的子領(lǐng)域。在現(xiàn)在的TAC中，情報(bào)學(xué)則由其他學(xué)科領(lǐng)域構(gòu)成，成為更大領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用型社會科學(xué)，信息學(xué)、圖書館學(xué)和檔案學(xué)成為情報(bào)學(xué)的二級學(xué)科。從學(xué)院的觀點(diǎn)來看，檔案學(xué)被認(rèn)為是社會科學(xué)學(xué)科，這是一種勝利。Silva 提醒我們，學(xué)科有自身的權(quán)利，“有責(zé)任形成與其他社會學(xué)科進(jìn)行方法論交流的機(jī)制”。

學(xué)者對于檔案學(xué)與情報(bào)學(xué)的學(xué)科關(guān)系并沒有達(dá)成共識。Jardim和Fonseca 認(rèn)為雖然兩學(xué)科都強(qiáng)調(diào)信息，但在理論與實(shí)踐交流中差距較大。兩學(xué)科的關(guān)系既不明確也不是學(xué)科間的，而是以其自身的方式建立起來的復(fù)合學(xué)科。Fonseca兩學(xué)科之間幾乎不存在交叉部分。矛盾的是，她還認(rèn)為學(xué)科間的交叉關(guān)系越來越成為巴西學(xué)界討論的熱點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)“不同項(xiàng)目中（指學(xué)士、碩士、博士）的論文中選題具有同質(zhì)性，這說明了對研究重復(fù)領(lǐng)域理論的接受能力也在增加”。Pinheiro 用圖表展示了情報(bào)學(xué)與技術(shù)和社會的關(guān)系，認(rèn)為圖書館學(xué)、檔案學(xué)和博物館學(xué)與情報(bào)學(xué)具有較強(qiáng)的學(xué)科間交叉關(guān)系。情報(bào)學(xué)與檔案學(xué)的關(guān)系在學(xué)科間與應(yīng)用之間模糊不定。一些學(xué)者甚至認(rèn)為檔案學(xué)與情報(bào)學(xué)之間不存在學(xué)科間交叉關(guān)系。Le Coadic 認(rèn)為檔案學(xué)是歷史學(xué)科的一種附屬學(xué)科，檔案僅僅是保護(hù)文獻(xiàn)，而圖書則是由積累的文獻(xiàn)形成的。Mariz 也認(rèn)為保護(hù)系統(tǒng)是檔案學(xué)與情報(bào)學(xué)的集合點(diǎn)。Mariz 認(rèn)為兩個(gè)學(xué)科都涉及信息系統(tǒng)。檔案是具有原始性關(guān)系的文獻(xiàn)，情報(bào)學(xué)是一般信息。Rousseau and Couture 認(rèn)為檔案學(xué)與圖書館學(xué)，計(jì)算機(jī)科學(xué)與情報(bào)學(xué)的關(guān)系均由信息這個(gè)共同特質(zhì)構(gòu)成。 秉承以上觀點(diǎn)的核心，Gagnon-Arguin 比較了聯(lián)合國教科文組織對于三個(gè)學(xué)科概念的界定。發(fā)現(xiàn)情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)、檔案學(xué)三個(gè)領(lǐng)域有著共同的對象，信息是需要載體記錄的，即使是以不同的形式。Rodrigues也提醒我們，由法國Fontaine 和Paulette Bernhard教授主持的“圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)與檔案學(xué)教學(xué)對象構(gòu)成的指導(dǎo)原則”的項(xiàng)目已經(jīng)以蒙特利爾大學(xué)Unesco 和Pedagogical 服 務(wù) 的 協(xié) 議方式通過結(jié)題，旨在拉近三學(xué)科之間的距離。

檔案學(xué)作為一門科學(xué)學(xué)科建立的過程伴有與其他學(xué)科的爭議，特別是與情報(bào)學(xué)的爭議。本文擬從三方面說明這些爭議：（1）檔案學(xué)本科課程所在院系機(jī)構(gòu)設(shè)置；（2）教授的學(xué)術(shù)背景及其頭銜；（3）涉及檔案學(xué)研究對象的情報(bào)學(xué)碩士研究生論文產(chǎn)出情況。我們考察了九所檔案學(xué)本科課程的設(shè)置情況，其中有五個(gè)設(shè)在檔案學(xué)系，四個(gè)設(shè)置在情報(bào)學(xué)系。大學(xué)設(shè)置的其他四個(gè)課程在課程與院系之間沒有正式關(guān)系，或者至少沒有采用檔案學(xué)的名稱?？紤]到本科與碩士學(xué)習(xí)之間的關(guān)系，可以說8 個(gè)與檔案學(xué)課程有關(guān)的系、學(xué)院開設(shè)了一些研究生類型的課程。本調(diào)查共得到43名教授的回復(fù)，其中有6個(gè)情報(bào)學(xué)碩士，7個(gè)情報(bào)學(xué)博士，1個(gè)情報(bào)學(xué)博士后。在以上31 篇情報(bào)學(xué)碩士論文中，11篇論文作者所在的系同時(shí)開設(shè)了檔案學(xué)本科課程與情報(bào)學(xué)碩士點(diǎn)。大多數(shù)檔案學(xué)本科課程教授具有情報(bào)學(xué)碩士和情報(bào)學(xué)博士學(xué)位。

表1 情報(bào)學(xué)碩士論文中涉及檔案學(xué)的科學(xué)文獻(xiàn)數(shù)量（1972-2006.10）

3 知識信息時(shí)代的檔案學(xué)與檔案工作者

北美對全球檔案學(xué)思想的影響引起了人們對現(xiàn)行文件的關(guān)注，認(rèn)為現(xiàn)行文件自產(chǎn)生就應(yīng)介入管理，同時(shí)應(yīng)將現(xiàn)行文件與歷史檔案區(qū)分開來。更為廣義上的管理，如形成、組織、收集、共享集體經(jīng)驗(yàn)都應(yīng)貫穿于所有信息機(jī)構(gòu)。畢竟，收集、分類、整理和信息分類是檔案學(xué)、圖書館學(xué)和情報(bào)學(xué)在履行社會角色中所共有的特征和職責(zé)。檔案在信息社會扮演著重要的角色，原始記錄信息對于機(jī)構(gòu)決策雖不是決定性的，但至少具有非常大的貢獻(xiàn)。正如Moreno所強(qiáng)調(diào)的：如果我們認(rèn)為戰(zhàn)略情報(bào)能夠支持機(jī)構(gòu)活動(dòng)、認(rèn)為戰(zhàn)略情報(bào)在輔助決策及減少不確定性方面是必要的、認(rèn)為情報(bào)檔案化管理也具有類似特征，那么就能斷言大多行政管理者將情報(bào)管理戰(zhàn)略作為決策依據(jù)，不論是公共機(jī)構(gòu)還是私營機(jī)構(gòu)，都掌握著許多具有檔案特征和本質(zhì)的重要情報(bào)。檔案文獻(xiàn)作為證據(jù)具有憑證價(jià)值，這準(zhǔn)確地指出了檔案在組織中的特殊作用。Duranti指出，檔案證據(jù)的價(jià)值在于在組織背景下如何確保文件的公平性、可靠性、真實(shí)性、有機(jī)聯(lián)系及獨(dú)特性。檔案文獻(xiàn)歷經(jīng)形成、接收并在機(jī)構(gòu)發(fā)展中累積，因而檔案從生成到保存的過程是一種機(jī)構(gòu)記憶。知識正是通過非碎片化的記憶存儲而形成的。就像登記過的原始證據(jù)一樣，檔案文獻(xiàn)在組織的信息管理中發(fā)揮著特殊的作用：組織的自畫像——雖不完美，但卻是獨(dú)一無二的。

專業(yè)培訓(xùn)應(yīng)該建立在科學(xué)研究的基礎(chǔ)上。1978年7月4日，“6.546號”法律通過，規(guī)定“檔案人”是指接受過巴西正規(guī)的高等教育獲得檔案學(xué)課程學(xué)位的人員；接受過國外高等教育獲得的檔案學(xué)學(xué)位并且必須經(jīng)巴西重新評估學(xué)位的人員；沒有以上資質(zhì)但在檔案或檔案技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域至少連續(xù)工作5年或10年的人員?！皺n案技術(shù)人員”是指接受過由勞動(dòng)部體力勞動(dòng)聯(lián)邦委員會授權(quán)的檔案技能專業(yè)培訓(xùn)，專門學(xué)科的最少學(xué)時(shí)為1110小時(shí)的，具有高中學(xué)歷或者同等學(xué)力人員。在該法規(guī)第二篇中賦予檔案工作者的任務(wù)特征中較為突出的有如下幾點(diǎn)：計(jì)劃、組織、指導(dǎo)檔案服務(wù)；計(jì)劃、指導(dǎo)、監(jiān)督檔案與信息過程；確認(rèn)檔案類型、參與新檔案計(jì)劃、多拷貝控制的指導(dǎo)活動(dòng)；指導(dǎo)檔案分類、整理、著錄；指導(dǎo)檔案保護(hù)的價(jià)值鑒定與選擇；宣傳保護(hù)檔案的必要措施；支持科學(xué)研究或技術(shù)管理工作；開展重要檔案的文化研究。這些主要的計(jì)劃與指導(dǎo)特征要求具備與檔案管理活動(dòng)相關(guān)的知識。這些知識都與機(jī)構(gòu)檔案形成、利用、保護(hù)要“考慮到有效的、高效的管理”的介入有關(guān)。這些活動(dòng)包括檔案產(chǎn)生、鑒定、收集、分類、著錄、利用與保護(hù)。“介入”不是簡單的指技術(shù)介入，而是與那些要求扎實(shí)的培訓(xùn)、對檔案學(xué)信息特征的深刻理解有關(guān)的活動(dòng)。正是基于這種觀點(diǎn)，Rousseau與Couture 認(rèn)為“新型檔案學(xué)”雖然是建立在“管理、組織、給出獲取信息的渠道”之上的，應(yīng)該參與將信息作為“共同特性”的其他學(xué)科的討論。

Sousa與Rodrigues開展了一項(xiàng)關(guān)于英法兩國檔案工作者培養(yǎng)的檔案文獻(xiàn)目錄的研究。他們發(fā)現(xiàn)專職檔案工作者的培訓(xùn)、角色與名稱在過去十年中發(fā)生了變化，這是行政管理理論的變化、計(jì)算機(jī)的廣泛運(yùn)用與電子化登記影響的結(jié)果。檔案學(xué)的基礎(chǔ)與專業(yè)角色仍保持不變，即將原始信息登記、分類、提供利用，保持檔案的完整與安全。然而，如果檔案學(xué)傳統(tǒng)的對象是由組織或個(gè)人在其活動(dòng)中形成并累積的任何形式的檔案，那么未來的一個(gè)趨向是能夠科學(xué)組織并使檔案合法的、自然的、智能化獲取成為可能的這種專業(yè)技能。

Valentim分析了“信息專業(yè)”的屬性，認(rèn)為目前的背景要求檔案工作者能適應(yīng)管理信息環(huán)境，熟練運(yùn)用信息技術(shù)與團(tuán)隊(duì)合作，能在有關(guān)信息綜合價(jià)值方面的表現(xiàn)出持續(xù)的 批 判 性 思 考。Mauri Martí 和Perpiny? Morera將檔案工作者需要具備的專門技能歸為兩種作用：（1）文化的：收集、保護(hù)、共享歷史文件；（2）管理的：收集、保護(hù)、為增進(jìn)組織的效率與權(quán)威而進(jìn)行文檔的交流。檔案工作者的道德責(zé)任是不可避免的，保護(hù)聲譽(yù)與隱私、歷史文件作為司法裁判工具的價(jià)值意識對于保證人權(quán)和重建歷史是極為必要的。

目前以及未來巴西檔案工作者所要面臨的挑戰(zhàn)是學(xué)術(shù)訓(xùn)練替代技能培訓(xùn)。這種趨勢旨在確保未來檔案專業(yè)人員具備工作的能力與獨(dú)特性，能熟練運(yùn)用新技術(shù)、關(guān)注新技術(shù)在專業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用并通過新技術(shù)使資源利用成為可能?？傊?，應(yīng)落腳于滿足組織機(jī)構(gòu)和用戶的需求。Rodrigues 認(rèn)為檔案專業(yè)目前迫切需要一種具有理論原則支撐的科學(xué)方法，為檔案工作者提供一種可靠的參考以進(jìn)行自我反思、針對不同背景下出現(xiàn)的檔案工作問題作出決策。面臨這些挑戰(zhàn)，檔案工作者開始從專業(yè)技能人員轉(zhuǎn)變?yōu)樾轮R生產(chǎn)者。檔案工作者在面對現(xiàn)實(shí)工作時(shí)，應(yīng)具備在行為上對理論知識保持自知自覺的批判性。從這個(gè)觀點(diǎn)來看，在職業(yè)生涯中，一個(gè)人應(yīng)不斷學(xué)習(xí)理論研究并運(yùn)用知識。

4 結(jié)論

巴西檔案學(xué)學(xué)科制度化是自20 世紀(jì)以來眾多組織機(jī)構(gòu)努力的結(jié)果。巴西檔案學(xué)建設(shè)已被列入與大學(xué)、國家檔案機(jī)構(gòu)、檔案專業(yè)協(xié)會以及其他機(jī)構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃。目前大學(xué)檔案學(xué)具有以下特點(diǎn)：在學(xué)術(shù)聯(lián)系方面與情報(bào)學(xué)有著密切聯(lián)系、任職教師具有情報(bào)學(xué)背景、情報(bào)學(xué)研究生研究檔案學(xué)的文獻(xiàn)居多。管理是公認(rèn)的信息相關(guān)學(xué)科相互交流的連接點(diǎn)?；谏鐣^點(diǎn)的信息分類獲取是取決于管理程序的有效運(yùn)用。不論是個(gè)人記憶還是機(jī)構(gòu)記憶組織，這些項(xiàng)目具有不可缺少的作用，即將文檔管理介入更大范圍內(nèi)的信息管理下（知識管理的分支），這超出了檔案學(xué)在公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的活動(dòng)范疇。因此，檔案工作者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起管理動(dòng)態(tài)信息的責(zé)任，不僅局限于靜態(tài)文獻(xiàn)概念的范疇。

巴西檔案學(xué)正在經(jīng)歷科學(xué)轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換突出表現(xiàn)在技術(shù)與實(shí)踐領(lǐng)域。我們需要培養(yǎng)一批具有批判精神的專業(yè)人員。巴西檔案人員培訓(xùn)似乎是追隨國際模式的結(jié)果，但巴西也有自己的特點(diǎn)?？此剖桥囵B(yǎng)地點(diǎn)的變化即從公共檔案機(jī)構(gòu)到公立大學(xué)，這卻不同于傳統(tǒng)的學(xué)士學(xué)位培養(yǎng)模式。巴西大學(xué)培訓(xùn)中全日制學(xué)術(shù)研究培養(yǎng)更受歡迎，大學(xué)中提供的專業(yè)或?qū)ｉT訓(xùn)練課程較少?？傊徽撌前臀鳈n案學(xué)還是世界檔案學(xué)，有幾點(diǎn)必須要強(qiáng)調(diào)：（a）我們見證了檔案學(xué)嵌入性職業(yè)的產(chǎn)生與整合。（b）社會對于檔案工作有需求是一種事實(shí)，然而對工作機(jī)會仍然普遍地定義不明確。（c）檔案學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)有力地促進(jìn)了繼續(xù)深造畢業(yè)生的審核，研究方向包括記憶、文獻(xiàn)遺產(chǎn)、文件管理、獲取信息的公共政策。

有關(guān)檔案工作者角色的討論越來越頻繁地出現(xiàn)在巴西及世界報(bào)紙上，如：當(dāng)談及獲取機(jī)密檔案時(shí)；當(dāng)報(bào)道公共行政檔案遭到破壞時(shí)；當(dāng)談及公共機(jī)構(gòu)中檔案外包服務(wù)時(shí)；當(dāng)國有企業(yè)私有化時(shí)；當(dāng)國會調(diào)查委員會將檔案作為證據(jù)進(jìn)行調(diào)查時(shí)……在以上所有環(huán)境下，一個(gè)具備良好大學(xué)教育并以批判精神與調(diào)查研究精神為指導(dǎo)的檔案工作者將會成為一名在業(yè)務(wù)指導(dǎo)、決策支持方面的專家，這包括檔案的分類、組織、保管與獲取。

本文原文為《Archival Science in Brazil: the establishment of a scientific discipline and its impact on training archivists in the era of information and knowledge》，載于《Archival Science》2008年第2 期。由于篇幅所限，對原文有所刪減。