自由進(jìn)入漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡及其影響因素分析
——基于對(duì)Gordon-Schaefer模型的拓展*

梁 鑠 秦 曼

(中國(guó)海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

自由進(jìn)入漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡及其影響因素分析
——基于對(duì)Gordon-Schaefer模型的拓展*

梁 鑠 秦 曼

(中國(guó)海洋大學(xué) 管理學(xué)院，山東 青島 266100)

經(jīng)典的Gordon-Schaefer模型無(wú)法分析如要素價(jià)格、生產(chǎn)彈性、科技進(jìn)步等外生因素對(duì)漁業(yè)均衡的影響，因而對(duì)現(xiàn)實(shí)漁業(yè)無(wú)法開(kāi)展有效的分析。通過(guò)引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)來(lái)刻畫(huà)努力量的生產(chǎn)，將要素投入與技術(shù)進(jìn)步等因素引入模型，在自由進(jìn)入漁業(yè)下得到捕撈要素投入、捕撈努力量、近海漁業(yè)資源存量水平等的均衡結(jié)果。進(jìn)而對(duì)均衡進(jìn)行比較靜態(tài)分析，在此基礎(chǔ)上討論各種外生經(jīng)濟(jì)因素如技術(shù)進(jìn)步、要素成本等對(duì)漁業(yè)資源存量、捕撈努力量及要素投入量的影響，以期為我國(guó)近海捕撈業(yè)的經(jīng)濟(jì)分析提供模型基礎(chǔ)。

自由進(jìn)入漁業(yè)；經(jīng)濟(jì)均衡；Gordon-Schaefer模型

一、引言

生物經(jīng)濟(jì)學(xué)是生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的結(jié)合，目的在于分析生物系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的相互作用。二十世紀(jì)五十年代以來(lái)，學(xué)者們發(fā)展了多種漁業(yè)生物經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，其中影響最為深遠(yuǎn)的是Gordon-Schaefer模型。Gordon-Schaefer模型是生物學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)相嫁接的一個(gè)典范,由美國(guó)生物學(xué)家M.B.Schaefer所創(chuàng)立的邏輯斯蒂模型(logistic model)和兩位加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家H.S.Gordon和A.D.Scott所創(chuàng)立的漁業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型結(jié)合而成。[1-4]利用該模型可以說(shuō)明和闡釋漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的諸多特點(diǎn)與問(wèn)題，這一模型的出現(xiàn)標(biāo)志著整個(gè)漁業(yè)生物經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的發(fā)端，[5]時(shí)至今日仍是現(xiàn)代漁業(yè)經(jīng)濟(jì)理論中的代表性模型，被漁業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛采用。

Gordon-Schaefer模型被提出之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不斷加以改進(jìn)拓展，以使其能夠分析更為具體復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。如Smith在Gordon-Schaefer模型中假定長(zhǎng)期捕撈努力量水平與利潤(rùn)成正比，在模型中引入了捕撈努力量與利潤(rùn)之間的函數(shù)。[6]Seijo又在其基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮了漁民面臨利潤(rùn)變化到?jīng)Q定進(jìn)入、退出捕撈的延遲過(guò)程，解決了漁業(yè)資源生物經(jīng)濟(jì)分析中捕撈努力量投入動(dòng)態(tài)變化的問(wèn)題。[7]Squires and Vestergaard將外生技術(shù)變化與外生與內(nèi)生技術(shù)效率引入標(biāo)準(zhǔn)的Gordon-Schaefer模型，以研究技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率等因素與漁業(yè)資源存量、最大生物與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)產(chǎn)量、捕撈努力量等變量之間的影響關(guān)系。[8]在實(shí)證方面，McManus利用Gordon-Schaefer模型，對(duì)東南亞珊瑚礁漁業(yè)問(wèn)題展開(kāi)了研究，指出拖網(wǎng)是對(duì)熱帶地區(qū)珊瑚礁漁業(yè)造成大規(guī)模損害的主要原因，并建議捕撈努力量至少要削減60%，以確保珊瑚礁漁業(yè)的最優(yōu)化利用。[9]Arnason基于對(duì)Gordon-Schaefer模型的拓展估算了全球漁業(yè)的經(jīng)濟(jì)租金損失。[10]國(guó)內(nèi)也有學(xué)者基于Gordon-Schaefer模型開(kāi)展了廣泛研究。如李大海，潘克厚等，將漁獲物價(jià)格變動(dòng)因素引入Gordon-Schaefer模型，探討了最大經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量(MEY)的變化情況，并進(jìn)一步探討了漁獲物需求的價(jià)格彈性對(duì)均衡捕撈努力量及MEY的影響。[11]王雅麗，陳新軍等基于Gordon-Schaefer模型估算了東黃海鮐魚(yú)漁業(yè)的資源租金。[12]

Gordon-Schaefer模型提供了一個(gè)重要的結(jié)論，即在自由準(zhǔn)入條件下，只有當(dāng)捕撈活動(dòng)的總收益等于總成本時(shí), 自由準(zhǔn)入漁業(yè)才能達(dá)到均衡，但此時(shí)漁民的競(jìng)爭(zhēng)已使該漁業(yè)的經(jīng)濟(jì)租金消散為零。盡管不存在法理上的自由準(zhǔn)入漁業(yè)，但由于各種形式的制度失靈，事實(shí)上的自由準(zhǔn)入資源隨處可見(jiàn)。只要漁業(yè)資源處于自由準(zhǔn)入狀態(tài)，無(wú)論是事實(shí)上的還是法理上的， 漁業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率必然低下，過(guò)度投資和過(guò)度利用也就在所難免。[5]以我國(guó)為例，盡管法律和漁政管理部門(mén)從從業(yè)主體的準(zhǔn)入條件、生產(chǎn)要素投入等多方面對(duì)近海捕撈業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行了限制，但由于沒(méi)有解決“誰(shuí)捕到歸誰(shuí)所有”這一根本性原因，再加上從業(yè)漁民眾多，我國(guó)近海漁業(yè)事實(shí)上依然處于自由進(jìn)入狀態(tài)。

與其他國(guó)家不同，我國(guó)對(duì)近海捕撈業(yè)的限制主要是對(duì)固定投入要素進(jìn)行限制，即限制漁船數(shù)量和功率，而對(duì)可變投入要素如人員、網(wǎng)具、油料等的投入數(shù)量基本上沒(méi)有限制，甚至存在提供補(bǔ)貼的情況。在這種情況下，利用Gordon-Schaefer模型無(wú)法對(duì)我國(guó)近海捕撈業(yè)的投入限制展開(kāi)有效的經(jīng)濟(jì)理論分析。因?yàn)樵谠撃Ｐ椭?，努力量由單個(gè)變量直接給出，而“生產(chǎn)”出努力量的諸生產(chǎn)要素則不出現(xiàn)在模型里，因而無(wú)法運(yùn)用該模型分析限制部分要素或者補(bǔ)貼部分要素對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡的影響。此外，Gordon-Schaefer模型也無(wú)法對(duì)技術(shù)進(jìn)步加以分析。本文對(duì)經(jīng)典的Gordon-Schaefer模型進(jìn)行了拓展，通過(guò)引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)來(lái)刻畫(huà)努力量的生產(chǎn)，將可變要素投入、非可變要素投入與技術(shù)進(jìn)步因素引入模型，得到捕撈要素投入、捕撈努力量、近海漁業(yè)資源存量水平的自由進(jìn)入漁業(yè)長(zhǎng)期均衡數(shù)學(xué)表達(dá)式。進(jìn)而對(duì)均衡進(jìn)行比較靜態(tài)分析，以此為基礎(chǔ)討論各種外生經(jīng)濟(jì)因素，如技術(shù)進(jìn)步率、要素成本等對(duì)漁業(yè)資源存量、捕撈努力量及要素投入量的影響，以期為對(duì)我國(guó)“雙控”政策等投入限制政策或漁業(yè)補(bǔ)貼政策進(jìn)行更細(xì)致的理論分析打下基礎(chǔ)。

二、我國(guó)近海捕撈業(yè)自由入漁特征分析

從法律政策層面看，我國(guó)施行的是限制入漁政策。1979年農(nóng)業(yè)部頒布了“關(guān)于漁業(yè)許可證的若干問(wèn)題的暫定規(guī)則”，規(guī)定了只有取得許可證才能從事漁業(yè)生產(chǎn)，這意味著我國(guó)的自由入漁制度自此轉(zhuǎn)變?yōu)榭刂迫霛O制度。1986年我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)漁業(yè)法》，再次強(qiáng)調(diào)對(duì)漁業(yè)實(shí)行許可證制度并對(duì)漁船漁具實(shí)施控制。自1987年開(kāi)始，對(duì)海洋捕撈漁船實(shí)行漁船數(shù)量和主機(jī)功率“雙控”政策。2000年10月31日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)漁業(yè)法〉的決定》，即人們所說(shuō)的新《漁業(yè)法》，并于2000年12月1日生效。新《漁業(yè)法》在繼續(xù)強(qiáng)調(diào)捕撈許可證制度的基礎(chǔ)上，明確提出“根據(jù)捕撈量低于漁業(yè)資源增長(zhǎng)量的原則，確定漁業(yè)資源的總允許捕撈量，實(shí)行捕撈限額制度”。黨的十六大報(bào)告提出科學(xué)發(fā)展觀后，對(duì)漁業(yè)發(fā)展提出了更高的要求。國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)印發(fā)了《2003-2010年海洋捕撈漁船控制制度實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步完善了捕撈漁船“雙控”制度。2002-2007年，中央財(cái)政安排13億元在沿海地區(qū)實(shí)施海洋捕撈漁民轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)業(yè)工程。這些措施的實(shí)施，對(duì)控制捕撈強(qiáng)度增長(zhǎng)起到了一定的作用。縱觀制度的歷史進(jìn)程，我國(guó)近海捕撈業(yè)制度從自由進(jìn)入制度到限制進(jìn)入制度、從采用技術(shù)性措施和投入控制制度到增加產(chǎn)出控制的元素不斷變遷。

但在實(shí)踐中，限制入漁政策并未充分發(fā)揮效果。從制度層面看，由于捕撈許可證通常只規(guī)定了漁船的主機(jī)功率大小、漁具數(shù)量、作業(yè)類(lèi)型、作業(yè)區(qū)域、捕撈品種等，沒(méi)有明確限制捕撈數(shù)量，所以漁民可以通過(guò)延長(zhǎng)作業(yè)時(shí)間、改造漁業(yè)技術(shù)等手段增加捕魚(yú)量。因此，即使能有效限制漁船數(shù)量和總功率，實(shí)現(xiàn)“雙控”目標(biāo)，也無(wú)法有效控制總捕撈量。此外，休漁制度也不能從根本上解決漁業(yè)資源的過(guò)度捕撈問(wèn)題。休漁期間為漁民進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了機(jī)會(huì)。開(kāi)捕后良好的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)期會(huì)誘導(dǎo)漁業(yè)生產(chǎn)者增加要素投入、改進(jìn)捕撈技術(shù)、改善漁網(wǎng)漁具性能等，從而使捕撈努力量得到進(jìn)一步提高。伏季休漁效果被開(kāi)捕后更大的超強(qiáng)度捕撈所抵消。從執(zhí)行層面看，由于我國(guó)近海捕撈業(yè)分布廣、規(guī)模小、流動(dòng)性大等特點(diǎn)，造成執(zhí)法監(jiān)督難度大，政策難以完全落實(shí)。這表現(xiàn)在，一是雙控目標(biāo)未得到嚴(yán)格落實(shí)。如根據(jù)2006 年海洋漁船的普查資料統(tǒng)計(jì)，東海區(qū)實(shí)際擁有海洋捕撈機(jī)動(dòng)漁船8.7萬(wàn)艘，漁船數(shù)比“九五”期末減少2.1萬(wàn)艘，但功率比“九五”期末增加112.5×104kW，平均年增長(zhǎng)率4.54%。[13](P587)“雙控”制度實(shí)施幾乎沒(méi)起到控制作用，作為雙控重要內(nèi)容的全國(guó)漁船功率總數(shù)不斷膨脹。二是捕撈許可證制度未得到有效實(shí)施。雖然法律明確規(guī)定海洋漁業(yè)捕撈從業(yè)者必須持有捕撈許可證，國(guó)家也制定了相關(guān)的實(shí)施細(xì)則和管理辦法，但仍有大批“三無(wú)”漁船和“三證不齊”漁船在近海從事捕撈作業(yè)。三是非漁勞力入漁未得到有效控制。非漁勞力指的是外來(lái)的、原本不在漁區(qū)從事漁業(yè)生產(chǎn)，而今卻從事漁業(yè)捕撈生產(chǎn)的那部分勞動(dòng)力。非漁勞力下海的人數(shù)在海洋捕撈業(yè)從業(yè)人員中占有很大的比例。根據(jù)2011年浙江省海洋捕撈勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)，約有48.6%的捕撈從業(yè)人員為外來(lái)捕撈人口。[14]

簡(jiǎn)言之，投入限制下的投入替代、伏季休漁效果不顯著，漁船“雙控”與捕撈許可證制度未能完全落實(shí)、非漁業(yè)人口入漁難以嚴(yán)控等，使資本、人力、時(shí)間等主要生產(chǎn)要素投入總量均存在過(guò)剩，并突出表現(xiàn)在很多區(qū)域非禁漁期內(nèi)漁民自動(dòng)放棄捕魚(yú)。由于總捕撈能力持續(xù)大于最大可持續(xù)產(chǎn)量(MSY)，漁業(yè)租值嚴(yán)重耗散，我國(guó)近海漁業(yè)事實(shí)上依然處于自由進(jìn)入的狀態(tài)。

三、模型基本設(shè)定

為了在后文中分析方便，將研究背景設(shè)定為我國(guó)近海捕撈業(yè)。根據(jù)Schaefer，[1]假設(shè)中國(guó)近海漁業(yè)資源存量的年增長(zhǎng)量服從logistic函數(shù)：

(1)

其中，F(xiàn)為漁業(yè)資源年增量，它是年初漁業(yè)資源存量X的函數(shù)。參數(shù)V是環(huán)境容納量，表示自然狀態(tài)下中國(guó)近海生態(tài)環(huán)境所能容納的最大漁業(yè)資源存量。r是漁業(yè)資源存量的內(nèi)在增長(zhǎng)率。假設(shè)年捕撈量函數(shù)為：

H(E,X)=qEX

(2)

其中，H是年近海捕撈量，它是捕撈努力量E及漁業(yè)資源存量X的函數(shù)。參數(shù)q是可捕系數(shù)，是單位捕撈力量所能捕獲漁業(yè)資源數(shù)量占漁業(yè)資源總數(shù)量的比值，取值范圍為(0,1)區(qū)間。捕撈努力量是由捕撈業(yè)生產(chǎn)諸要素“生產(chǎn)”而成。為了刻畫(huà)近海捕撈業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素投入捕獲量、資源存量等的影響，需要引入捕撈努力量的生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)是指在一定時(shí)期和技術(shù)水平下，生產(chǎn)中所使用的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的函數(shù)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中基本的生產(chǎn)函數(shù)包括Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)、VES生產(chǎn)函數(shù)、超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)等，[15](P68-85)其中Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)形式簡(jiǎn)單易于分析，能夠很好反映單個(gè)要素邊際生產(chǎn)量遞減以及各要素之間既有互補(bǔ)又有替代的基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系，在理論分析中被廣泛采用。因而本文假設(shè)捕撈努力量E的生產(chǎn)函數(shù)為Cobb-Douglas形式：

(3)

其中，K為近海捕撈業(yè)資本要素投入量，L為近海捕撈業(yè)勞動(dòng)要素投入量。參數(shù)A代表當(dāng)前捕撈業(yè)技術(shù)水平，體現(xiàn)了對(duì)生產(chǎn)投入要素的利用效率。α和β分別為資本和勞動(dòng)投入的生產(chǎn)彈性，反映了要素投入變動(dòng)對(duì)于捕撈努力量生產(chǎn)的影響程度。近海捕撈業(yè)的特點(diǎn)是基本以單船或小船隊(duì)作業(yè)為主，因而漁船之間不存在大規(guī)模的合作。同時(shí)海域廣大，一般而言漁船之間也不會(huì)產(chǎn)生互相擁擠現(xiàn)象，這一生產(chǎn)特性決定了近海捕撈業(yè)的規(guī)模報(bào)酬不變。包特力根白乙等所進(jìn)行的實(shí)證研究也證實(shí)了這一點(diǎn)，[16-17]因而假設(shè)α+β=1。在上述假設(shè)下，近海捕撈業(yè)的總利潤(rùn)TR可表示為：

TR=HPHC(E,PK,PL,)

(4)

其中，PH是漁獲物的價(jià)格，則HPH為近海捕撈業(yè)總收入。C(E,PK,PL)為近海捕撈努力量的成本函數(shù)，參數(shù)PK和PL分別為資本要素和勞動(dòng)要素的價(jià)格。每一個(gè)捕撈業(yè)的生產(chǎn)個(gè)體，進(jìn)而近海捕撈業(yè)作為一個(gè)整體，會(huì)根據(jù)生產(chǎn)要素價(jià)格優(yōu)化生產(chǎn)要素投入量，以使在每個(gè)水平的捕撈努力量下，生產(chǎn)成本都是最小的。因此成本函數(shù)C(E,PK,PL)的具體函數(shù)形式需由優(yōu)化過(guò)程得到，在捕撈努力量的生產(chǎn)函數(shù)由Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)表示且規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，根據(jù)瓦里安，其成本函數(shù)為：[15](P68-85)

(5)

其中，S≡α-α(1-α)α-1。資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素的需求函數(shù)為：

(6)

(7)

四、近海漁業(yè)的長(zhǎng)期均衡分析

對(duì)于漁業(yè)資源存量施加一定的捕撈努力量，則當(dāng)每年捕撈量E(E,X)與漁業(yè)資源存量的年增長(zhǎng)量F(X)相等時(shí)，捕撈努力量與漁業(yè)資源存量之間達(dá)到長(zhǎng)期均衡關(guān)系。[18](P16-44)令式(1)等于式(2)，則有rX(1-X/V)=qEX，化簡(jiǎn)可得捕撈努力量與漁業(yè)資源存量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系：

(8)

根據(jù)前文的分析，我國(guó)近海漁業(yè)事實(shí)上符合自由進(jìn)入的開(kāi)放式漁業(yè)特點(diǎn)。在這種情況下，當(dāng)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，整體漁業(yè)的總收入等于總成本，即漁業(yè)租值消散為零：

TR=HPH-C(E,PK,PL)=0

(9)

在這一均衡條件下，分別將式(2)與式(5)代入式(9)可以得到：

(10)

對(duì)式(10)進(jìn)行化簡(jiǎn)并變形，可得到均衡的漁業(yè)資源存量：

(11)

將上式代入捕撈努力量與資源存量之間均衡關(guān)系式(8)，可得到均衡的捕撈努力量：

(12)

在均衡狀態(tài)下，如果增加捕撈努力量，則會(huì)導(dǎo)致捕獲量短期增加，均衡的資源量會(huì)下降，導(dǎo)致成本超過(guò)收入，這會(huì)反過(guò)來(lái)導(dǎo)致捕撈努力量減少。若減小捕撈努力量，捕獲量的減少會(huì)使均衡的資源量增加，進(jìn)而使收入超過(guò)成本，超額利潤(rùn)會(huì)驅(qū)使捕撈努力量增加，使捕撈努力量恢復(fù)至均衡量。這一影響機(jī)制保證了均衡的穩(wěn)定性。將均衡的漁業(yè)資源存量式(11)與均衡的捕撈努力量式(12)代入式(2)，可得到均衡的年捕撈量為：

(13)

將均衡的捕撈努力量式(12)代入要素需求函數(shù)式(6-7)，可得到均衡的要素需求量：

(14)

(15)

至此我們已經(jīng)通過(guò)引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)作為近海捕撈努力量的生產(chǎn)函數(shù)，完成了開(kāi)放式漁業(yè)下對(duì)經(jīng)典Gordon—Schaefer模型的拓展，得到了漁業(yè)資源存量、近海捕撈努力量、要素投入量的長(zhǎng)期均衡表達(dá)式(11-15)，這為比較靜態(tài)分析提供了基礎(chǔ)。

五、比較靜態(tài)分析

下面著重分析在其他條件不變時(shí)，要素價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步、要素彈性等外生經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于長(zhǎng)期均衡的漁業(yè)資源存量、捕撈努力量和要素投入量等的影響。比較靜態(tài)的結(jié)果利用兩種方法得到，對(duì)于外生參數(shù)與均衡量之間關(guān)系相對(duì)簡(jiǎn)單的情形，利用將式(11-15)分別對(duì)各外生變量求偏導(dǎo)數(shù)的方法得到。對(duì)于外生參數(shù)與均衡量之間關(guān)系比較復(fù)雜，難以利用求導(dǎo)方式求得時(shí)，利用數(shù)值分析方法得到。由于全部分析過(guò)程非常繁瑣，故文中將其省略。為方便討論，下面的比較靜態(tài)分析表將所有結(jié)果匯總在一起，并將九個(gè)外生參數(shù)分為生物環(huán)境特性、市場(chǎng)特性、捕撈技術(shù)特性三類(lèi)。

表1 比較靜態(tài)分析

注：“0”表示無(wú)影響，“+”表示正向影響，“-”表示負(fù)向影響。

生物環(huán)境特性對(duì)于均衡狀態(tài)的影響：漁業(yè)資源的內(nèi)在增長(zhǎng)率r決定了漁業(yè)資源每年的增長(zhǎng)量。它對(duì)于漁業(yè)資源存量水平?jīng)]有影響，這是由于在均衡狀態(tài)下，每年資源增長(zhǎng)量被捕撈量所抵消。漁業(yè)資源內(nèi)在增長(zhǎng)率r更高，則每年將會(huì)投入更多的生產(chǎn)要素進(jìn)行捕撈，因而增加了捕撈努力量與年捕撈量。漁業(yè)資源的環(huán)境容量V從另一個(gè)角度決定了漁業(yè)資源存量的年增長(zhǎng)量，因而與內(nèi)在增長(zhǎng)率r對(duì)于均衡的影響類(lèi)似?？刹断禂?shù)q決定了漁業(yè)資源易被捕撈的程度，顯然漁業(yè)資源易捕撈程度越大，則其存量水平越小。可捕系數(shù)與努力量之間存在倒U型關(guān)系，這是由于可捕系數(shù)過(guò)小時(shí)，捕魚(yú)難度大且成本高，因而捕撈投入不足，捕撈量較小。隨可捕系數(shù)增加，投入產(chǎn)出比升高，會(huì)促進(jìn)投入增加進(jìn)而提高捕撈量。但當(dāng)可捕系數(shù)較大時(shí)，由于捕撈較易使?jié)O業(yè)存量減少，又會(huì)減少捕撈生產(chǎn)要素投入，進(jìn)而使捕撈量減少。

市場(chǎng)交易特性對(duì)于均衡狀態(tài)的影響：漁獲物的價(jià)格PH越高，則漁業(yè)捕撈的收入越高，這會(huì)刺激捕撈投入量與努力量增加，進(jìn)而使?jié)O業(yè)資源存量減少。漁獲物價(jià)格PH與捕撈量之間存在倒U型關(guān)系。這是由于當(dāng)漁獲物價(jià)格處于較低水平時(shí)，隨著價(jià)格上升，捕撈投入增加會(huì)帶來(lái)捕獲量的增加。但當(dāng)價(jià)格水平較高時(shí)，漁獲物價(jià)格上升會(huì)帶來(lái)漁業(yè)資源存量下降，捕獲量也會(huì)隨之下降。資本要素的價(jià)格PK上升，則資本投入的成本上升，這使得資本要素的投入量降低，進(jìn)而降低捕撈努力量，這提高了均衡的漁業(yè)資源存量水平。隨著資本的價(jià)格上升及其投入減少，勞動(dòng)的投入量會(huì)上升，這是由于兩種要素投入存在替代效應(yīng)。但當(dāng)勞動(dòng)投入占要素投入的比重已經(jīng)較高時(shí)，隨著資本的價(jià)格在較高水平上進(jìn)一步上升，勞動(dòng)的投入則會(huì)減少。這是由于勞動(dòng)要素與資本要素之間還存在一定的互補(bǔ)效應(yīng)，勞動(dòng)必須依靠資本才能形成捕撈努力量，當(dāng)資本由于價(jià)格過(guò)高而減少投入時(shí)，勞動(dòng)的投入也會(huì)相應(yīng)減少。

捕撈技術(shù)特性對(duì)于均衡狀態(tài)的影響：A所代表的技術(shù)既包括漁業(yè)工程技術(shù)，也包括物化于機(jī)器、設(shè)備、網(wǎng)具等的技術(shù)，還包括對(duì)人員組織運(yùn)用的管理技術(shù)，甚至包括漁業(yè)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的積累。技術(shù)水平A越高，則對(duì)投入要素的運(yùn)用效率越高，所形成的捕撈努力量越大，因而使?jié)O業(yè)資源存量水平越低。這進(jìn)而使得當(dāng)A的水平較低時(shí)，漁獲量隨捕撈努力量的提高而上升，而當(dāng)A的水平較高時(shí)，資源存量的下降又會(huì)帶來(lái)捕獲量的下降，這使得總體而言A與捕獲量呈倒U型關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，A與要素投入量負(fù)相關(guān)，這是由于技術(shù)對(duì)于資本和勞動(dòng)的替代作用。但當(dāng)技術(shù)水平A極低時(shí)，要素的投入產(chǎn)出比很低，這會(huì)阻礙要素投入；隨著技術(shù)水平的提升，要素的投入產(chǎn)出比也在提高，因而會(huì)激勵(lì)投入進(jìn)一步增加，這又使得A在很低水平時(shí)表現(xiàn)出與要素投入的正相關(guān)。捕撈業(yè)生產(chǎn)要素之間既有互補(bǔ)性也有替代性。某種要素生產(chǎn)彈性越大，則說(shuō)明每增加單位比例的該生產(chǎn)要素投入，會(huì)帶來(lái)較大比例的產(chǎn)出，因而應(yīng)當(dāng)增加該生產(chǎn)要素投入，同時(shí)減少其他生產(chǎn)要素投入。另根據(jù)式(5)可發(fā)現(xiàn)，捕撈成本是資本要素生產(chǎn)彈性α的二次函數(shù)，隨α增加，捕撈成本先上升后下降。捕撈成本增加會(huì)抑制捕撈努力量投入，并使均衡的漁業(yè)資源存量水平會(huì)上升。而當(dāng)捕撈成本下降時(shí)，相反的趨勢(shì)產(chǎn)生。這解釋了要素彈性與資源存量、捕撈努力量的非線性關(guān)系。

概括起來(lái)看，生物環(huán)境特性、市場(chǎng)交易特性、捕撈技術(shù)特性等外生因素對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡的影響往往都是非單調(diào)的，表現(xiàn)為U型或倒U型關(guān)系。這是由于外生因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)均衡的影響機(jī)制不止一種，在不同的因素水平下，起主導(dǎo)作用的影響機(jī)制不同，因而體現(xiàn)出不同的影響效果。從數(shù)學(xué)上看，很多情況下各均衡量都是外生參數(shù)的二次函數(shù)，因而參數(shù)對(duì)均衡量的影響體現(xiàn)出拋物線的形態(tài)。

六、結(jié)束語(yǔ)

經(jīng)典的Gordon—Schaefer模型沒(méi)有利用生產(chǎn)函數(shù)刻畫(huà)努力量的生產(chǎn)，因而無(wú)法分析如捕撈業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格、生產(chǎn)彈性、科技進(jìn)步水平等外生因素對(duì)于漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡的影響。尤其是無(wú)法在其基礎(chǔ)上分析對(duì)不同生產(chǎn)要素的各種補(bǔ)貼與限制措施對(duì)于漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的影響。本文通過(guò)引入Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)對(duì)經(jīng)典Gordon—Schaefer模型進(jìn)行了拓展，進(jìn)而著重分析了自由進(jìn)入漁業(yè)的均衡及其影響因素，加深了對(duì)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡的全面理解。

本文的分析可作為對(duì)我國(guó)近海捕撈業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)理論分析和各項(xiàng)政策措施經(jīng)濟(jì)效果分析的模型基礎(chǔ)。例如可基于本文模型對(duì)于我國(guó)“雙控”政策失效的經(jīng)濟(jì)原因開(kāi)展分析。“雙控”政策失效的主要表現(xiàn)，一是捕撈能力控制存在相當(dāng)程度失控，二是捕撈能力持續(xù)過(guò)剩導(dǎo)致近海漁業(yè)資源存量持續(xù)下降。通過(guò)本文比較靜態(tài)分析可以發(fā)現(xiàn)，在投入、產(chǎn)出價(jià)格等其他外生因素不變的情況下，科技進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致捕撈努力量上升，資源存量不斷下降，并在一定條件下會(huì)激勵(lì)生產(chǎn)要素投入量上升。因而可認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致我國(guó)“雙控”政策失效的主要成因之一。更進(jìn)一步，“雙控”屬于“投入控制”，由于始終存在“投入替代”的可能性，“投入控制”即使在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的情況下也很難有效。利用本文模型可對(duì)“投入替代”對(duì)漁業(yè)均衡的影響作更細(xì)致的理論分析?；诒疚哪Ｐ偷钠渌鞣N理論研究與實(shí)證分析，還有待于今后的探索。

對(duì)本文模型還可作進(jìn)一步的拓展。一是本文模型只研究了自由進(jìn)入漁業(yè)的經(jīng)濟(jì)均衡，未來(lái)還可將模型拓展至不同類(lèi)型限制進(jìn)入漁業(yè)的情況。二是本文仍是一個(gè)靜態(tài)模型，如果能從動(dòng)態(tài)角度對(duì)模型進(jìn)行拓展，則其解釋能力和適用范圍會(huì)更大。三是對(duì)于捕撈努力量的生產(chǎn)，或可采用更多種類(lèi)的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)刻畫(huà)。

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責(zé)任編輯：王明舜

An Analysis of Open-Access Fishery Economic Equilibrium Based on Expanded Gordon-Schaefer Model

Liang Shuo Qing Man

(College of Management, Ocean University of China, Qingdao 266100, China)

The explanatory power of classic Gordon-Schafer model is limited because it omitted critical exogenesis factors such as price of input, elasticity and technology advance. Based on the expanded Gordon-Schaefer model by introducing the Cobb-Douglas production function, the article described the production of effort, and obtained the economic equilibrium of fishing input, fishing effort, fishery stock and catch volume, and finally analyzed influencing factors of the equilibrium. The expanded Gordon-Schaefer model can be a theoretical foundation for the study of offshore fishery in China.

open-access fishery; economic equilibrium; Gordon-Schaefer model

2013-10-10

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(71101134/G0113)；中國(guó)海洋研究發(fā)展中心青年項(xiàng)目“資源衰退背景下中國(guó)近海捕撈業(yè)生產(chǎn)效率研究”(AOCQN201228)

梁鑠(1975- )，男，山東青島人，中國(guó)海洋大學(xué)管理學(xué)院講師，博士，主要從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理研究。

F830.59

A

1672-335X(2015)02-0028-06