基于專利分析視角的醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)研究＊

劉培偉，隋娜娜，劉蘭茹

(1.哈爾濱醫(yī)科大學(xué)科技開發(fā)總公司，黑龍江 哈爾濱 150081; 2.齊齊哈爾醫(yī)學(xué)院，黑龍江 齊齊哈爾161006;3.哈爾濱醫(yī)科大學(xué)，黑龍江 哈爾濱 150081)

為支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，1988年8月，我國開始實(shí)施國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展計(jì)劃——火炬計(jì)劃，2008年頒布了《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》[1]。醫(yī)藥行業(yè)作為與人民健康和生活質(zhì)量有最直接聯(lián)系的重要產(chǎn)業(yè)，被列為國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新能力直接關(guān)系到醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步[2]。評價(jià)醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，不僅有利于企業(yè)清醒地認(rèn)識(shí)到自身技術(shù)創(chuàng)新能力的水平，也有助于企業(yè)結(jié)合自身?xiàng)l件找到提高技術(shù)創(chuàng)新能力的良好途徑。專利作為研究創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，具有豐富的潛在數(shù)據(jù)支撐，有較長的歷史統(tǒng)計(jì)，是目前公認(rèn)度較高的檢測創(chuàng)新能力的指標(biāo)[3]。筆者從專利角度建立了創(chuàng)新能力的評價(jià)體系，對東北三省(黑龍江、吉林、遼寧)醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)的專利情況進(jìn)行因子分析，并評價(jià)其創(chuàng)新能力。

1 高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新評價(jià)體系的構(gòu)建及實(shí)證研究

1.1 從專利視角構(gòu)建創(chuàng)新評價(jià)體系

調(diào)研國內(nèi)有關(guān)專利評價(jià)指標(biāo)體系的文獻(xiàn)資料，以醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力構(gòu)成要素為基點(diǎn)，在遵循科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性、可比性、實(shí)用性、可操作性和指導(dǎo)性原則的基礎(chǔ)上，立足于專利類型、數(shù)量、質(zhì)量層面，“量”與“率”相結(jié)合[4]，從專利視角構(gòu)建醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)體系，詳見表1。

表1 專利視角下醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)評價(jià)體系

1.2 樣本數(shù)據(jù)的選取

選取東北三省的醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，運(yùn)用“高新技術(shù)企業(yè)網(wǎng)”“國家食品藥品監(jiān)督管理總局”及“中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)”的數(shù)據(jù)窗口查詢其專利數(shù)據(jù)。由于專利從申請到公開一般有18個(gè)月甚至更久的滯后性，專利數(shù)據(jù)從收錄到數(shù)據(jù)庫也會(huì)有延遲，為了提高準(zhǔn)確度，選取2003年至2012年間在中國申請的發(fā)明專利，檢索截止時(shí)間為2013年7月2日。

1.3 對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析

采用因子分析法對東北三省醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，對特征值建立因子載荷陣，并對因子載荷陣施行最大正交旋轉(zhuǎn)并計(jì)算因子得分，結(jié)果見表2。結(jié)果顯示，前5個(gè)特征值的累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)90.150%，信息損失僅為9.850%，故取前5個(gè)特征值建立因子載荷陣。對因子載荷陣施行最正交旋轉(zhuǎn)并計(jì)算因子得分，結(jié)果見表3。對因子載荷陣施行Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法，旋轉(zhuǎn)后得正交因子表矩陣:

每個(gè)因子只有少數(shù)幾個(gè)指標(biāo)的因子載荷較大，可據(jù)此分類。從計(jì)算結(jié)果中可見，F(xiàn)1中 X1，X5，X9，X13，X14等 5 項(xiàng)載荷量較大，是專利的各項(xiàng)絕對量，說明F1是從總體上反映專利數(shù)量狀況的綜合指標(biāo)，主要表現(xiàn)在專利申請量、專利授權(quán)量和專利有效量方面，可從總體上反映出應(yīng)創(chuàng)新活力和創(chuàng)新存活力;F2中 X8，X10，X15等3項(xiàng)載荷量較大，說明F2是反映專利授權(quán)狀況的重要指標(biāo)，表征企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力;F3中 X5，X12，X15等4項(xiàng)載荷量較大，說明F3是反映專利有效情況的重要指標(biāo)，表征企業(yè)的創(chuàng)新存活力;F4中 X3，X4，X6，X11等5項(xiàng)載荷量較大，說明 F4是反映專利增長情況的重要指標(biāo)，表征企業(yè)的創(chuàng)新潛力;F5中 X1，X2，X4等3項(xiàng)載荷量較大，說明F5也是反映專利增長情況的重要指標(biāo)，表征企業(yè)的創(chuàng)新潛力。

表2 解釋的總方差

表3 成分得分系數(shù)矩陣

由表3可見，發(fā)明專利的相關(guān)因子的載荷量均較大，故發(fā)明專利與創(chuàng)新能力的關(guān)系最密切，最能體現(xiàn)醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力。

2 醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價(jià)

2.1 總體形勢良好，但各省專利分配不均衡

由 F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4和 F5及其方差貢獻(xiàn)率構(gòu)造綜合評價(jià)函數(shù):F=0.413F1+0.202F2+0.128F3+0.081F4+ 0.077F5。依 據(jù) F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5等 5 個(gè)因子的得分，計(jì)算綜合評價(jià) F 值，體現(xiàn) 2003 年至2012年間東北三省醫(yī)藥高新技術(shù)且創(chuàng)新能力的發(fā)展趨勢，詳見圖1。

圖1 東北三省醫(yī)藥高新技術(shù)且創(chuàng)新能力的發(fā)展趨勢

創(chuàng)新能力提高，保護(hù)意識(shí)增強(qiáng):由圖1可見，東北三省高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力正逐步提高，整體創(chuàng)新態(tài)勢良好?？梢姡尤胧澜缳Q(mào)易組織(WTO)后國家對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的大力宣傳，加強(qiáng)專利戰(zhàn)略研究策略及培養(yǎng)和發(fā)展擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)企業(yè)等戰(zhàn)略部署已見成效，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，自主研發(fā)力度逐漸加大，創(chuàng)新能力逐步提高。

創(chuàng)新實(shí)力發(fā)展不均衡:在實(shí)際統(tǒng)計(jì)過程中，發(fā)現(xiàn)各省的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)并不均衡，創(chuàng)新實(shí)力不相當(dāng)，詳見圖2?？梢姡|寧省發(fā)明專利授權(quán)量占比最大，外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量占比最小，說明遼寧省醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)更注重技術(shù)創(chuàng)新，更具有創(chuàng)新實(shí)力;黑龍江省的外觀設(shè)計(jì)專利基本占所有授權(quán)專利的75%，發(fā)明專利的占比很小，與其他兩省比較，黑龍江省的高新技術(shù)企業(yè)更注重專利數(shù)量，對于更有價(jià)值的發(fā)明專利重視度不夠，創(chuàng)新能力相對較弱。

圖2 東北三省專利授權(quán)量分布圖

2.2 創(chuàng)新熱情較高，但發(fā)明專利質(zhì)量還有待提高

缺少原創(chuàng)性發(fā)明:近10年來，東北三省醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量逐年遞增，企業(yè)對發(fā)明專利的重視程度越來越高，創(chuàng)新活力越來越強(qiáng)，但發(fā)明專利的類型分布并不均衡(見圖3)。單一化合物、原料藥、中間體的專利申請比重非常低，授權(quán)的專利中70%以上是方法、用途類專利，僅有少數(shù)組合物及天然提取物專利，無化合物、新藥專利，這表示企業(yè)所申請的專利多是在已有的創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品發(fā)明基礎(chǔ)上提出新的技術(shù)方案或改進(jìn)發(fā)明，仍處于模仿創(chuàng)新階段，缺少原創(chuàng)性發(fā)明。

圖3 發(fā)明專利類型分布

專利的轉(zhuǎn)化率低影響專利質(zhì)量:由統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得出，發(fā)明專利授權(quán)率僅為36.80%，專利授權(quán)率較低，專利質(zhì)量相對較差。從國家食品藥品監(jiān)督管理總局網(wǎng)站上查詢的有發(fā)明專利授權(quán)企業(yè)的品種分布中發(fā)現(xiàn)，授權(quán)專利的商業(yè)利用率不高，專利轉(zhuǎn)化率低是阻礙醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素[5]。東北三省的醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)力度，增強(qiáng)專利質(zhì)量，多申請能帶來實(shí)際效益的專利，提高專利轉(zhuǎn)化率，為企業(yè)謀取更多利益。

專利文件的書寫影響專利質(zhì)量:專利的質(zhì)量不僅體現(xiàn)在發(fā)明創(chuàng)造本身，也體現(xiàn)在專利文件的書寫上。好的專利應(yīng)該是從不同角度申請多項(xiàng)專利，形成專利體系，從最大范圍保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，且順利通過實(shí)質(zhì)審查盡快獲得授權(quán)，實(shí)現(xiàn)利益最大化[6]。可見，專利申請文件的書寫至關(guān)重要，故企業(yè)在申請專利時(shí)最好求助專業(yè)的專利代理公司，專利權(quán)人與代理人的良好溝通是產(chǎn)生高質(zhì)量專利的關(guān)鍵因素。

2.3 創(chuàng)新存活力顯著提高，但有些企業(yè)后勁不足

專利有效率顯著提升:專利經(jīng)授權(quán)后獲得專利權(quán)，企業(yè)可通過獨(dú)占使用、經(jīng)營專利來獲取利益，故只有穩(wěn)定地維護(hù)專利，才能保護(hù)創(chuàng)新成果，使企業(yè)利益最大化[7]。據(jù)2003年前的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)專利3年期平均存活率為50.0%，10年期平均存活率不到10.0%。2003年至2012年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利的有效率為92.0%，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的有效率為86.1%，企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)，創(chuàng)新存活力顯著提高。

創(chuàng)新潛力后勁不足:統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，有些企業(yè)無連續(xù)的專利申請，創(chuàng)新潛力不足，在十年間只申請幾項(xiàng)專利，或者是在頭幾年申請

后并沒有很好地經(jīng)營專利。這可能是由于企業(yè)研發(fā)資金不足、創(chuàng)新人才流失或進(jìn)入高新技術(shù)企業(yè)行列后就降低了創(chuàng)新熱情，導(dǎo)致創(chuàng)新的后勁不足;也有可能是企業(yè)申請專利僅是為了進(jìn)入到高新技術(shù)企業(yè)體系，享受更多的優(yōu)惠政策，本身對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的熱情度不夠，一旦進(jìn)入高新技術(shù)企業(yè)行列，就放松了對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注，導(dǎo)致很多專利因未繳納年費(fèi)而失效[8]。只有對研究成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)才能獲得利益，一旦專利到期或失效，成果即轉(zhuǎn)為公知信息，企業(yè)不能再從中獲利。故企業(yè)只有持續(xù)不斷地創(chuàng)新，逐步增加專利申請、授權(quán)量，才能維持長遠(yuǎn)發(fā)展[9－10]。

3 結(jié)語

發(fā)明專利是衡量一個(gè)國家創(chuàng)新能力重要的評價(jià)指標(biāo)之一[11]。改革開放以來，我國醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)取得了令人矚目的成績，但傳統(tǒng)粗放式的發(fā)展模式制約著醫(yī)藥高效經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就必須從過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。而專利的申請與轉(zhuǎn)化，對于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有不可替代的推動(dòng)作用。我國醫(yī)藥企業(yè)尤其是醫(yī)藥高新技術(shù)企業(yè)要提高自身創(chuàng)新能力，加大對專利的投入，加快核心成果的申報(bào)，保證專利申請的質(zhì)量，合理轉(zhuǎn)化專利成果，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)醫(yī)藥企業(yè)發(fā)展的原動(dòng)力。

[1]科技部，財(cái)政部，國家稅務(wù)總局.高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法[EB/OL].(2008 －04 － 14).http://www.chinatax.gov.cn/n8136506/n813 6593/n8137537/n8138502/8314538.html.

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