全球霧霾專利申請(qǐng)分布狀況研究

曾孟祥，桑麗娜，朱晶亮

(廈門(mén)理工學(xué)院環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，福建 廈門(mén) 361024)

全球霧霾專利申請(qǐng)分布狀況研究

曾孟祥，桑麗娜，朱晶亮

(廈門(mén)理工學(xué)院環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，福建 廈門(mén) 361024)

對(duì)1952—2014 年全球主要區(qū)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)文獻(xiàn)和霧霾專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的研究顯示：中國(guó)申請(qǐng)人的霧霾專利年申請(qǐng)量自2011年開(kāi)始增長(zhǎng)迅速，向海外專利申請(qǐng)的意識(shí)逐漸加強(qiáng)；各國(guó)申請(qǐng)人在中國(guó)進(jìn)行專利申請(qǐng)的力度日漸加大；中國(guó)相關(guān)技術(shù)研發(fā)處于快速發(fā)展期，其他國(guó)家和地區(qū)處于衰退期；凈化裝置、治理方法、防護(hù)裝置是各國(guó)的研發(fā)重點(diǎn)，中國(guó)在各個(gè)技術(shù)分支上均有明顯優(yōu)勢(shì)。中國(guó)在霧霾治理領(lǐng)域已經(jīng)具備一定的技術(shù)水平，今后應(yīng)積極向國(guó)外新興市場(chǎng)提出申請(qǐng)，跟蹤研究主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況，將可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

霧霾；專利申請(qǐng)；分布狀況

專利分析可以揭示行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和分布， 反映競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，揭示科技創(chuàng)新、市場(chǎng)發(fā)展的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)，是制定專利戰(zhàn)略、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、把握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的基礎(chǔ)和前提[1-2]。霧霾，是霧和霾的組合詞,常見(jiàn)于城市,是特定氣候條件與人類活動(dòng)相互作用的結(jié)果[3]。在全國(guó)霧霾多發(fā)，有嚴(yán)重影響人民群眾身體健康趨勢(shì)的背景下，調(diào)研全球霧霾專利申請(qǐng)和授權(quán)情況，明確該領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略，并形成預(yù)警分析，對(duì)推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制建立，保護(hù)我國(guó)大氣污染治理行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，明確我國(guó)該行業(yè)的科研方向，提升行業(yè)的戰(zhàn)略高度具有重要現(xiàn)實(shí)意義。由于人們認(rèn)識(shí)霧霾的時(shí)間短,在專利申請(qǐng)中積累量還不夠,而針對(duì)霧霾專利的研究又非常少,只有廖麗芳針對(duì)霧霾防冶技術(shù)中國(guó)專利作了適當(dāng)?shù)姆治鯷4]。為此，本文針對(duì)全球霧霾專利進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，研究相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的分布情況、全球主要申請(qǐng)人以及國(guó)內(nèi)主要申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)量、全球霧霾專利技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，以期為國(guó)內(nèi)霧霾行業(yè)專利申請(qǐng)的良性發(fā)展提供參考。

一、專利申請(qǐng)數(shù)量分布

本文針對(duì)全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)較完善區(qū)域進(jìn)行專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索，主要包括中、日、美、歐、韓幾個(gè)區(qū)域。這些區(qū)域1952—2014年的專利申請(qǐng)數(shù)量如圖1所示。

由圖1可見(jiàn)：(1)1952—1989年，美國(guó)年申請(qǐng)量始終居于領(lǐng)先地位，其年申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他4個(gè)區(qū)域。這與20世紀(jì)中期，洛杉磯一帶大氣臭氧濃度很高，霧霾煙霧問(wèn)題突出，美國(guó)政府在行政管理上不得不迫使污染企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，走出一條綠色環(huán)保之路有關(guān)。(2)日本申請(qǐng)人年申請(qǐng)量主要分布于1975—1985年和2000—2008年兩個(gè)期間，特別是在1975—1985年期間。這與日本意識(shí)到其工業(yè)的發(fā)展對(duì)空氣質(zhì)量和人體健康造成的威脅，開(kāi)始通過(guò)一系列措施解決霧霾問(wèn)題有關(guān)。(3)1992年開(kāi)始，歐洲申請(qǐng)人年申請(qǐng)量分布比較零散；1993年開(kāi)始，韓國(guó)申請(qǐng)人各年年申請(qǐng)量發(fā)展趨勢(shì)比較平緩。(4)中國(guó)的起步較其他國(guó)家晚，但自2009年開(kāi)始出現(xiàn)專利申請(qǐng)以來(lái)，整體的增長(zhǎng)趨勢(shì)較為顯著。2011年開(kāi)始，中國(guó)年申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他地區(qū)年申請(qǐng)量的總和，特別是2013—2014年間，年申請(qǐng)量是其他地區(qū)年申請(qǐng)量總和的4.5倍，至今仍處于不斷增長(zhǎng)中。申請(qǐng)量的攀升與我國(guó)近年來(lái)空氣質(zhì)量的下降、對(duì)霧霾問(wèn)題認(rèn)識(shí)的提高和關(guān)注度上升到前所未有的高度有很大的關(guān)系。

專利數(shù)量區(qū)域分布的整體情況是：(1)1952—2012年各區(qū)域年申請(qǐng)總量很小且數(shù)量變化不大，1952—1989年年申請(qǐng)量主要分布在美國(guó)專利局。2012年以后各區(qū)域申請(qǐng)總量呈“指數(shù)”式增長(zhǎng)，其中主要以在中國(guó)專利局的申請(qǐng)量為主。這與中國(guó)工業(yè)發(fā)展情況和對(duì)環(huán)境霧霾問(wèn)題的認(rèn)知有關(guān)。(2)中國(guó)和美國(guó)申請(qǐng)人的申請(qǐng)量處于領(lǐng)先地位，但不同年份期間數(shù)量分布不同。韓國(guó)、日本、歐洲申請(qǐng)人的申請(qǐng)量較少且分布零散。

二、專利申請(qǐng)區(qū)域分布

1952—2014年間各國(guó)籍申請(qǐng)人在各區(qū)域的專利申請(qǐng)總量分布如圖2。

圖2反映了1952—2014年間各國(guó)籍申請(qǐng)人在各區(qū)域的專利申請(qǐng)總量分布情況，中國(guó)和美國(guó)申請(qǐng)人專利申請(qǐng)能力整體較強(qiáng)，美國(guó)為霧霾領(lǐng)域的主要專利申請(qǐng)輸出國(guó)。各國(guó)籍申請(qǐng)人都較重視在本國(guó)的市場(chǎng)。另外，歐洲申請(qǐng)人也重視美國(guó)市場(chǎng)，韓國(guó)申請(qǐng)人未在其他區(qū)域申請(qǐng)，中國(guó)申請(qǐng)人在國(guó)外的專利申請(qǐng)量較少。在中國(guó)專利局申請(qǐng)的專利中，中國(guó)籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)量達(dá)731項(xiàng)，歐洲籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)量為1項(xiàng)。在歐洲專利局的申請(qǐng)量中，美國(guó)占最大比例。在日本專利局的申請(qǐng)量中，美國(guó)籍申請(qǐng)人占有很小比例，而其他地區(qū)所占比例為零。歐洲專利局的申請(qǐng)總量很小，美國(guó)、中國(guó)、日本籍申請(qǐng)人均占一定比例，表明在歐洲專利局的申請(qǐng)量中，申請(qǐng)人國(guó)籍分布較為多樣。日本專利局只含有日本籍申請(qǐng)人和美國(guó)籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)，并且日本籍申請(qǐng)人占92.31%,可見(jiàn)日本籍申請(qǐng)人對(duì)本國(guó)霧霾領(lǐng)域?qū)＠种匾暋Ｖ袊?guó)專利局霧霾專利中，中國(guó)籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)量占比高達(dá)99.89%，而其他區(qū)域在中國(guó)專利局的申請(qǐng)量幾乎為零，但中國(guó)籍申請(qǐng)人在美國(guó)和歐洲專利局的申請(qǐng)量中占有一定比例。而向韓國(guó)專利局提出的申請(qǐng)量全部來(lái)自韓國(guó)籍申請(qǐng)人，既沒(méi)有專利的輸出也沒(méi)有專利的輸入。

從各國(guó)專利局所受理的霧霾專利申請(qǐng)總量看，中國(guó)專利局的專利申請(qǐng)量最多(732件)，其次是美國(guó)專利局(110件)，因此當(dāng)進(jìn)入中國(guó)、美國(guó)市場(chǎng)時(shí)，需要注意專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

各國(guó)籍申請(qǐng)人在各年份區(qū)間的專利申請(qǐng)總量如圖3所示。

由圖3可見(jiàn)：(1)中國(guó)籍申請(qǐng)人自2010年以來(lái)專利申請(qǐng)意識(shí)逐漸加強(qiáng)，在國(guó)內(nèi)的專利申請(qǐng)?jiān)鏊贅O快，但向國(guó)外的專利申請(qǐng)非常少。(2)美國(guó)籍申請(qǐng)人2010前在霧霾專利市場(chǎng)上的占有率相對(duì)較高，隨后逐漸減少。這與20世紀(jì)美國(guó)工業(yè)革命完成，同時(shí)，20世紀(jì)70年代被稱為美國(guó)環(huán)境污染的全面治理時(shí)期有關(guān)。在這一時(shí)期，美國(guó)聯(lián)邦政府制定了嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)的法律和條例，成立了專門(mén)的環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)，對(duì)環(huán)境科學(xué)研究的投入也進(jìn)一步增加[4]。隨后，空氣環(huán)境狀況有所改善，其對(duì)霧霾的研究和關(guān)注力度有所降低，申請(qǐng)量總體減少。(3)歐洲籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)量在2000年前主要分布在美國(guó)，2000年后在歐洲區(qū)域的申請(qǐng)量增加，開(kāi)始重視歐洲本地區(qū)的市場(chǎng)。(4)日本歷年申請(qǐng)量主要集中在國(guó)內(nèi)。(5)韓國(guó)無(wú)申請(qǐng)量的輸入也無(wú)申請(qǐng)量的輸出，歷年來(lái)對(duì)國(guó)內(nèi)霧霾的領(lǐng)域的研究比較集中，對(duì)其他區(qū)域市場(chǎng)沒(méi)有涉及。

三、專利技術(shù)研發(fā)活躍度分析

對(duì)中、日、美、歐、韓各區(qū)域申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)量的關(guān)系進(jìn)行分析，可以了解各國(guó)在霧霾領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)活躍程度，如圖4。

圖4表明：(1)從1952年到2012年，中國(guó)申請(qǐng)人和申請(qǐng)數(shù)量相對(duì)較少，研發(fā)仍處于起步期；從2013年到2014年，中國(guó)申請(qǐng)人和申請(qǐng)數(shù)量均呈急劇增加態(tài)勢(shì)，其研發(fā)處于快速發(fā)展期。(2)從1952年到1970年，美國(guó)申請(qǐng)人和申請(qǐng)數(shù)量整體呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，研發(fā)處于發(fā)展期；從1971年到1995年，申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量達(dá)到相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，因而技術(shù)研發(fā)進(jìn)入了穩(wěn)定期；從1996年到2012年，申請(qǐng)量和申請(qǐng)人數(shù)量減少，研發(fā)進(jìn)入衰減期,這與美國(guó)完成工業(yè)化進(jìn)程后，對(duì)環(huán)境空氣質(zhì)量的污染有所減輕有關(guān)。(3)1975年到1996年是日本研發(fā)的發(fā)展期，從1997年到2014年，申請(qǐng)人和專利申請(qǐng)的數(shù)量逐漸降低，研發(fā)處于衰退期。(4)歐洲從1952年到2014年申請(qǐng)人和專利申請(qǐng)數(shù)量均保持在相對(duì)較低的狀態(tài)。(5)韓國(guó)從1993年到2001年申請(qǐng)人和申請(qǐng)數(shù)量整體均呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，研發(fā)處于發(fā)展期；從2002年到2014年申請(qǐng)人和專利申請(qǐng)的數(shù)量逐漸降低，研發(fā)處于衰退期。

四、專利技術(shù)優(yōu)劣勢(shì)分析

1952—2014年中日美歐韓專利技術(shù)優(yōu)勢(shì)分布情況如圖5所示。

圖5表明，各國(guó)的技術(shù)側(cè)重點(diǎn)都集中在空氣凈化、防護(hù)部件和治理方法這3個(gè)技術(shù)分支上。在各技術(shù)分支中，中國(guó)、美國(guó)籍的申請(qǐng)量均名列前兩位，說(shuō)明兩國(guó)在霧霾的各分支優(yōu)勢(shì)明顯。從總量看，中國(guó)在各個(gè)技術(shù)分支均居于領(lǐng)先地位。歐洲在各分支上的實(shí)力處于日本和美國(guó)之后，并且在監(jiān)測(cè)測(cè)量技術(shù)分支上與韓國(guó)持平；在空氣凈化技術(shù)分支上與日本的差距相對(duì)較小。

1952—2014年中日美歐韓各技術(shù)分支專利申請(qǐng)分布請(qǐng)見(jiàn)圖6。

由圖6可知，在4個(gè)重點(diǎn)研發(fā)的技術(shù)分支中，美國(guó)對(duì)于治理方法的申請(qǐng)量有先抑后揚(yáng)的趨勢(shì)，對(duì)防護(hù)部件的申請(qǐng)量有所增長(zhǎng)。美國(guó)和日本籍申請(qǐng)人在空氣凈化分支中呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。2001—2014年間，韓國(guó)籍申請(qǐng)人在治理方法、監(jiān)測(cè)測(cè)量、防護(hù)部件上的申請(qǐng)量有所突破。歐洲籍申請(qǐng)人在各分支上的申請(qǐng)量相對(duì)偏少。中國(guó)籍申請(qǐng)人在各個(gè)領(lǐng)域起步較晚，專利申請(qǐng)數(shù)量卻很多，2001—2014年間，申請(qǐng)所涉獵的范圍已遍及了全部5個(gè)技術(shù)分支，并且在空氣凈化、治理方法、防護(hù)部件3個(gè)技術(shù)分支上的申請(qǐng)量都有了極大幅度的提高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他地區(qū)申請(qǐng)量的總和。這是因?yàn)榻陙?lái)中國(guó)高度重視霧霾領(lǐng)域的研究，將解決環(huán)境問(wèn)題放在國(guó)家發(fā)展的重要位置。

五、結(jié)論和建議

(一)結(jié)論

1.1952—2012年中日美歐韓地區(qū)申請(qǐng)人年申請(qǐng)總量很小且數(shù)量變化不大，美國(guó)籍申請(qǐng)人的申請(qǐng)量處于領(lǐng)先地位，但年份區(qū)間分布不同。韓國(guó)、日本、歐洲申請(qǐng)人的申請(qǐng)量較少且分布零散。中國(guó)籍申請(qǐng)人的年申請(qǐng)量自2013年開(kāi)始增長(zhǎng)迅速。

2.中國(guó)和美國(guó)籍申請(qǐng)人專利申請(qǐng)能力整體較強(qiáng)。1952—2014年間，各區(qū)域的申請(qǐng)人在中國(guó)申請(qǐng)的專利總量很小，但近年來(lái)霧霾現(xiàn)象在中國(guó)日益嚴(yán)重導(dǎo)致申請(qǐng)人在中國(guó)進(jìn)行專利申請(qǐng)的力度日漸加大，同時(shí)中國(guó)向海外申請(qǐng)專利的意識(shí)逐漸加強(qiáng)。

3. 2009—2012年，美國(guó)的技術(shù)研發(fā)處于衰退期；1997—2014年，日本的技術(shù)研發(fā)處于衰退期；2013—2014年，中國(guó)技術(shù)研發(fā)處于快速發(fā)展期；1952—2014年，歐洲技術(shù)研發(fā)處于穩(wěn)定較低水平；1993—2001年，韓國(guó)技術(shù)研發(fā)處于發(fā)展期。

4. 凈化裝置、治理方法、防護(hù)裝置是霧霾研發(fā)的重點(diǎn)。近年來(lái)，美國(guó)在各技術(shù)分支上的專利申請(qǐng)量基本呈下降趨勢(shì)；歐洲在各分支上的實(shí)力處于日本和美國(guó)之后，并且在研究方法技術(shù)分支上與美國(guó)持平，在凈化裝置技術(shù)分支上與日本的差距相對(duì)較小；目前中國(guó)籍申請(qǐng)已經(jīng)涉獵所有技術(shù)分支，且在各個(gè)技術(shù)分支上均有明顯優(yōu)勢(shì)。

(二)建議

1.我國(guó)應(yīng)積極向國(guó)外新興市場(chǎng)提出霧霾專利申請(qǐng),由于我國(guó)空氣質(zhì)量的不斷惡化，以及政府對(duì)環(huán)保投入的重視，中國(guó)籍申請(qǐng)人的霧霾專利申請(qǐng)首先以國(guó)內(nèi)為重點(diǎn)。在對(duì)全球?qū)＠夹g(shù)國(guó)家分布的分析中發(fā)現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)近年來(lái)取得了很大發(fā)展，但申請(qǐng)人主要是在本國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)，國(guó)外的專利申請(qǐng)量很少?？紤]到我國(guó)在霧霾治理領(lǐng)域已經(jīng)具備一定的技術(shù)水平，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)應(yīng)進(jìn)行充分評(píng)估，對(duì)于一些技術(shù)水準(zhǔn)較高、商業(yè)價(jià)值較大的技術(shù)，應(yīng)積極向國(guó)外新興市場(chǎng)提出申請(qǐng)。

2.我國(guó)相關(guān)企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)尤其是企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視跟蹤研究主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況，密切關(guān)注可能影響、制約國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展的在華專利申請(qǐng)，積極采取有效應(yīng)對(duì)措施，將可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

[1]趙亞娟，董瑜，朱相麗．專利分析及其在情報(bào)研究中的應(yīng)用[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2006，50(5)：19-22.

[2]郭婕婷，肖國(guó)華．專利分析方法研究[J].情報(bào)雜志，2008，27(1)：12-14，11.

[3]百度百科．霧霾[EB/OL].[2015-10-22].http://baike.baidu.com/link?url=9Rbof0vbRQeTVmyFgEWT8jxUZXLF6TzkAEyXoJT1Yn36lpfVHvIbITkKAWUMlyIysfOjmEhtTsmu0VKnZn0JX43KJomYKMLW8w7O67jn-o8FO_z8xKnJAY39TPMFRLGCccc49Se3Y8xA5u1QfucxHgT-gM6Xg_5LaxDoxVBPP7wtqOJrLs9mH_A6FlifYbCR.

[4]廖麗芳.霧霾防冶技術(shù)中國(guó)專利淺析[J].統(tǒng)計(jì)分析，2015(6)：52-55.

[5]張?chǎng)?20世紀(jì)70年代美國(guó)環(huán)境政策研究:基于多源流理論的分析[D].武漢：華中科技大學(xué),2011.

(責(zé)任編輯 馬 誠(chéng))

A Research of Distribution of Haze Patent Applications

ZENG Meng-xiang,SANG Li-na,ZHU Jing-liang

(School of Environmental Science & Engineering,Xiamen University of Technology,Xiamen 361024,China)

This article studied the literature and haze technology patent application data from 1952—2014 in the world’s major regional patent database.The results show that the number of patent application for haze technology from Chinese has had a rapid growth since 2011,and that the awareness of overseas patent application is on the increase as well as the number of patent applications in China from all over the world.China is experiencing a rapid development of technology research and development while other countries and regions are in a technological recession.China has obvious advantages in researches of purification plant,methods of control and protection device which are the focus of the world.China has reached a certain level in the fields of haze controlling and we should apply to the emerging markets abroad actively,tracking the patent layout situation of the main competitors,minimizing the possible risk of intellectual property right.

fog;patents;distribution

2015-10-12

2015-12-27

廈門(mén)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局支助項(xiàng)目 (HZ14021)

曾孟祥(1982-)，男，實(shí)驗(yàn)師，碩士，研究方向?yàn)榄h(huán)境治理及廢水資源化處理。E-mail:zengmx@xmut.edu.cn

T-18

A

1673-4432(2015)06-0056-06