上海自由貿(mào)易區(qū)中的“自由”問題探討

林嘯　章禮強

[摘要]馬克思主義法哲學的研究具有理論和實踐的雙重意義，我國學者對馬克思主義法哲學的研究一直沒有停止，其中，對自由問題的研究一直居于重要地位。自由具有時代性，隨著社會的發(fā)展，自由也隨之發(fā)展、進步，對自由問題的研究遇到很多新情況與新挑戰(zhàn)。上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)就是其中極具代表性的一個，本文結(jié)合馬克思主義哲學有關(guān)自由問題的經(jīng)典闡述以及上海自貿(mào)區(qū)各方面制度建設(shè)的改革與創(chuàng)新，對自由問題以新的視角進行觀察。

[關(guān)鍵詞]馬克思主義法哲學；自由；上海自由貿(mào)易區(qū)；制度建設(shè)；改革與創(chuàng)新

自由問題是馬克思主義哲學，尤其是馬克思主義法哲學極為重要的研究課題之一。自由在法哲學研究中的具有重要地位，在一定程度上，即可說，法哲研究的主要對象就是自由，什么才是真正的自由，以及如何實現(xiàn)自由。對于馬克思主義法哲學中的自由思想的理論問題，學者們已經(jīng)進行了廣泛而深入的研究，取得了豐富的研究成果。與此同時，在實踐領(lǐng)域，馬克思主義法哲學也具有深刻且有效的指導作用，為各項社會制度的建設(shè)與改革創(chuàng)新提供了強大的依據(jù)。2013年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式成立，是順應全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢，實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大舉措。上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)同樣離不開馬克思主義法哲學，尤其是自由思想的有效指引，其中各項制度的改革與創(chuàng)新，不論是宏觀方面還是微觀方面都深深的打上了“自由”的烙印。

一、馬克思主義法哲學關(guān)于自由的論述

自由不是與生俱來的，而是通過個人與國家之間的關(guān)系體現(xiàn)出來。馬克思認為不受限制的自由并不存在，他堅持認為自由是對必然性的認識，是受到法律與經(jīng)濟條件等方面制約的。只有在對客觀必然性充分認識的基礎(chǔ)上，人們才能夠更好的獲得自由，才能夠從客觀必然之中解放自己。他指出：“人們每次都不是在他們關(guān)于人的理想所決定和所容許的范圍之內(nèi)，而是在現(xiàn)有的生產(chǎn)力所決定卻所容許的范圍之內(nèi)取得自由的?！庇纱丝梢?，自由的本質(zhì)是一種歷史的現(xiàn)象，人是作為社會人而存在，所以人想要在社會中獲得自由，就必須尊重社會規(guī)律，做到人與社會的有機統(tǒng)一。人人都享有自由，但如果人人都不加限制的使用自由，那任何人都不可能獲得真正的自由。因此，我們需要用法律對自由進行限制，從而使每個人都能得到最大限度的自由。對于法與自由的關(guān)系，馬克思有著極為豐富、深刻的論述：“人的類特性恰恰就是自由的自覺的活動”；“法律在人的生活即自由的生活面前是退縮的，而且只是當人的實際行為表明人不再服從自由的自然規(guī)律時，這種表現(xiàn)為國家法律的自由的自然規(guī)律才強制人成為自由的人”；“作為純粹觀念，自由和平等是交換價值過程的各種要素的一種理想化的表現(xiàn)；作為在法律的、政治的和社會的關(guān)系上發(fā)展了的東西，自由和平等不過是另一次方上的再生產(chǎn)物而已?！瘪R克思指出了自由的法律涵義、法律表現(xiàn)、法律界限，闡明了自由與法律的必然聯(lián)系。

法律作為一種秩序，充分保障了人自由意志的行使。它雖然表現(xiàn)為強制，但這種強制并不是對自由的反動，相反的，正是規(guī)則和秩序的建立使主體在體現(xiàn)自己自由意志的同時不會損害他人的自由意志，避免了因為社會成員各自為爭取私人利益最大化而導致的惡性競爭和社會失序。法律作為一種承認并保障自由的社會規(guī)范，要求國家在遵循全體人民的共同意志的前提下，制定統(tǒng)一的法律以保障人民自由的實現(xiàn)。然而并不是所有的法律都能夠精確的反映自由，只有遵循客觀規(guī)律的法律才能夠最大限度的保障人的自由?！耙驗榉芍皇窃谧杂傻臒o意識的自然規(guī)律變成有意識的國家法律時才起真正法律的作用。哪里的法律成為真正的法律即實現(xiàn)了自由，哪里的法律就真正地實現(xiàn)了人的自由?！?/p>

由此可見，處在社會中的人所享有的自由是以法律的形式表現(xiàn)出來的，但在現(xiàn)實中我們常常遇到法律與自由相沖突的問題。對于這項難題，馬克思給出的答案是：“法律上所承認的自由在一個國家中是以法律形式存在的。法律不是壓制自由的手段正如重力定律不是阻止運動的手段一樣?！笨梢?，當法律與自由發(fā)生沖突時自由的實現(xiàn)是優(yōu)先的。對于上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)同樣如此，自由目標的實現(xiàn)與法律等各項制度的保障密不可分，二者相輔相成，形成了一個有機的整體，確保自貿(mào)區(qū)高效運行。

二、上海自貿(mào)區(qū)法律框架的建設(shè)

（一）全國人大常委會授權(quán)立法

2013年8月30日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過了《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于授權(quán)國務院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》。其中主要內(nèi)容可以概括為：在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，對一般性的外商投資，不包含國家明確規(guī)定必需實施準入特別管理措施的投資，暫時調(diào)整了“三資法”中對行政審批的相關(guān)規(guī)定。并且規(guī)定了試行期限為三年。

（二）國務院頒布的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》及相關(guān)決定

2013年8月3日，國務院常務會議通過《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》。這是國家目前發(fā)布的對上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)最重要的指導性文件，它從宏觀的視角對上海自貿(mào)區(qū)的制度建設(shè)提出了要求，對上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)有著方向性的指導作用。方案的具體包括總體要求、主要任務和措施、監(jiān)管和稅收制度、組織實施以及服務業(yè)擴大開放措施幾項內(nèi)容。

此外，國務院于2013年12月21號通過了《國務院關(guān)于在中國（上海）自山貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)暫時調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和國務院文件規(guī)定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》，對其之前頒布的相關(guān)法規(guī)以及政策性文件中與上海自貿(mào)區(qū)的規(guī)定發(fā)生沖突的內(nèi)容做了調(diào)整。具體包括兩項內(nèi)容：首先，是改革外商投資管理模式方面，對一般性的外商投資，對如國務院頒布的《外資企業(yè)法實施細則》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》、《指導外商投資方向規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)中有關(guān)行政審批的內(nèi)容進行了調(diào)整。其次，是擴大服務業(yè)開放方面，具體涉及船舶登記、國際海運、征信業(yè)、營業(yè)性演出、娛樂場所、中外合作辦學、外商投資電信企業(yè)以及電子游戲經(jīng)營場所等國務院頒布的相關(guān)規(guī)定，對上述規(guī)定中行政審批、資質(zhì)要求、股比限制以及經(jīng)營范圍限制等管理措施的內(nèi)容進行了調(diào)整。

（三）上海市政府頒布的政府規(guī)章

根據(jù)全國人大常委會的《決定》以及國務院頒布的《總體方案》，上海市政府于2013年9月29日頒布了有關(guān)上海自貿(mào)區(qū)的一系列具體管理辦法，包括《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法》，以及五項涉及投資方面的管理辦法，分別是《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資準入特別管理措施（負面清單）》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目備案管理辦法》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資項目備案管理辦法》、《中國（上海）自山貿(mào)易試驗區(qū)外商投資企業(yè)備案管理辦法》以及《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》。上述管理辦法及時的將《總體方案》的內(nèi)容以法律形式呈現(xiàn)出來，為上海自貿(mào)區(qū)平穩(wěn)、高效的運行提供了法律保障。

三、上海自貿(mào)區(qū)各方面的改革與創(chuàng)新

（一）政府職能改革的試驗區(qū)

積極深化行政管理體制改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，按照國際化、法治化的要求，探索建立與國際標準投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應的行政管理體系。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)推進以市場為主導，政府服務市場為主，監(jiān)管為輔，建立高效、透明并且與國際接軌的行政管理體制。包括：“積極探索建立與國際高標準投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管”、“建立一口受理、綜合審批和高效運作的服務模式”、“建立集中統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法體系”、“完善體現(xiàn)投資者參與、符合國際規(guī)則的信息公開機制”、“完善投資者權(quán)益有效保障機制”以及“建立知識產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解、援助等解決機制”等。在此之中最核心的內(nèi)容是由審批制向備案制的轉(zhuǎn)變。

（二）投資領(lǐng)域相關(guān)制度的創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)在投資領(lǐng)域的發(fā)展目標和前進方向主要為擴大服務業(yè)幵放、建立負面清單管理模式以及構(gòu)筑對外投資服務促進體系。建立負而清單管理模式與準入前國民待遇原則，是上海自貿(mào)區(qū)最重要的制度創(chuàng)新。所謂負面清單，即“法無明文禁止即可為”，按照公布的負面清單，凡是國家沒有禁止或限制性規(guī)定的項目和領(lǐng)域，任何市場主體在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)都可以從事經(jīng)營活動，相對于之前的正面清單管理，反映出企業(yè)運營的自由化和政府的放權(quán)。而準入前國民待遇則意味著自貿(mào)區(qū)將傳統(tǒng)的審核制度全部改為備案審查制度，取消市場準入門濫，改變以往的主體資格審查機制，實行事后的動態(tài)監(jiān)管制度。外資投資不再依賴當前的外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄來進行行政管控，并可能取消外資持股比例或經(jīng)營范圍等方面限制，從而實現(xiàn)不同所有制企業(yè)的公平競爭。

（三）深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新

國務院批準的上海自貿(mào)區(qū)總體方案中有關(guān)金融方面的改革涉及方面較廣，其中包括利率市場化、匯率自由兌換、外匯管理機制、開放金融服務業(yè)等方面。在風險可控的前提下，為人民幣資本項下自由兌換、人民幣利率市場化、人民幣跨境結(jié)算等金融改革提供了風險可控的試驗田，以推進人民幣的國際化，使之成為世界貨幣。在增強金融服務功能方面，開放民間資本進入銀行業(yè)、支持在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立外資銀行以及中外合資銀行、建立國際交易平臺等，拓展多種境外融資方式，這些舉措都為日后將上海打造成為離岸金融中心創(chuàng)造了有利條件。支持開展人民幣跨境再保險業(yè)務，培育發(fā)展再保險市場。同時積極探索面向國際的外匯管理改革方案，建立與自由貿(mào)易試驗區(qū)相適應的外匯管理體制。

四、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)中展現(xiàn)的自由

綜上所述，在宏觀領(lǐng)域，不論是中央還是地方，都對上海自貿(mào)區(qū)法律制度的建設(shè)高度重視，全國人大和各級人民政府紛紛結(jié)合實際需要，創(chuàng)新的制定出大量的建設(shè)方案及相關(guān)規(guī)章制度，為上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)與發(fā)展提供了法制保障。全國人大調(diào)整“三資法”的行政審批，主要就是為了簡政放權(quán)，減少審批環(huán)節(jié)，擴大投資的便利度與自由度；國務院對相關(guān)規(guī)定做出了更細致的調(diào)整，尤其是在改革外商投資管理與擴大服務業(yè)開放方面，對其中有關(guān)行政審批的內(nèi)容以及其他方面進行了調(diào)整，同樣體現(xiàn)了擴大開放與自由的目標；上海市政府的一系列規(guī)章，全面系統(tǒng)的繼承了全國人大及國務院對上海自貿(mào)區(qū)法制建設(shè)的相關(guān)精神，及時的將其以法律的形式呈現(xiàn)出來，保障了上海自貿(mào)區(qū)的運行。這其中所體現(xiàn)的法與自由的關(guān)系，與馬克思關(guān)于兩者關(guān)系的論述完全吻合，自由不是無條件的，馬克思肯定法律是自由的存在形式，法律不排斥自由，自由恰恰要以法律的形式而存在。符合社會發(fā)展客觀需要的法律能夠更有效的實現(xiàn)自由。上海自貿(mào)區(qū)相關(guān)法制框架的建設(shè)無一不凸顯了自由，為自貿(mào)區(qū)各項功能的開發(fā)和總體事業(yè)的發(fā)展提供了最強有力的保障。

而在微觀方面，在上海自貿(mào)區(qū)法律架構(gòu)的建設(shè)取得突破性進步的宏觀前提下，上海自貿(mào)區(qū)在各項具體領(lǐng)域的改革與創(chuàng)新都取得了長足的發(fā)展。首先，對政府行政管理職能的改革重點在于以市場為主導，由原先的事前審批制轉(zhuǎn)變?yōu)閭浒傅怯浿?，更加注重事中與事后的監(jiān)管。由市場代替政府對資源進行選擇與調(diào)配，賦予市場更多的靈活性和自由性。其次，金融領(lǐng)域的創(chuàng)新范圍廣泛，其中人民幣利率市場化、匯率自由兌換賦予了人民幣的流通與使用極大的自由；開放金融服務功能方面則不論是允許民間資本與外資進入銀行業(yè)，還是國際交易平臺的設(shè)立，亦或是境外融資方式的拓展，都減少了對資本的限制，開放了新的市場領(lǐng)域，使資本在自由中更具活力；最后，作為重中之重的投資領(lǐng)域，尤其引人注目。其中的核心制度包括負面清單制度以及準入前國民待遇原則?！盁o明令禁止的皆可為”是負面清單制度內(nèi)涵的根本屬性，除了負面清單列舉的項目，其他領(lǐng)域均可自由從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，其中鼓勵投資自由化的意味不言而喻。而準入前國民待遇原則與政府職能改革息息相關(guān)，變傳統(tǒng)審批制度為備案登記制度，體現(xiàn)了經(jīng)濟的開放度和便利化。以上兩者均給予了投資者目前我國境內(nèi)最自由的投資空間，為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供了最重要的動力。

參考文獻

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作者簡介

林嘯（1989），男，遼寧錦州人，東華大學人文學院碩士研究生，馬克思主義哲學專業(yè)。

章禮強（1964），男，安徽馬鞍山人，博士，教授，從事民商法學、知識產(chǎn)權(quán)法學以及馬克思主義法哲學的教學、研究。