自然資源租金問題的制度探究

周煥花

本文從產(chǎn)權(quán)制度出發(fā)，加深人們對現(xiàn)在的所有權(quán)概念相關(guān)的收益權(quán)和處置權(quán)方面的理解，嚴(yán)格區(qū)分租金、稅收和利潤。只有在堅持保護產(chǎn)權(quán)和契約自由兩大基本制度的前提下，加快建立健全自然資源租金制度，才能削減甚至徹底消除自然資源領(lǐng)域的租金流失對經(jīng)濟發(fā)展的消極影響。

一、自然資源租金概述

概念界定。自然資源租金是針對能夠被人類利用且被壟斷的資源，主要包括土地、氣象氣候、水、森林資源、作物、陸地動物、漁業(yè)資源、礦產(chǎn)資源（包括燃料、非燃料）征收的經(jīng)濟租金的一種形式。

自然資源租金的形成。自然資源租金的形成有兩大來源：一是資源供給儲量不隨價格變化的租金被稱為李嘉圖租金，按資源租金的不同性質(zhì)，進(jìn)一步分為絕對租和級差租，絕對租是使用每項自然資源都須支付，而級差租則與資源本身的質(zhì)量正相關(guān)，兩者同屬靜態(tài)概念；二是隨資源稀缺性變化而產(chǎn)生的租金稱為稀缺租，與資源的稀缺性正相關(guān)，屬于動態(tài)概念。

二、我國自然資源租金耗散的原因

現(xiàn)有自然資源租金耗散的原因可從理論和現(xiàn)實兩個層面進(jìn)行分析。

公共產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的比較。由上圖模型可以得出結(jié)論：公共產(chǎn)權(quán)是沒有效率的，“全民所有”等同“全民沒有”，主要是由于委托-代理鏈條太長，既存在特權(quán)又缺乏嚴(yán)格的監(jiān)管制度，最終必然導(dǎo)致公共產(chǎn)權(quán)的租金耗散，而自然資源租金恰恰就屬于公共產(chǎn)權(quán)的租金范疇。

產(chǎn)權(quán)理論。產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，由于人的有限理性和信息的不對稱，完全衡量事物的有用特征是不可能的，或者說衡量有用特征的成本極高，所以交換品的有用特征總是不能完全確定，總有一部分特征處于“公共領(lǐng)域”。 而公共領(lǐng)域的大小是由產(chǎn)權(quán)界定的明晰程度決定的，產(chǎn)權(quán)界定越清晰，公共領(lǐng)域就越小，反之則越大。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論得出由于自然資源的產(chǎn)權(quán)界定不夠明晰，從而產(chǎn)生了公共領(lǐng)域，進(jìn)而引發(fā)尋租行為。

現(xiàn)實層面

據(jù)自然資源租金耗散的途徑可以從政府、企業(yè)及民眾三個方面探尋。

政府的制度性尋租。所有組織都有改良自己生存處境的動力，通常這些經(jīng)濟組織的改善路徑有兩種：一是通過熊彼特意義上的創(chuàng)新，而現(xiàn)代組織實踐起來比較難；二是通過制度手段，這意味著或運用手中資源形成一種有利于自身的新制度，或矯正不利于自己的既存制度。我國政府同時扮演著制度制定者和自然資源所有者代理人的雙重角色，致使這一委托-代理關(guān)系中存在嚴(yán)重的信息不對稱問題。全民只有少許知情權(quán)缺乏表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)導(dǎo)致自然資源租金的流失將很難追尋。

企業(yè)對政府的路徑依賴。“尋租和政府在經(jīng)濟生活中的作用以及公共部門的相對規(guī)模呈正相關(guān)的關(guān)系”。 政府對經(jīng)濟生活介入越多，公共權(quán)力的“含金量”就越大。 筆者認(rèn)為自然資源尋租與政府管制密切相關(guān)，官企間累計形成的“資產(chǎn)”專用性隨壟斷性增強而增強，合作關(guān)系也越穩(wěn)定，并形成錢-權(quán)-錢的增量循環(huán)。因此，企業(yè)與政府有激勵形成利益聯(lián)盟，政府一系列的尋租行為成了企業(yè)尋租的路徑依賴。

民眾的搭便車心理。從心理角度對于付出所擁有的物品所承擔(dān)的痛苦遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于獲得應(yīng)獲得的物品帶來的喜悅。自然資源作為公共資產(chǎn)其所有權(quán)歸全民所有，并且存在正的外部性，誰都不愿意承擔(dān)為全民獲得收益而付出的個人成本，另一方面，如果沒有人主張公權(quán)力，自己和公眾一樣都要蒙受損失，一旦有人主張公權(quán)力成功了，自己作為全民的一份子便可以不付出任何成本而分得收益。因此，公眾不約而同選擇的不主張公權(quán)力給尋租者創(chuàng)造了機會。

五、針對我國自然資源租金問題現(xiàn)狀的建議

我國自然資源租金問題現(xiàn)狀形成的根本原因在于制度的不完善。

建立健全自然資源租金制度。首先應(yīng)在法律法規(guī)層面明確區(qū)分租、稅、利，及其先后順序，企業(yè)首先要支付作為要素成本的租金成本，其次是作為公共資源成本獲取收益征收的稅，最后剩余部分計入利潤。然后，我國應(yīng)立法建立處置國有資源租金的正當(dāng)程序，有關(guān)租金處置的重大問題，要由立法機關(guān)決定。

明晰產(chǎn)權(quán)。明晰的產(chǎn)權(quán)，能夠?qū)崿F(xiàn)財產(chǎn)自由轉(zhuǎn)讓，讓財產(chǎn)自主流向高效率路徑，實現(xiàn)物權(quán)在自然資源使用中的收益權(quán)，提高資源的有效利用率；能夠進(jìn)一步明確自然資源產(chǎn)權(quán)人的責(zé)任和義務(wù)，發(fā)展可持續(xù)的循環(huán)經(jīng)濟；能夠?qū)崿F(xiàn)自然資源行政管理權(quán)與所有權(quán)的分離，完善監(jiān)管和代理制度。

完善自然資源的交易市場。初始產(chǎn)權(quán)的市場化能彌補國有產(chǎn)權(quán)損失的效率，如針對資源的使用權(quán)、開采權(quán)、承包權(quán)等權(quán)利進(jìn)行公開招標(biāo)、拍賣、談判協(xié)等，既能節(jié)約收取自然資源租金的交易費用，也能提高自然資源產(chǎn)權(quán)的行使和配置的效率。

加快服務(wù)性政府的構(gòu)建。明確政府職責(zé)，轉(zhuǎn)變政府職能，合理界定政府的行為邊界，在市場可以自發(fā)調(diào)節(jié)的領(lǐng)域減少政府干預(yù)，政府調(diào)節(jié)應(yīng)是市場調(diào)節(jié)的補充、承擔(dān)維持市場秩序的責(zé)任，而不是代替市場調(diào)控資源配置。加快政府由管理型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變，勢在必行。

（作者單位：沈陽師范大學(xué)）