高?？蒲谢顒?dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系探究

肖哲虹　王刊

摘要：對(duì)高?？蒲腥藛TR&D（研究與開(kāi)發(fā)）活動(dòng)的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，已成為高?？蒲泄芾砉ぷ鳂O為重要的一環(huán)。本文對(duì)我國(guó)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估的近況進(jìn)行研究與探索，反映出目前國(guó)內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估所存在問(wèn)題，提出一些優(yōu)化國(guó)內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的對(duì)策，以及怎樣更好地加強(qiáng)國(guó)內(nèi)高?？蒲泄芾砼c合理分配資源，調(diào)動(dòng)高校教師科技創(chuàng)新的熱情，徹底提升我國(guó)高校的科研創(chuàng)新技能與水準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：高校科研人員 績(jī)效評(píng)價(jià) R&D活動(dòng)

當(dāng)前我國(guó)對(duì)科學(xué)研究日益重視，國(guó)家投入的經(jīng)費(fèi)也日益增多，在我國(guó)的科研體系中，國(guó)家的創(chuàng)新體系與高校密不可分，高校內(nèi)科學(xué)研究管理工作也與科研人員的活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)息息相關(guān)。對(duì)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，已成為高?？蒲泄芾砉ぷ鳂O為重要的一環(huán)。此文對(duì)我國(guó)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估的近況進(jìn)行研究與探索，反映出目前國(guó)內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估所存在問(wèn)題，提出了一些優(yōu)化國(guó)內(nèi)高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)的對(duì)策，以此更好地加強(qiáng)國(guó)內(nèi)高?？蒲泄芾砼c合理分配資源，調(diào)動(dòng)高校教師科技創(chuàng)新的熱情，徹底提升我國(guó)高校的科研創(chuàng)新技能與水準(zhǔn)。

存在的問(wèn)題

我國(guó)高校科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)工作從改革開(kāi)放以后就逐步發(fā)展，在進(jìn)入到21世紀(jì)以后，就我國(guó)的情況而言，現(xiàn)已構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定和科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，但是對(duì)于高?？蒲腥藛T在R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)方面的狀況依舊存在問(wèn)題，以下是通過(guò)研究歸納的幾點(diǎn)問(wèn)題。

評(píng)價(jià)體系目標(biāo)定位有失偏頗 當(dāng)前，我國(guó)醫(yī)學(xué)高校R&D活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)定位，還存在著一定的偏差。就這個(gè)體系的目標(biāo)而言，應(yīng)該和高校及國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)保持一致，不過(guò)，就多數(shù)高校而言，依舊存在設(shè)計(jì)上的諸多問(wèn)題。這樣，就很難將高校的使命及發(fā)展方向更好地體現(xiàn)出來(lái)，更無(wú)法保證實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)上的一致性，如此一來(lái)，使得績(jī)效評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向作用很難發(fā)揮出來(lái)。當(dāng)前我國(guó)高校R&D活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)主要停留在業(yè)績(jī)考核層面，雖然這種評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)科研人員的積極性有一定程度的促進(jìn)作用，但隨之而來(lái)也產(chǎn)生很多的問(wèn)題。很多單位將績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，如，科研項(xiàng)目和論文等設(shè)置為科研人員評(píng)聘職稱(chēng)的硬性門(mén)檻，作為其工資和獎(jiǎng)金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，作為其招收研究生的資格以及招生數(shù)的前提，作為高校學(xué)術(shù)地位和科研實(shí)力排名的支撐工具。這種評(píng)價(jià)體系很容易導(dǎo)致高?？蒲腥藛T為了考核和晉升疲于寫(xiě)文章、拿項(xiàng)目，并直接導(dǎo)致學(xué)術(shù)浮躁、急功近利乃至學(xué)術(shù)腐敗等諸多問(wèn)題的出現(xiàn)，最終使評(píng)價(jià)體系和制度淪為行政管理的手段與工具而失去了評(píng)價(jià)原本的目的。

評(píng)價(jià)體系指標(biāo)分類(lèi)不到位 我國(guó)高校長(zhǎng)期以來(lái)形成的科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系往往存在評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)單化的問(wèn)題，分類(lèi)評(píng)價(jià)實(shí)施非常不到位，同一個(gè)高校之內(nèi)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系常常只能采用同一套標(biāo)準(zhǔn)去衡量諸多不同性質(zhì)和表現(xiàn)形式的科研人員R&D活動(dòng)。然而，我國(guó)高校學(xué)科門(mén)類(lèi)繁多，學(xué)科之間的差異性也很大，不同學(xué)科研究探索的途徑與方法、研究周期的長(zhǎng)短和成果表現(xiàn)形式方面也存在一定的差異。如此一來(lái)，如果采用單一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于某些科研人員來(lái)說(shuō)，可能會(huì)對(duì)其科研積極性與創(chuàng)新性帶來(lái)一定的負(fù)面影響，對(duì)于他們?cè)趯W(xué)術(shù)研究上的發(fā)展不利。對(duì)于不同種類(lèi)的學(xué)科R&D活動(dòng)成果而言，如果使用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，很難對(duì)其結(jié)果保證公平與客觀。

看重科研成果不重視成果轉(zhuǎn)化 對(duì)于我國(guó)高校而言，在論文與發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)數(shù)量方面保持一個(gè)增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，但是就成果或?qū)＠裕谵D(zhuǎn)化率方面沒(méi)有得到提升，多數(shù)的高校在重視程度與力度方面有所欠缺。這一點(diǎn)體現(xiàn)在績(jī)效評(píng)價(jià)中，通常是科研人員對(duì)成果的轉(zhuǎn)化沒(méi)有形成明確的導(dǎo)向和充分的重視，導(dǎo)致科研人員對(duì)實(shí)際價(jià)值的研究缺乏充分考慮，更多的也是為了達(dá)到項(xiàng)目和論文的數(shù)量而進(jìn)行的研究。

科研投入與產(chǎn)出沒(méi)有平衡體現(xiàn) 高校科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)科研個(gè)體和總體的科研成績(jī)和效果的評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)的核心是考察科研個(gè)體和總體的投入和產(chǎn)出是否達(dá)到預(yù)期的目的。因此，高?？蒲腥藛T的R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)，在作為激勵(lì)措施等依據(jù)時(shí)，還需考慮到科研投入與產(chǎn)出的指標(biāo)。

應(yīng)對(duì)策略

正確運(yùn)用R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系的導(dǎo)向作用 高等學(xué)?？茖W(xué)研究的發(fā)展健康態(tài)勢(shì)以及科學(xué)研究隊(duì)伍的壯大與發(fā)展，是與學(xué)校內(nèi)科研人員的科學(xué)研究的成效評(píng)價(jià)分不開(kāi)的。高校R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)的提高是由績(jī)效的評(píng)價(jià)和設(shè)計(jì)的同步而決定的，為高等學(xué)校的科學(xué)研究進(jìn)行服務(wù)，才是最終學(xué)校目標(biāo)戰(zhàn)略化的實(shí)現(xiàn)。高等學(xué)校要堅(jiān)持國(guó)家、社會(huì)對(duì)科研人員的要求，用好高?？蒲腥藛TR&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系對(duì)科研人員行為的導(dǎo)向作用，推動(dòng)學(xué)校不斷提高創(chuàng)新能力和辦學(xué)水平，促進(jìn)高校戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，把科研人員工作行為納入到合乎實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)過(guò)程。

建立適合高校自身特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系 每所高校都有其各自的特點(diǎn)，在進(jìn)行科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，一定要針對(duì)自身定位，結(jié)合自身實(shí)際，建立適合自身特點(diǎn)的評(píng)價(jià)體系。對(duì)于科研人員R&D活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)而言，其首先要能夠保證同學(xué)校的相關(guān)要素關(guān)聯(lián)起來(lái)，包括在性質(zhì)、層次、理念、發(fā)展定位以及培養(yǎng)目標(biāo)等多個(gè)方面，應(yīng)該充分地表現(xiàn)出辦學(xué)的特點(diǎn)以及學(xué)校的個(gè)性，避免出現(xiàn)跟風(fēng)的情況。比如，研究型大學(xué)與教學(xué)型大學(xué)、部屬大學(xué)與地方大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)與普通大學(xué)，在辦學(xué)的性質(zhì)、層次、目標(biāo)定位、資源以及培養(yǎng)目標(biāo)等方面存在較大的差異，所以，在對(duì)科研人員科研及能力、標(biāo)準(zhǔn)、比重和要求等方面也存在差異。如果各高校不顧本校的實(shí)際，一味地向那些名牌大學(xué)、重點(diǎn)大學(xué)看齊，簡(jiǎn)單搬用其績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，是不適宜的。高校科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)本著一切有利于高校發(fā)展、一切有利于科研人員發(fā)展、一切有利于學(xué)生發(fā)展的宗旨，走可持續(xù)發(fā)展的道路。因此，高校在具體制定科研人員績(jī)效考評(píng)方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，要充分考慮到高校的性質(zhì)，根據(jù)高校實(shí)際情況制定有自身特色的科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。

評(píng)價(jià)體系應(yīng)定性與定量相結(jié)合 學(xué)校應(yīng)該注意定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)和定性與定量綜合評(píng)價(jià)的特點(diǎn)和差異。一些高校科研人員的科學(xué)研究成績(jī)的比評(píng)和管理，應(yīng)該把量的評(píng)比和性質(zhì)的評(píng)比放在一起，還要根據(jù)每個(gè)高等院校的所處的各自階段和不同的起步情況制定出合理平等的科學(xué)研究結(jié)果和成績(jī)?cè)u(píng)比。

根據(jù)學(xué)科差異性，制定與研究性質(zhì)相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系 就科研類(lèi)型而言，基礎(chǔ)學(xué)科和應(yīng)用型學(xué)科之間存在明顯的不同，社會(huì)科學(xué)學(xué)科、人文學(xué)科、藝術(shù)學(xué)科和自然科學(xué)學(xué)科之間也有很大差異，其成果的表現(xiàn)形式、周期和應(yīng)用價(jià)值各不相同。對(duì)于那些在基礎(chǔ)領(lǐng)域進(jìn)行研究的科研人員而言，對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，應(yīng)該考慮多個(gè)方面的綜合指標(biāo)，例如，根據(jù)科研人員發(fā)表的論文被引用的情況來(lái)評(píng)價(jià)，旨在打造一個(gè)相對(duì)寬松和自由的環(huán)境；對(duì)于那些從事應(yīng)用研究的科研人員而言，可以從多個(gè)角度來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，例如，科研的項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)以及成果轉(zhuǎn)讓中的經(jīng)濟(jì)效益等，最大限度地提升應(yīng)用轉(zhuǎn)化率。對(duì)于那些偏于理工科的科研成果而言，其基本科研成果通?？梢酝ㄟ^(guò)SCI（科學(xué)引文索引）實(shí)行評(píng)價(jià)，表現(xiàn)形式分為專(zhuān)利、科學(xué)論文等；在人文社科方面，評(píng)價(jià)方式方面主要是管理性與學(xué)術(shù)性。成果的創(chuàng)新能力與其在學(xué)術(shù)科學(xué)界的意義和作用是其學(xué)術(shù)性判定的關(guān)鍵，與此同時(shí)，成果的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益也會(huì)被考慮在內(nèi)。從管理角度來(lái)看，主要特點(diǎn)是依照外部的表現(xiàn)，像級(jí)別鑒定、成就式樣、轉(zhuǎn)載與引用的狀況以及刊物發(fā)表等，并且可以在這里面總結(jié)一整套量化指標(biāo)。

注重創(chuàng)新質(zhì)量的評(píng)價(jià) 高校要在科研人員R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系中突出科技創(chuàng)新的重要地位，并確定有效的指標(biāo)，以重點(diǎn)考核創(chuàng)新成果的質(zhì)量?？萍汲晒馁|(zhì)量是指科技成果適合一定用途、滿足一定需要的特性，任何一項(xiàng)科技成果都應(yīng)滿足一定需要，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科研體制改革的必然要求，這也是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的首要條件。對(duì)于科技成果而言，其質(zhì)量主要是從先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性和實(shí)用性三個(gè)層面所決定。能夠充分表現(xiàn)出科技創(chuàng)新的根本的是先進(jìn)性。就創(chuàng)新而言，包括三個(gè)方面，分別是原始、集成和二次創(chuàng)新三個(gè)層次，創(chuàng)新質(zhì)量的差異也是通過(guò)它們?nèi)叩牟町愃鶝Q定的。對(duì)于科研人員評(píng)價(jià)體系的制定，應(yīng)該依照經(jīng)濟(jì)、適用和先進(jìn)的要求來(lái)進(jìn)行，同時(shí)要能夠從創(chuàng)新的層面進(jìn)行較為客觀的反映。

重視科技服務(wù)及科技成果轉(zhuǎn)化 在進(jìn)行科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析過(guò)程中，一定要充分重視科技成果轉(zhuǎn)化的有效性問(wèn)題，這應(yīng)該遵循一定的指標(biāo)體系。指標(biāo)的設(shè)立要遵從以下原則：第一，對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化規(guī)模和過(guò)程施行規(guī)范化描述。第二，從科技成果的轉(zhuǎn)化品種和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)程度進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。第三，以投入及輸出為主要線路設(shè)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)，可對(duì)成果轉(zhuǎn)化投入活動(dòng)及輸出情況設(shè)立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)對(duì)之前科研人員R&D活動(dòng)的績(jī)效評(píng)價(jià)分析，多數(shù)并未對(duì)成果轉(zhuǎn)化予以充分關(guān)注，此外，也只是在成果轉(zhuǎn)化的直接經(jīng)濟(jì)效益中做了一個(gè)簡(jiǎn)化的度量。為使成果轉(zhuǎn)化的測(cè)度統(tǒng)計(jì)指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映成果轉(zhuǎn)化的真實(shí)情況，便于管理部門(mén)對(duì)成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行宏觀指導(dǎo)，高等學(xué)校有必要配置評(píng)估成果轉(zhuǎn)化測(cè)量統(tǒng)計(jì)的一套標(biāo)準(zhǔn)體制。從有些研究部門(mén)的摸索結(jié)果來(lái)看，這種體制可以通過(guò)三項(xiàng)指標(biāo)來(lái)評(píng)估，分別為科技成果的轉(zhuǎn)化率、研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)出和投入的比例、對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率。

制定適合不同需求的科學(xué)的評(píng)價(jià)周期 高?？蒲腥藛T的R&D活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)周期是評(píng)估科研人員在其工作效率的主要標(biāo)準(zhǔn)。相對(duì)于科研人員R&D活動(dòng)工作績(jī)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立，其主要確立標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)周期。對(duì)于一般的高校而言，在績(jī)效評(píng)價(jià)的周期要求上通常是一年。結(jié)合實(shí)踐，針對(duì)學(xué)科和研究方向的差異，對(duì)此績(jī)效評(píng)價(jià)可以采用不同的設(shè)置，可以將一年期改為三年，但是可以配合對(duì)應(yīng)的年度評(píng)價(jià)機(jī)制。

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（作者單位：汕頭大學(xué)醫(yī)學(xué)院）