專利信息數(shù)據(jù)中的去重問題研究

李三

由于專利具有地域性，在專利檢索當(dāng)中一般都需要在各個(gè)國家、組織和地區(qū)進(jìn)行檢索，以保證其數(shù)據(jù)覆蓋的全面性，但是由于同族專利等的存在，會(huì)導(dǎo)致檢索結(jié)果中出現(xiàn)重復(fù)數(shù)據(jù)，所以需要去重。去重須建立在每條數(shù)據(jù)記錄有其唯一標(biāo)識碼的基礎(chǔ)上，本文首先分析了數(shù)據(jù)重復(fù)的種類，然后提出一種生成標(biāo)識碼的方法，在此基礎(chǔ)上按需求進(jìn)行去重。

專利檢索中的數(shù)據(jù)重復(fù)問題

在關(guān)于主題的專利檢索中，檢索人員一般需要在各大國家、組織和地區(qū)的檢索系統(tǒng)中進(jìn)行檢索，然后對數(shù)據(jù)進(jìn)行整合清洗，其工作最基本的就是去重。下文以某條專利數(shù)據(jù)為例，分別在中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱SIPO）、美國專利商標(biāo)局（以下簡稱USPTO）、歐洲專利局（以下簡稱EPO）進(jìn)行檢索來具體說明這一問題：

在SIPO的數(shù)據(jù)庫中檢索

由于字段較多，只挑選部分來說明數(shù)據(jù)重復(fù)問題，SIPO數(shù)據(jù)樣例見表1。

從表1中可以看出：此專利是美國戴爾公司在中國申請的專利，而且在中國已經(jīng)取得專利權(quán)，其生效日期從優(yōu)先權(quán)日1997.08.29開始計(jì)算。

在USPTO的數(shù)據(jù)庫中檢索

由于專利的地域性，上文提到的專利CN1525325B在USPTO有相關(guān)申請，見表2。USPTO在2001前是先發(fā)明制的，公開的專利文獻(xiàn)即表示對其授予了專利權(quán)。

從表2中可以看出：此專利是美國戴爾公司在美國申請的專利，申請人、發(fā)明人都與CN1525325B上的信息是一樣的。需要說明的是USPTO的記錄中多了一個(gè)同族號25445431的信息。

在EPO的數(shù)據(jù)庫中檢索

EPO專利信息庫的數(shù)據(jù)收集得較為全面，不僅包含本組織公開的數(shù)據(jù)，而且還包括其他國家、組織和地區(qū)公開的數(shù)據(jù)，上文提到的CN1525325B數(shù)據(jù)記錄在EPO數(shù)據(jù)庫的表現(xiàn)形式見表3。

數(shù)據(jù)重復(fù)種類

在分析上文提到的數(shù)據(jù)后得知，專利數(shù)據(jù)的重復(fù)一般分為三種情況：

第一種情況：申請?zhí)?、申請日、文獻(xiàn)號、公開日相同

此種情況一般是不同語言之間的翻譯，需按語言去重。如上文中的SIPO-數(shù)據(jù)1與EPO-數(shù)據(jù)1。

第二種情況：申請?zhí)?、申請日相?/p>

此種情況一般是專利申請的不同階段，如CN1525325A屬于發(fā)明專利申請公開階段、CN1525325B專利授權(quán)階段，需按國家去重。如上文中的SIPO-數(shù)據(jù)1與SIPO-數(shù)據(jù)2。

第三種情況：技術(shù)內(nèi)容相同

此種情況一般是申請人就同一技術(shù)主題在不同國家、地區(qū)提交專利申請產(chǎn)生的，也就是通常所說的簡單同族，需按同族去重。如上文中的EPO-數(shù)據(jù)1與USPTO-數(shù)據(jù)1。

實(shí)際操作中分析專利分布情況的時(shí)候一般要求按照第二種情況進(jìn)行去重，分析技術(shù)要點(diǎn)的時(shí)候一般要求按照第三種情況去重。第一種隋況主要應(yīng)用在多語言系統(tǒng)。

文獻(xiàn)標(biāo)識規(guī)則及去重方案

根據(jù)WIPO標(biāo)準(zhǔn)ST.1——關(guān)于唯一化標(biāo)識專利文獻(xiàn)所需最低限度數(shù)據(jù)元素的建議中提到的內(nèi)容，只需要文獻(xiàn)號、公開日信息就可以唯一確定一篇文獻(xiàn)。但是如果需要按國家去重就必須加入申請?zhí)?、申請日信息?/p>

針對上文提到的數(shù)據(jù)重復(fù)種類提出以下模型，根據(jù)專利數(shù)據(jù)的基本信息，如申請?zhí)枴⑸暾埲?、文獻(xiàn)號、公開日、公布語言等來生成標(biāo)識碼，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行去重。

以表1中的SIPO-數(shù)據(jù)1為例，對標(biāo)識碼的結(jié)構(gòu)進(jìn)行說明見表5。

按表5的標(biāo)識結(jié)構(gòu)規(guī)則對上文提到的數(shù)據(jù)生成標(biāo)識碼見表6。

按語言去重

通過分析數(shù)據(jù)，我們得知，EPO-數(shù)據(jù)1、EPO-數(shù)據(jù)2其實(shí)只是SIPO-數(shù)據(jù)1、SIPO-數(shù)據(jù)2的翻譯，所以SIPO-數(shù)據(jù)1與EPO-數(shù)據(jù)1的標(biāo)識碼只有46-47位的語言種類不同、根據(jù)標(biāo)識碼的唯一性原則，如果需要中文數(shù)據(jù)則留SIPO-數(shù)據(jù)1，需要英文數(shù)據(jù)則留EPO-數(shù)據(jù)1。

對于USPTO-數(shù)據(jù)1與EPO-數(shù)據(jù)3，其標(biāo)識碼完全相同，根據(jù)標(biāo)識碼的唯一性原則，只保留其中一條。按國家去重

SIPO-數(shù)據(jù)1與SIPO數(shù)據(jù)2分別是專利申請的公開信息與授權(quán)信息，其標(biāo)識碼只有18-42的文獻(xiàn)號、公開日信息不同，如果按國家去重只能保留其中一條，或選公開文獻(xiàn)或選授權(quán)文獻(xiàn)。

按同族去重

表6中所有的數(shù)據(jù)如果按同族去重的話只能保留一條，其標(biāo)識碼的48-60位都是相同的，如果我們需要中國數(shù)據(jù)則保留SIPO-數(shù)據(jù)1或SIPO-數(shù)據(jù)2，如果需要最早公開的話則保留USPTO-數(shù)據(jù)1或者EPO-數(shù)據(jù)3，用戶可以自己制定相關(guān)規(guī)則來確認(rèn)保留哪條記錄。

結(jié)語

本文提到的去重方法其核心是生成唯一標(biāo)識碼。此標(biāo)識碼的生成必須建立在對各個(gè)國家、組織和地區(qū)不同時(shí)期的申請?zhí)?、文獻(xiàn)號編碼規(guī)則清楚了解的基礎(chǔ)上，因此，此種方法的具體實(shí)施步驟需要長期的分析整理。

此方法可以應(yīng)用在專利的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)補(bǔ)充等方面，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，從而為向用戶提供高質(zhì)量的專利信息檢索報(bào)告提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。