專利申請量與經(jīng)濟增長的實證分析

劉旭

摘 要：近年來，在經(jīng)濟迅速發(fā)展的社會背景下，國內(nèi)專利申請量也呈現(xiàn)出逐漸增長的趨勢，一方面，專利申請量的提升代表著我國科技的進步；另一方面，專利申請量對于國家的經(jīng)濟發(fā)展也具有重要影響。為了進一步驗證專利申請量與經(jīng)濟增長的關(guān)系，文章以上海地區(qū)為例，對其在2006～2010年5年間專利申請量與經(jīng)濟增長的彈性系數(shù)與相關(guān)系數(shù)進行計算和分析，進而對專利申請量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系展開了深入研究。

關(guān)鍵詞：上海市；專利申請量；經(jīng)濟增長；相關(guān)系數(shù)；彈性系數(shù)

中圖分類號：F204；F127 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）15-0130-02

專利申請量作為衡量地區(qū)和國家經(jīng)濟增長的重要指標，其不僅關(guān)系著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，而且對于企業(yè)、地區(qū)和國家的經(jīng)濟發(fā)展也具有重要影響。新常態(tài)下，我國經(jīng)濟增長速度相對平緩，但卻對經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量的效率提出了更高的要求，在此形勢下，如何提升自主創(chuàng)新能力并理清專利申請量同經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，已成為企業(yè)，特別是高新技術(shù)企業(yè)需要面臨的共同問題。

1 上海市的專利申請現(xiàn)狀

作為國際化的大都市，上海市在我國的經(jīng)濟發(fā)展中扮演著極其重要的角色，無論是第一產(chǎn)業(yè)，還是二、三產(chǎn)業(yè)，上海市近年來均取得了較為出色的成績。在經(jīng)濟和科技同步發(fā)展的現(xiàn)代化社會背景下，上海市的高新技術(shù)、金融服務(wù)以及文化產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代物流等支柱產(chǎn)業(yè)中，以個人、團體和企業(yè)及相關(guān)機構(gòu)自主創(chuàng)新為基本特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期以來保持著較高速度的增長，且已成為上海市的第一支柱產(chǎn)業(yè)。上海市在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，同時注重企業(yè)自主的原創(chuàng)成果，且為了進一步推動企業(yè)創(chuàng)新成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展，進而實現(xiàn)良好的社會、經(jīng)濟效益，各高新技術(shù)企業(yè)將目光逐漸轉(zhuǎn)移到了專利申請的工作上來。據(jù)上海市高新技術(shù)部門統(tǒng)計，2005～2007年期間，上海市獲國內(nèi)專利申請量已分別突破2.7、3.8、4.9萬件的大關(guān)，且仍正在以較快的速度增長。

2 實證分析

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)處理

本文選取2006～2010年上海市的專利申請量和國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），并以GDP作為衡量經(jīng)濟發(fā)展的主要指標，以專利申請量作為衡量上海市專利產(chǎn)出的主要指標。2006～2010年上海市的專利申請量為29 865、35 960、36 254、42 265、49 530；期間國民生產(chǎn)總值為（保留點后一位）：5 010.1億元、5 741.3億元、6 694.1億元、8 072.8億元、9 247.6億元。

在數(shù)據(jù)處理方面，首先，將專利申請變量同經(jīng)濟增長變量共同結(jié)合后組成的灰色系統(tǒng)定義為集合{Xi，Xj}，其中，

{Xi （m）}={Xi1，Xi2，…Xin}；{Xj （m）}={Xj1，Xj2，…Xjn}，

i和j分別表示專利申請變量與經(jīng)濟增長變量。對集合{Xi，Xj}進行分析可知，由于二者分別反映不同數(shù)量級的值，因此，為消除量綱對研究過程和研究結(jié)果的影響，分別對Xi，Xj做初值化的處理。本文選取比重法對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，元素Xi，Xj的具體無量綱化處理方法分別如公式1和公式2所示。

在利用式（1）和式（2）對所選取的樣本進行無量綱化處理后，分別得到2006～2010年上海市專利申請量為：0.319、0.385、0.388、0.459、0.521；上海市GDP總量為：0.298、0.342、0.386、0.432、0.475。

2.2 相關(guān)系數(shù)的計算

利用對上海市專利申請量和國民生產(chǎn)總值{Xi，Xj}無量綱化的數(shù)據(jù)進而制得兩變量在2006～2010年期間的變化走勢，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析可知，無論是上海市的專利申請量，還是GDP總量，其均呈現(xiàn)出逐年上升的變化趨勢。此外，在兩變量的增長方向與增長步調(diào)方面，也存在著一致性，這表明了專利申請量Xi與GDP總量Xj之間極有可能存在著較強的相關(guān)性，故引入相關(guān)系數(shù)，并對其進行計算，從而對兩變量的關(guān)聯(lián)程度進行全面探究。給出相關(guān)系數(shù)的計算方法如式（3）所示：

公式3中，r表示相關(guān)系數(shù)，與分別為自變量專利申請量與因變量GDP的標準差，而專利申請量和GDP的協(xié)方差則表示為cov（x，y）。

設(shè)定x和y分別為專利申請量與GDP的參數(shù)，通過對無量綱化后的相關(guān)數(shù)據(jù)進行核算后，得到以下結(jié)果：？滓x=0.175，？滓y=0.236，由此得cov（x，y）=0.0225，r=0.5639。由相關(guān)系數(shù)r的計算結(jié)果可知，r>0，因此，說明了專利申請量與經(jīng)濟增長具有顯著正相關(guān)的關(guān)系，即隨著專利申請量的不斷增加，GDP總量也隨之增加。

2.3 彈性系數(shù)的計算

上文利用比重法以及因果分析法對專利申請量和GDP之間的相關(guān)系數(shù)進行分析僅能夠得到二者關(guān)系的變化方向以及關(guān)系的緊密程度，但并不能對兩變量之間因果的數(shù)量關(guān)系進行說明。為了進一步研究專利申請量與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，設(shè)X、Y分別為自變量，即專利申請量和因變量，即GDP。借助一元線性回歸分析方法對收集和計算得到的數(shù)據(jù)進行回歸分析，在對2006年以來，上海市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的情況進行充分考慮的基礎(chǔ)上，若對2006～2010年期間上海市的專利申請量與GDP數(shù)據(jù)全部進行線性回歸，則得到的結(jié)果將會出現(xiàn)較大偏差。因此，本文將研究的時間段分為兩部分，分別將2006～2008年的一組數(shù)據(jù)作為時間序列和2008～2010年的一組數(shù)據(jù)作為時間序列，通過借助統(tǒng)計產(chǎn)品與服務(wù)解決方案分析軟件SPSS對兩組數(shù)據(jù)進行回歸，從而得到2006～2008年數(shù)據(jù)的回歸方程和2008～2010年數(shù)據(jù)的回歸方程分別如式（4）和式（5）所示：

LnY=0.784LnX+0.627 （4）

LnY=0.584LnX-0.452 （5）

對以上公式的彈性系數(shù)進行分析可知，2006～2008年，上海市專利申請量對其經(jīng)濟增長變量GDP的彈性為0.784，說明當專利申請量每增長11%時，地區(qū)經(jīng)濟也相應(yīng)地增長了0.794%；而在2008～2010年期間，上海市專利申請量對GDP的彈性為0.584，說明專利申請量每增長1%，則地區(qū)經(jīng)濟也相應(yīng)增長0.574%。對專利申請量和GDP之間的彈性系數(shù)進行分析可知，雖然與2006～2008年相比，GDP隨專利申請量的上升幅度有所下降，但不可否認的是隨著專利申請量的增長，上海市GDP總量也發(fā)生了正向的增長，進一步驗證了前文中專利申請量與GDP之間的正相關(guān)關(guān)系。

3 結(jié)果與分析

通過上述對上海市2006～2010年期間專利申請量與GDP總量之間的關(guān)系的分析，可知，無論是從相關(guān)系數(shù)，還是從彈性系數(shù)方面對二者的關(guān)系進行分析，均可以得到下述結(jié)果：上海市專利申請量和其增長之間具有較強的正相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)我國2009年發(fā)布的《上海市綜合配套改革總體方案》可知，上海市需要正當科學(xué)、經(jīng)濟發(fā)展和自主創(chuàng)新的示范區(qū)，通過在全國樹立良好的榜樣，帶動全國各省市地區(qū)專利產(chǎn)出的迅速增長，從整體上促進我國的經(jīng)濟發(fā)展。

在對本文的研究結(jié)果進行分析后可知，上海市繼續(xù)加強對其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持、發(fā)展和推廣，是實現(xiàn)其經(jīng)濟健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。

一方面，國家和上海市政府需要為高新技術(shù)企業(yè)營造良好的政策和科技環(huán)境，并提高對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，進而促使上海市科技和經(jīng)濟實現(xiàn)一體化發(fā)展。

另一方面，還需加大專利成果的轉(zhuǎn)化力度，通過鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓和入股以及專利許可，以達到推動專利成果進行轉(zhuǎn)化和良好應(yīng)用的目。此外，對于包括上海市在內(nèi)的全國各重點城市而言，其還需走創(chuàng)新型城市的發(fā)展道路，并將專利轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿悠渖鐣l(fā)展的關(guān)鍵動力，全面實現(xiàn)經(jīng)濟、科技、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4 結(jié) 語

本文通過對上海市專利申請的現(xiàn)狀進行闡述，通過選取2006～2010年期間上海專利申請量和GDP作為主要變量，進而從相關(guān)系數(shù)與彈性系數(shù)兩方面對上海市專利申請量和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系做出了詳細的論述和分析研究結(jié)果表明，專利申請量與經(jīng)濟增長之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系?？梢?，未來加強對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持和鼓勵，使其將更多的專利成果轉(zhuǎn)化至專利應(yīng)用方面，對于促進地區(qū)和國家的經(jīng)濟健康、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

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