對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些澄清與發(fā)展

賈根良　陳國(guó)濤

內(nèi)容提要 李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)自其誕生至今，走過(guò)了一條極其曲折的道路，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)李斯特的認(rèn)識(shí)要么是錯(cuò)誤地集中在他的“貿(mào)易保護(hù)論”上，把他簡(jiǎn)單地歸結(jié)為一位貿(mào)易保護(hù)主義者；要么是一葉障目，雖然認(rèn)識(shí)到了其幼稚工業(yè)保護(hù)論的正確性，但由于無(wú)法從整體上把握住李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題，因此對(duì)其幼稚工業(yè)保護(hù)論也存在諸多誤解。本文的目的就是在較系統(tǒng)和全面地評(píng)述國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》出版后對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上，針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)李斯特的一些誤解進(jìn)行澄清，并對(duì)進(jìn)一步發(fā)展李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)提出自己的幾點(diǎn)看法。

關(guān)鍵詞 李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué) 澄清 發(fā)展

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕F093 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X（2015）05-0039-10

弗里德里希·李斯特（Friedrich List）是19世紀(jì)德國(guó)著名的民族主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的學(xué)說(shuō)對(duì)德國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)的興起，以及廣大亞非拉國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程都產(chǎn)生過(guò)重要影響，馮·勞埃（T.H. Von Laue）評(píng)價(jià)其為“所有追求獨(dú)立和富強(qiáng)的后進(jìn)國(guó)的先知”。①但李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)從誕生至今，其發(fā)展與傳播卻經(jīng)歷了一個(gè)跌宕起伏的過(guò)程，從早期遭遇“流行學(xué)派”的各種誤解和非議，到后來(lái)的逐漸流行，隨后又是漫長(zhǎng)的遺忘，接下來(lái)又是“李斯特復(fù)興”和“新李斯特”概念的出現(xiàn)。盡管經(jīng)歷了許多曲折，李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然活躍于經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)大家庭之中。但是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)、尤其是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)李斯特還存在諸多的誤解，為此有必要對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)作一些梳理和澄清，以期更好地理解李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)。另外，作為一位對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生過(guò)重大影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其學(xué)說(shuō)的很多內(nèi)容仍有待我們予以進(jìn)一步地挖掘，以更好地理解李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)當(dāng)今落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)意義。

一、對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)研究歷史的回顧

李斯特是以斯密為代表的“流行學(xué)派”的理論批判者的身份出現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)學(xué)界的，這一身份決定了他的學(xué)說(shuō)在其在世時(shí)注定缺乏信奉者。事實(shí)上，李斯特的經(jīng)濟(jì)理論與政策主張?jiān)诤荛L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)都無(wú)法得到外界的認(rèn)可，尤其是沒(méi)有得到德國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者和政策制定者的認(rèn)可。代表其最高理論成就的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)民體系》）在1841年出版，但這部傳世之作在當(dāng)時(shí)并沒(méi)有產(chǎn)生多大的反響。直至李斯特去世兩年之后的1848年，在德國(guó)革命爆發(fā)的前夕，這一態(tài)勢(shì)才有所改變。在德國(guó)國(guó)內(nèi)，支持李斯特的人逐漸增多，德國(guó)的統(tǒng)一進(jìn)程也按照李斯特的設(shè)想在逐步向前推進(jìn)。在國(guó)外，約翰·穆勒（John Mill）在其經(jīng)典著作——1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，對(duì)李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)觀點(diǎn)給予了正面的評(píng)價(jià)，正式把李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)引入到“流行學(xué)派”之中，英語(yǔ)版的《國(guó)民體系》也于1856年在美國(guó)出版，法語(yǔ)版也早在1851年出版。李斯特去世后的十年算是李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步為人們、尤其是“流行學(xué)派”經(jīng)濟(jì)學(xué)家所了解的十年。

真正革命性的轉(zhuǎn)變則始于19世紀(jì)70年代的德國(guó)“鐵血宰相”俾斯麥（Bismarck）時(shí)期，在完成國(guó)家統(tǒng)一之后，俾斯麥真正開(kāi)始踐行李斯特的經(jīng)濟(jì)理論，一方面加強(qiáng)國(guó)內(nèi)鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；另一方面則一改以往的自由貿(mào)易政策，通過(guò)關(guān)稅大力扶持年輕的德國(guó)工業(yè)的發(fā)展。在這一時(shí)期，隨著保護(hù)主義運(yùn)動(dòng)的興起，人們對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注也達(dá)到一個(gè)頂峰，這從《國(guó)民體系》一書(shū)在各國(guó)的不斷出版就可探知一二。1877年和1883年在德國(guó)兩次再版，到1878年，《國(guó)民體系》已經(jīng)成為德國(guó)“最受歡迎的一本書(shū)”，③Henderson， W. O.， Friedrich List： Economist and Visionary 1789-1846， London： Frank Cass， 1983， p.215.俄國(guó)財(cái)政大臣謝爾蓋·維特（Sergei J.Witte）在1889年寫(xiě)道，“德國(guó)所有大學(xué)都在學(xué)習(xí)李斯特的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》，而且此書(shū)還是俾斯麥的案頭書(shū)”；[德]李斯特：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系》，楊春學(xué)譯，商務(wù)印書(shū)館，1997年，英文版編者序，第2頁(yè)。新的英文版也于1885年在英國(guó)面世，瑞典在1888年、日本在1889年、俄羅斯在1891年也都翻譯出版了這一著作?！秶?guó)民體系》成為除馬克思外，被各國(guó)翻譯出版次數(shù)最多的一部德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作。

隨著俾斯麥保護(hù)主義經(jīng)濟(jì)政策在1879年開(kāi)始推行，德國(guó)工業(yè)在19世紀(jì)最后20多年經(jīng)歷了飛速的發(fā)展，德國(guó)也從一個(gè)欠發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)狀況的變化使得李斯特的保護(hù)主義思想不再完全適用于德國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。事實(shí)上，自19世紀(jì)末期開(kāi)始，在西歐各主要資本主義國(guó)家相繼完成工業(yè)化之后，踐行李斯特經(jīng)濟(jì)思想的大本營(yíng)已從德國(guó)轉(zhuǎn)移到了相對(duì)較為落后的俄國(guó)，從俾斯麥轉(zhuǎn)移到了俄國(guó)財(cái)政大臣謝爾蓋·維特。當(dāng)時(shí)的俄國(guó)與德國(guó)的關(guān)系，猶如李斯特時(shí)代的德國(guó)和英國(guó)的關(guān)系，謝爾蓋清楚地認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)。尤其需要指出的是，相比于一些“流行學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把關(guān)注點(diǎn)集中在貿(mào)易保護(hù)方面，維特對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)要更為深刻，他認(rèn)為“李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心在于他的生產(chǎn)力理論”，③而非簡(jiǎn)單的貿(mào)易保護(hù)。因此，謝爾蓋的政策除了關(guān)稅保護(hù)之外，還包括加強(qiáng)鐵路和運(yùn)河等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、開(kāi)辦技術(shù)學(xué)校、對(duì)新辦企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼等等，總之一切都是圍繞著俄國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展而展開(kāi)的。

到了20世紀(jì)，尤其是第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，隨著民族解放運(yùn)動(dòng)在全世界的興起，廣大的落后國(guó)家都有著擺脫西方發(fā)達(dá)國(guó)家奴役、促進(jìn)本國(guó)工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的強(qiáng)烈愿望，而李斯特的民族主義經(jīng)濟(jì)學(xué)恰好為這些落后的民族國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了良方。各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)李斯特的研究也逐漸增多，例如中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉秉麟在1925年就首先在國(guó)內(nèi)介紹了李斯特的經(jīng)濟(jì)思想，劉秉麟：《李士特經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)與傳記》，商務(wù)印書(shū)館，1925年。王開(kāi)化在1927年正式將《國(guó)民體系》一書(shū)譯為中文出版。當(dāng)時(shí)的譯名為《國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)》，商務(wù)印書(shū)館，1927年。德國(guó)在工業(yè)革命完成之后，雖然踐行李斯特思想的大本營(yíng)轉(zhuǎn)移到了俄國(guó)，但一戰(zhàn)的失敗使得德國(guó)自身政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不斷惡化，這也再次激發(fā)了德國(guó)的民族主義情緒，掀起了對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)新的研究熱潮，十卷本的《李斯特選集》（Werke）也在20世紀(jì)20年代陸續(xù)出版，從40年代開(kāi)始，又有人呼吁重新評(píng)價(jià)李斯特，出版他的全集，德國(guó)又進(jìn)行了一場(chǎng)“李斯特復(fù)興”運(yùn)動(dòng)。[日]大河內(nèi)一男：《過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)思想——亞當(dāng)·斯密與弗·李斯特》，胡企林、沈佩林譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000年，第213～214頁(yè)。在20世紀(jì)70年代末和80年代初，德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界曾圍繞著發(fā)展中國(guó)家自主發(fā)展與其外部經(jīng)濟(jì)政策條件的“新李斯特問(wèn)題”掀起過(guò)一場(chǎng)爭(zhēng)論。Senghaas Dieter， The European Experience： A Historical Critique of Development Theory， New Hampshire： Berg Publishers， 1992，pp.8～12.

二戰(zhàn)結(jié)束之后，對(duì)于那些仍然處于前工業(yè)化階段的廣大亞非拉國(guó)家來(lái)說(shuō)，在一個(gè)相對(duì)和平的環(huán)境中，努力完成工業(yè)化就成為各民族國(guó)家的首要發(fā)展目標(biāo)，所以李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這些國(guó)家仍產(chǎn)生了一些影響。但是李斯特對(duì)于落后國(guó)家工業(yè)發(fā)展的建議，除了關(guān)稅保護(hù)之外，還包括其他很多方面，比如穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、完善的法律制度、自由的政治制度、完善的基礎(chǔ)設(shè)施等等，而許多剛剛獲得民族獨(dú)立的國(guó)家往往并不具備這些條件，這正是許多這種國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗的一個(gè)重要原因。May Brian， The Third World Calamity， London： Routledge & Kegan Paul， 1981.這也說(shuō)明了人們對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)和研究存在著嚴(yán)重的不足。例如，在研究李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者當(dāng)中，許多人關(guān)注的焦點(diǎn)仍然在李斯特的“幼稚工業(yè)保護(hù)”理論上，而這與穆勒有著直接的關(guān)系。穆勒在其《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中一方面表達(dá)了對(duì)其幼稚工業(yè)保護(hù)理論的支持，從而為李斯特在英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界進(jìn)行了正名，但另一方面也掩蓋了李斯特的經(jīng)濟(jì)思想的中心意思，使人們誤認(rèn)為李斯特只有幼稚工業(yè)保護(hù)理論。詳見(jiàn)P. Sai-wing Ho，“Distortions in the Trade Policy for Development Debate： A Re-examination of Friedrich List，” Cambridge Journal of Economics，vol.29， 2005，p.731.即使是對(duì)“幼稚工業(yè)保護(hù)”理論，有些人也存在很多誤解。例如利特爾（Little）等人把貿(mào)易保護(hù)僅僅視為“使一般工業(yè)或特殊工業(yè)更有利潤(rùn)之方法之一”，而且“保護(hù)政策不但沒(méi)有鼓勵(lì)出口，實(shí)際上反而阻礙出口”；[德]利特爾、西托夫斯基、斯科特：《開(kāi)發(fā)中國(guó)家的工業(yè)與貿(mào)易》，施敏雄譯，幼獅文化事業(yè)公司，1983年，第134～135頁(yè)?？频牵–orden）雖然認(rèn)識(shí)到在李斯特的理論中，制造業(yè)部門(mén)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系具有正的外部效應(yīng)，但他據(jù)此認(rèn)為李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論是對(duì)整個(gè)制造業(yè)部門(mén)提供保護(hù)；Corden，W. M.， Trade Policy and Economic Welfare， Oxford：Clarendon Press， 1974，pp.259～260.巴拉沙（Balassa）則將幼稚工業(yè)保護(hù)理論等同于進(jìn)口替代戰(zhàn)略，把后者的失敗歸結(jié)于前者在理論上的失??；Balassa，B.， New Directions in the World Economy， New York：New York University Press， 1989，pp.68～69.克羅寧（Cronin）認(rèn)為李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論不適用于小國(guó)家。Cronin，S.， Irish Nationalism： A History of Its Roots and Ideology， Dublin：Academy Press， 1980，p.118.

盡管如此，仍然有一些學(xué)者能夠超越幼稚工業(yè)保護(hù)論，以生產(chǎn)力發(fā)展為切入點(diǎn)來(lái)更加全面地理解李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)。例如，哈達(dá)德（Haddad）認(rèn)為李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的理論框架，技術(shù)進(jìn)步被置于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心位置；Haddad，L.，“List Revisited： Dynamic Consideration of Trade and Protection，” Working Paper，no.100， Sydney， University of Sydney， Department of Economics，1987.戈麥斯（Gomes）認(rèn)為李斯特的觀點(diǎn)的核心并非貿(mào)易保護(hù)，而是生產(chǎn)力的發(fā)展及其對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，由于保護(hù)所導(dǎo)致的效率損失只不過(guò)是成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的一個(gè)小小的代價(jià)；Gomes，L.， Foreign Trade and the National Economy： Mercantilist and Classical Perspectives， New York：St. Martins Press， 1987，pp.270～271.多西等人（Dosi）認(rèn)為李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及的東西要比單純的幼稚工業(yè)保護(hù)論豐富得多，李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的要義在于，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看一個(gè)國(guó)家在世界上的地位由它的資本積累程度、全球性的技術(shù)和學(xué)習(xí)能力、一系列的制度因素等綜合決定；Dosi，G.， Pavitt， K. and Soete，L.， The Economics of Technical Change and International Trade， New York：New York University Press， 1990， p.28.森哈斯（Senghaas）也批評(píng)當(dāng)今的許多學(xué)者對(duì)李斯特的理論知之甚少，最多只記得他的幼稚工業(yè)保護(hù)論，而他自己則將李斯特視為發(fā)展理論家、發(fā)展政策制定者和發(fā)展規(guī)劃師的鼻祖；Senghaas Dieter，“Friedrich List and the Basic Problems of Modern Development，” Review （Fernand Braudel Center）， vol.14， 1991，pp.73～74.施密特（Schmidt）則把李斯特對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論和政治經(jīng)濟(jì)的主要貢獻(xiàn)概括為：國(guó)家理論、國(guó)際貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。Karl-Heinz Schmidt，“Friedrich Lists Striving for Economic Integration and Development，” in Jürgen Georg Backhaus， eds.， Handbook of the History of Economic Thought， Spinger， 2012，pp.364～365.盡管上述學(xué)者對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了多方面的解讀，仍然有必要針對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)界、尤其是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)李斯特的誤解進(jìn)行一些澄清，以讓人們更好、更全面地理解李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)也對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行進(jìn)一步的精煉與發(fā)展，以豐富人們對(duì)李斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)。