高校擴招的經(jīng)濟學分析

黃勇

[摘要]本文對1999年以來高校擴招的情況做了簡要的論述，初步探討了其形成的原因，同時對擴招的度的問題進行了重點探討，從擴招增長率和經(jīng)濟增長率比較，教育大眾化和農(nóng)村學生負擔能力，擴招和教育基礎(chǔ)設(shè)施的承受能力，擴招和教育經(jīng)費來源，擴招和畢業(yè)生就業(yè)以及知識失業(yè)等方面進行了論述。最后得出擴招應該暫緩的結(jié)論。

[關(guān)鍵詞]高校；擴招；經(jīng)濟學分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201552013

1引言

始于1999年的這次高校擴招，既滿足了廣大人民群眾教育需求的增長，更為當時我國拉動內(nèi)需、刺激消費這一經(jīng)濟政策提供了很好的支撐。金融危機后，世界經(jīng)濟增長放慢，我國國民經(jīng)濟增長也受到影響，國際市場萎縮，國內(nèi)需求不旺。國家企圖通過刺激居民消費，擴大國內(nèi)市場，但這一措施并無多大效果，于是政府將希望寄托于教育消費。高校擴招既有政府擴大內(nèi)需的目的，也有提高國民整體素質(zhì)的目的，既有學生的愿望，也有高校本身的愿望。但是不可否認的是，高校擴招也帶來了諸多的不利影響，比如招生數(shù)目的快速增長給高校和國家?guī)砹司薮蟮呢斦毫Γ硪环矫娓咝熧Y隊伍、基礎(chǔ)設(shè)施以及管理制度的不配套導致了教育質(zhì)量的嚴重下滑等。因此高校擴招既有正面的作用，也有負面的影響，如何權(quán)衡其利弊成為一個重要的研究課題。

那么，政府應該進行擴招嗎？或者說，政府擴招會增進還是損害社會福利？如果政府有權(quán)擴招，又是什么原因促使了近幾年政府對高校擴招？擴招的度又如何把握？現(xiàn)在擴招是否適當？本文擬就以上幾方面的問題做一些初步的探討。

2政府干預高校的經(jīng)濟學理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟學將社會產(chǎn)品分為私人品和公共品。所謂私人品是具有排他性和競爭性的產(chǎn)品，在市場經(jīng)濟中，私人品的生產(chǎn)將是有效率的，政府不需干預。而所謂公共品是指那些具有非競爭性和非排他性的產(chǎn)品，例如國防、教育、公路、路燈等產(chǎn)品。由于公共品存在著外部效應，因此不可避免地存在搭便車行為。如果排除搭便車的成本非常高昂，那么通過市場來生產(chǎn)公共品是缺乏效率的。由于在市場情況下生產(chǎn)者不能將生產(chǎn)產(chǎn)品的收益全部占為己有，產(chǎn)品的提供將比實際需要的要少。

高等教育是建立在普通教育基礎(chǔ)上的專業(yè)性教育，其目標是向接受高等教育的消費者傳授進入社會各個職業(yè)領(lǐng)域就業(yè)或者滿足入學者其他需求的各種專業(yè)知識和技能。從表面上來看，高等教育具有私人物品的競爭性和排他性特征，但同時由于它給受教育人帶來了效益之外，還給整個社會帶來了巨大的外部社會效益，因此，高等教育作為一種混合物品，具有公共物品的部分性質(zhì)，也同樣因為如此，政府干預高校是有效率的，是應該值得肯定的。

另一方面，制度經(jīng)濟學認為，制度安排是一種公共物品，存在搭便車問題。誘致性制度變遷指的是一群人在響應由制度不均衡引致的獲利機會時所進行的自發(fā)性變遷；強制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷。如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的唯一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優(yōu)。國家干預可以補救持續(xù)的制度供給不足。理性的統(tǒng)治者必能矯正制度安排的供給不足（林毅夫，1989）。高校教育作為一種制度安排，必然也存在著外部性，如果任由其誘致性變遷，會導致供給不足，因此，政府的強制性變遷是必要的，這又為政府干預高校提供了一個理由。

3高校擴招的原因分析

高等教育的發(fā)展規(guī)律是以長期、持續(xù)、穩(wěn)定地與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展為目的，以最大限度地與社會經(jīng)濟的發(fā)展適應為準則，因此，它的發(fā)展道路受社會經(jīng)濟的促進和制約，反過來，教育的發(fā)展又促進了社會經(jīng)濟的進步與發(fā)展，也就是說高等教育發(fā)展和社會經(jīng)濟發(fā)展是相輔相成，相互依賴的。我國改革開放以來，經(jīng)濟快速發(fā)展，但高等教育發(fā)展相對滯后，特別與國際上教育發(fā)達國家相比，差距較大，因此需要我國高等教育有一個超常規(guī)的補償性發(fā)展，在此背景之下，我國政府決定的擴大招生計劃是很有必要的，也是很及時的，具有一定的歷史進步意義。1999年擴招以來，受到社會各界的廣泛歡迎，可見擴招是有其必然原因的。具體說來可以概括為以下幾方面。

31反經(jīng)濟周期論的支持

反經(jīng)濟周期論是在教育產(chǎn)業(yè)化論爭中涌現(xiàn)的一種激進的觀點。所謂“反經(jīng)濟周期論”就是在經(jīng)濟處于低谷時，教育特別是高等教育采取“逆經(jīng)濟風向”行事，即經(jīng)濟越處于低谷，越應該發(fā)展高等教育，通過發(fā)展教育反過來調(diào)節(jié)經(jīng)濟周期。該理論認為：教育投入純屬于生產(chǎn)性建設(shè)投資，而不是消費性支出；教育資源要按照產(chǎn)業(yè)化方式進行經(jīng)營，通過市場進行配置；教育不僅要滿足市場或社會的需求，而且要對經(jīng)濟周期進行反向調(diào)節(jié)。這一觀點由于暗合了二十世紀末高校大擴招前的中國經(jīng)濟形勢，成為高校擴招的有力理論支持。經(jīng)濟學家也許正是基于以下的假設(shè)：到1999年，經(jīng)濟持續(xù)低迷已7個年頭。應該是處于“谷底”，4年之后，也就是第一次擴招生的畢業(yè)期，經(jīng)濟應該徹底走出低谷，導致新一輪經(jīng)濟擴張期的開始。經(jīng)濟增長速度的加快必然增加對人才資源的需求，而這些擴招生正好派上用場。這樣，高校擴招不但拉動了即期消費、延緩就業(yè)壓力，也為經(jīng)濟的中長期發(fā)展提供了有效的人才供給?？傊咝U招的直接動力源于經(jīng)濟，而反經(jīng)濟周期論為它起到了推波助瀾的作用。反過來，高校擴招對一些激進的教育理論主張從實踐上給予了強有力的支持，并必將更進一步地推動理論的完善和發(fā)展。因此，高校擴招不但具有強烈的現(xiàn)實意義，而且具有深遠的歷史意義。

32社會發(fā)展的需要

經(jīng)過30多年的改革開放，我國經(jīng)濟已經(jīng)得到很大發(fā)展，各行各業(yè)都取得了一系列巨大成就，促進了社會的進步和科技的發(fā)展，這就需要更多的與之相適應的高層次管理人才。若仍施行低入學率的高等教育模式，在21世紀以人才為核心的科技和經(jīng)濟實力的國際競爭中，我國將會處于劣勢，再則，由于高等教育的低入學率，絕大多數(shù)適齡青年難圓大學夢，我國又素有傾其家產(chǎn)培養(yǎng)下一代的傳統(tǒng)習慣，望子成龍、望女成鳳的觀念根深蒂固，因此，家長們千方百計要讓子女上大學。我國政府實施擴大招生規(guī)模的戰(zhàn)略，這對我國社會的穩(wěn)定和發(fā)展，對人才的培養(yǎng)和穩(wěn)定，實現(xiàn)眾多家長培養(yǎng)子女的心愿，對廣大適齡青少年渴望接受高等教育，提高我國受高等教育人數(shù)占人口的比例，縮小我國高等教育規(guī)模與世界發(fā)達國家的差距，起到積極的作用。

33產(chǎn)業(yè)調(diào)整的需要

21世紀是高科技競爭的時代，許多傳統(tǒng)企業(yè)正邁向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的技術(shù)含量不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整逐步升級，隨之而來的是就業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，結(jié)構(gòu)性調(diào)整與就業(yè)者知識的矛盾日趨嚴重，導致許多文化素質(zhì)低的就業(yè)者不能適應企業(yè)轉(zhuǎn)型、技術(shù)進步的要求，面臨著崗位勝任和新就業(yè)方面的巨大壓力。

34擴大內(nèi)需要求

2008年受金融危機的影響，商品出口量下降，加上我國歷史上遺留的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性問題的不良影響，近年來，我國經(jīng)濟出現(xiàn)通貨緊縮的趨勢，國內(nèi)市場許多商品供大于求，消費疲軟，出現(xiàn)生產(chǎn)相對過剩的現(xiàn)象，投資減少，人民幣儲蓄存款余額連年提高，內(nèi)需不足，企業(yè)生產(chǎn)日漸困難，企業(yè)的擴張能力明顯下降，低層次人員的就業(yè)需要量減少。就業(yè)難度日趨嚴重，全球經(jīng)濟增長速度放慢，加劇了企業(yè)的競爭程度。在這種情形下，我國要想通過出口來拉動國民經(jīng)濟的增長基本上不可能，而我國國內(nèi)市場廣泛，拉動國內(nèi)需求、擴大內(nèi)需成為主要的推動經(jīng)濟增長的政策。教育被看作是一項居民的投資以后，理所當然地被作為主要的拉動經(jīng)濟增長的產(chǎn)業(yè)。因此，政府不遺余力地擴大高校招生規(guī)模。

4高校擴招的博弈分析

教育可以看作是個人的一項投資，投資決策與此必然依其成本-收益來決定。博弈論分析也許能幫助我們作一些有益的探討。

我們通過計算大學畢業(yè)參加工作的人的年均收入與非大學畢業(yè)生的人參加工作的年均收入的差額，進而推算出高等教育的個人收益率。

首先假設(shè)在完全競爭條件下或古典環(huán)境下，信息是完全的，交易費用為零。假設(shè)高校具體執(zhí)行政府的決策，政府可以擴招，也可以不擴招。如果政府不擴招，學生個人的收益就是V（X）。當政府決定擴招，由高校來執(zhí)行，此時，學生有兩種選擇，即受教育和不受教育。如果學生選擇受教育，他的收益是V（X），如果他選擇不受教育，那么他的收益是V（Y）。如果政府不擴招，個人收益為V（X），不必討論。如果政府擴招，學生個人會根據(jù)其收益的大小來比較，如果V（X）>V（Y），學生必然會選擇受教育；如果V（X）因此，不管政府是否決定擴招，都會是有效率的。政府如果擴招過度，學生會以自己選擇不受教育來糾正政府的行為。

但現(xiàn)實完全競爭環(huán)境是不存在的，信息是有成本的也是不完全的，存在交易費用，而且存在不確定性。一個人很難完全了解自己受教育的收益和成本的對比，因此難免做出一些非效率的決定，即使政府擴招過度了，學生由于不知受教育的真實收益，而接受過多的教育。因此，政府在理論上存在擴招過度的可能。

那么事實上，政府的擴招是否真的過度了呢？不妨讓我們從下面幾方面的情況分析。

41高等教育擴招的可持續(xù)性分析

教育最終是為了服務于經(jīng)濟，也隨經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展，教育的發(fā)展必須和經(jīng)濟的發(fā)展相適應。如果教育的擴張速度和經(jīng)濟的增長速度大致平衡，則這種擴張是可以持續(xù)的；如果教育的擴張大大快于經(jīng)濟的發(fā)展，則教育最終會因經(jīng)濟后盾不足而不可持續(xù)。那么高等教育擴招幅度是否“可持續(xù)”？我們不妨對1980年以來高校擴招的速度和國民經(jīng)濟的增長速度作一個比較，這樣會對兩者有一個清晰的了解。見表1、表2以及根據(jù)表格畫出的曲線圖。

從圖中可以看出，多個年份高等院校擴招幅度達20%以上，招生增長率遠遠高于經(jīng)濟增長率。此速度是否適當？當前我國高校辦學條件能否承受？根據(jù)1996年教育部頒布的《核定普通高等學校招生規(guī)模辦學條件標準》來衡量，我國有相當數(shù)量的普通高等院校因擴招致使辦學基本條件降至此《標準》之下。例如，2001年全國普通高等學校生均圖書僅為81冊，與標準規(guī)定的160冊相去甚遠；2000年半數(shù)本科高校生均教學儀器值在3874元之下，與規(guī)定指標4000～5000元也有相當?shù)木嚯x；生均教學行政用房面積從1997年的14平方米下降至2001年的109平方米，相當多高校不達標。?？圃盒５霓k學條件標準要求較低，但也因擴招過快，有半數(shù)院校生均圖書量，生均教學儀器值，生均教學行政用房面積等辦學基本條件達不到標準。

42高校擴招的適應性分析

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，從精英教育向大眾化教育轉(zhuǎn)變是必然的過程，反映了社會經(jīng)濟和科技發(fā)展對高級人才需求的日益擴大，這也是一個社會進步的重要標志。但這一轉(zhuǎn)變過程是一個自然漸進的過程，是以經(jīng)濟實力為后盾，隨經(jīng)濟的發(fā)展而自然完成的，而并不是由個人意愿就能達成的。高校擴招導致了學費的增長，一定程度上是適合我國居民生活水平普遍提高的現(xiàn)實的。而我國二元化結(jié)構(gòu)在一定程度上也制約著教育的大眾化進程。我國城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的二元化是指社會中政治、經(jīng)濟和文化各方面在城市和農(nóng)村中的斷層和分化，這種對立和分化阻礙了社會的進步和發(fā)展，同時也制約了我國高等教育從精英教育到大眾化教育的轉(zhuǎn)變過程。

一般認為基尼系數(shù)在02以下表示絕對平均，在02～03之間表示比較平均，而在04以上則意味著進入警戒線。最近10年，國內(nèi)外許多學者對我國的基尼系數(shù)計算均超過047。

我國基尼系數(shù)的增長主要表現(xiàn)在城鄉(xiāng)收入差距上，而我國高等教育大眾化的重點在農(nóng)村，只有真正提高農(nóng)村適齡青年上大學的比例，大眾化的目標才能順利實施，目前出現(xiàn)的這種城鄉(xiāng)收入差距無疑會增加農(nóng)村適齡青年上大學的難度。據(jù)國家統(tǒng)計報告，我國城市居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入之比，2008年最高，然后逐年回落，正呈現(xiàn)差距日益擴大之勢?；嵯禂?shù)的變化說明，我國二元結(jié)構(gòu)社會的特征十分明顯，高等教育的規(guī)模擴展勢必受制于這種社會結(jié)構(gòu)的影響。我國高等教育大眾化的重點和難點，不在城市適齡人口，而在農(nóng)村適齡人口。基于這種現(xiàn)實，現(xiàn)行高等學校的收費標準是否超過了我國農(nóng)村的人均收入，農(nóng)民對學費的承受力是多少，還有待進一步的研究。總之，二元結(jié)構(gòu)社會中，處于低收入水平群體的經(jīng)濟承受力，會直接影響到高等教育大眾化的進程。

43高校擴招的財政約束分析

高校的擴招必然要求有相應的教育經(jīng)費的增長，我們來考察一下財政性教育總支出增長速度和財政支出增長速度，見表3。

從表3我們可以看出，1998—2012年財政性教育支出增長速度總體與財政支出增長速度相匹配，意味著高校目前的招生規(guī)模如果繼續(xù)擴大，將受制于財政狀況。

44高校擴招與就業(yè)分析

擴招帶來的最大問題還是畢業(yè)生就業(yè)問題。由于畢業(yè)生人數(shù)大大超過經(jīng)濟發(fā)展所需要的人才數(shù)量，再加上高校專業(yè)設(shè)置不適合經(jīng)濟發(fā)展要求，不可避免地導致了嚴重的一般性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)，畢業(yè)生就業(yè)率明顯下降。

當前大學生就業(yè)難是有目共睹的事實，受教育人口之間相互競爭已經(jīng)相當嚴重，以致出現(xiàn)了所謂的“人才高消費”與“文憑貶值”現(xiàn)象，受教育人口已經(jīng)“相對過剩”。高校的擴招給畢業(yè)生的就業(yè)造成了明顯的壓力，擴招造成的就業(yè)矛盾主要有以下幾種：1加劇一般性就業(yè)矛盾。一般性就業(yè)矛盾即指缺乏足夠的工作崗位而引起的就業(yè)矛盾。按理說，擴大招生能使更多的待業(yè)者接受更高一級的教育，從而增強其生存和適應工作的能力，在某種程度上還能緩解一般性就業(yè)壓力。然而在超常規(guī)發(fā)展的情況下，畢業(yè)生的總數(shù)一下子增加了許多，而勞動力需求的增長速度相對來說要慢于勞動力供給的增長速度，因此在抵消一部分就業(yè)壓力后往往還會產(chǎn)生新的或積累更多的就業(yè)壓力；而且隨著農(nóng)村剩余勞動力的增加，在就業(yè)崗位沒有明顯增多的情況下，高校的快速擴招無疑更加劇了這個一般性的就業(yè)矛盾。2加劇結(jié)構(gòu)性就業(yè)問題。所謂結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾是指經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)的不適應以及工作崗位和就業(yè)者的文化技術(shù)水平之間的不適應引起的就業(yè)矛盾。一般而言，結(jié)構(gòu)性就業(yè)問題出現(xiàn)往往是在經(jīng)濟發(fā)展的上升時期，在這個階段上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加速，一方面是新興產(chǎn)業(yè)的不斷涌現(xiàn)，另一方面則是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的逐漸轉(zhuǎn)移與消失，與此相適應的應用型、技能型、復合型或綜合型的高級人才往往供不應求，而單一型、學習型的高級人才則供過于求。這種結(jié)構(gòu)性失業(yè)的根源在于高等教育改革相對滯后于經(jīng)濟體制改革，高校專業(yè)結(jié)構(gòu)和學科發(fā)展相對滯后于市場職業(yè)崗位變化，高校學生培養(yǎng)規(guī)格和社會需求錯位等因素，尤其是近幾年擴招的學生并沒有按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動需要或新的模式來培養(yǎng)。因此，通過擴招培養(yǎng)的畢業(yè)生不可能在整體上緩解結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾，相反地，還可能加重一般性就業(yè)負擔，并使原有的結(jié)構(gòu)性就業(yè)問題雪上加霜。

知識失業(yè)是高校擴招之后的另外一個值得重視的問題，知識失業(yè)是指接受過高等教育具有勞動能力的人員在大學畢業(yè)后的一段時期處于不得其用，從而引起結(jié)構(gòu)性失業(yè)的一種經(jīng)濟現(xiàn)象。按照發(fā)展經(jīng)濟學的理論，知識失業(yè)的過程也是教育深化的過程，由于現(xiàn)代部門（指工資報酬較高和福利待遇較好，工作比較穩(wěn)定的大公司及政府部門）就業(yè)機會有限，致使那些懷才不遇的畢業(yè)生只好屈身低就，尋找低一級的工作；另一方面雇主也傾向于雇傭文化程度較高的人從事原來由較低文化程度的人所從事的工作，這樣，人才高消費現(xiàn)象便應運而生，相對于國民經(jīng)濟對人才的需求而言，出現(xiàn)了教育過度問題，這實際上反映了知識資源沒有得到合理和有效的配置。其結(jié)果，原來由中學畢業(yè)生干的事由本科生干，由本科生干的事現(xiàn)由研究生干，最終導致知識的相對失業(yè)。在教育的過度發(fā)展與知識失業(yè)的相互作用下必然導致人力資源浪費和教育投資低下。隨著教育層次的高度提升，國家消耗了大量的物質(zhì)資源，社會成本上升，社會收益下降。老百姓為此也要傾盡全力，為子女教育費用的層層升級付出昂貴的代價。

5結(jié)論

高等教育大眾化、高校擴招應該和經(jīng)濟發(fā)展相適應，是一個循序漸進的過程，不能操之過急。不容置疑，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，高等教育大眾化是必然的趨勢，但從短期來看，十幾年的高校擴招確實是過度了，既造成了資源的浪費，也是不可持續(xù)的。面對已造成的問題，政府可以做的，首先是穩(wěn)定高校招生數(shù)，使擴招的增長速度和經(jīng)濟的發(fā)展速度相適應，使社會資源和就業(yè)壓力有一個緩沖的機會。其次，政府和學校應該完善畢業(yè)生就業(yè)機制，完善就業(yè)信息傳播渠道，完善人才市場服務。同時，學校應調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)設(shè)置，使畢業(yè)生的專業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展需要相適應。再次，高校要建立擴招能力評估機制，高校必須在能力范圍內(nèi)確定招生數(shù)。最后，畢業(yè)生應找準定位，不能要求過高，不切實際，要克服眼高手低的毛病。

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