基于企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與應(yīng)用研究

陳維琨

摘 要：隨著科技不斷的創(chuàng)新，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平、加強(qiáng)企業(yè)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)力和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種不可缺少的方法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分之一是企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略，很多的學(xué)者和企業(yè)專(zhuān)家越來(lái)越關(guān)注企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略在企業(yè)中的應(yīng)用。該文結(jié)合QR公司為例并運(yùn)用SWOT模型，分析QR公司實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的應(yīng)用。最后，從“加大研發(fā)資金的投入、重視專(zhuān)利人才培養(yǎng)”以及“加強(qiáng)專(zhuān)利管理”三個(gè)方面，提出我國(guó)企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的措施，為相關(guān)企業(yè)提供制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的參考依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán) SWOT

中圖分類(lèi)號(hào)：F42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）03（a）-0205-05

Research on Formulation and Application Based on the Enterprise Patent Strategy in Intellectual Property Right Strategy

Chen Weikun

（Tianjin University of management and economic department，Tianjin，300072，China）

Abstract：With the constant innovation of science and technology，The enterprise intellectual property strategy has an dispensable means in the respect of improving the level of enterprise independent innovation，strengthening the competitiveness at home and abroad and risk aversion.And the enterprise patent strategy is an important part of the intellectual property rights.Many experts and scholars are paying more and more attention to enterprise patent strategy in the enterprise application.This paper，using the model of SWOT and combined with the example of QR company，analysis the application of QR company patent strategy.Finally，we put forward the measure of our country enterprise patent strategy though the three aspect of“increasing spending on research and development funds”，”attaching great importance to the patent talent training”and“enhancing the patent management”，which is designed to provide reference about the technical innovation strategy for related enterprises.

Key Words：Enterprise Patent Strategy；Intellectual Property Rights；SWOT

隨著科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展，科學(xué)技術(shù)水平對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著十分重要的作用，企業(yè)要想在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中立于不敗之地，僅僅憑借傳統(tǒng)的戰(zhàn)略已經(jīng)適應(yīng)不了目前的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。企業(yè)為打造自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)重點(diǎn)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、發(fā)展高科技、增強(qiáng)國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的戰(zhàn)略選擇之一就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要的組成部分。同時(shí)，是企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段，對(duì)企業(yè)的發(fā)展中有很大作用，建立和健全企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略，企業(yè)必須盡快把握國(guó)情，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，掌握規(guī)則與專(zhuān)利，保把這個(gè)防身之術(shù)和制勝之道保護(hù)好。

為了使企業(yè)健康的發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者分別對(duì)專(zhuān)利戰(zhàn)略提出自己的觀點(diǎn)。陳湘玲[1]認(rèn)為專(zhuān)利戰(zhàn)略就是利用專(zhuān)利制度來(lái)研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況，利用自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和謀略，將技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的利益最大化。馮曉青[2]指出專(zhuān)利制度來(lái)獲得經(jīng)濟(jì)效益的總體規(guī)劃，來(lái)保證公司的健康良好的發(fā)展。候延香[3]認(rèn)為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展通過(guò)專(zhuān)利實(shí)施、制定技術(shù)開(kāi)發(fā)決策、專(zhuān)利引進(jìn)，專(zhuān)利申請(qǐng)或者轉(zhuǎn)讓等專(zhuān)利工作來(lái)謀劃。研究者對(duì)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的研究成果有很多，專(zhuān)利戰(zhàn)略沒(méi)有統(tǒng)一意見(jiàn)。但都有這些基本特征：利用專(zhuān)利制度、長(zhǎng)遠(yuǎn)總體規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。

該文從三個(gè)基本特征角度出發(fā)來(lái)把專(zhuān)利戰(zhàn)略及企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的概念闡述出來(lái)，企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定的過(guò)程應(yīng)用SWOT模型說(shuō)明。QR公司，運(yùn)用SWOT模型，具體分析了QR公司實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的應(yīng)用。最后，提出我國(guó)企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的措施，包括加大研發(fā)資金的投入，重視專(zhuān)利人才的培養(yǎng)，對(duì)專(zhuān)利的管理及實(shí)施進(jìn)行強(qiáng)化。

1 專(zhuān)利戰(zhàn)略概述

1.1 專(zhuān)利戰(zhàn)略的概念

結(jié)合專(zhuān)利相聯(lián)系的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則叫專(zhuān)利戰(zhàn)略，為以謀求利益最大化，用于指導(dǎo)科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)[4]。通過(guò)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn)，研究對(duì)象主要是專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施、專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利許可證貿(mào)易、專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)、專(zhuān)利信息和專(zhuān)利管理，專(zhuān)利研究的依據(jù)是專(zhuān)利管理。涉及較多的領(lǐng)域主要包括技術(shù)、政治、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)、法律、信息、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，以技術(shù)市場(chǎng)為舞臺(tái)，以獲得最大經(jīng)濟(jì)利益為主要目的[5]。

1.2 企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的概念

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的重要組成部分之一是企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略。它是指企業(yè)自覺(jué)主動(dòng)地利用專(zhuān)利文獻(xiàn)提供的新技術(shù)新產(chǎn)品信息，面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，在專(zhuān)利制度提供的法律保護(hù)和其它種種便利條件下，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)和科技創(chuàng)新進(jìn)行促進(jìn)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，對(duì)企業(yè)的合法權(quán)益進(jìn)行有效地保護(hù)，使經(jīng)濟(jì)利益最大化，從而求得企業(yè)長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而制定和實(shí)行的一種長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和整體謀略[6]。

被作為生命線和護(hù)身符的企業(yè)發(fā)展，把企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略活動(dòng)分為兩個(gè)方面：專(zhuān)利進(jìn)攻戰(zhàn)略和專(zhuān)利防御戰(zhàn)略。主動(dòng)、積極、及時(shí)地申請(qǐng)專(zhuān)利并取得專(zhuān)利權(quán)，主動(dòng)權(quán)被企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得，使得企業(yè)得到更大的經(jīng)濟(jì)利益的戰(zhàn)略稱為專(zhuān)利進(jìn)攻戰(zhàn)略。防御其他企業(yè)專(zhuān)利反抗和進(jìn)攻其他企業(yè)的專(zhuān)利對(duì)本企業(yè)，為保護(hù)本企業(yè)將損失減少到最低程度而采取的一種戰(zhàn)略被稱作專(zhuān)利防御戰(zhàn)略。因此，專(zhuān)利意識(shí)應(yīng)該在企業(yè)中樹(shù)立起來(lái)；用所學(xué)的各種法律手段保護(hù)專(zhuān)業(yè)技術(shù)；檢索、收集、保存專(zhuān)利信息；分析專(zhuān)利信息；跟蹤國(guó)際國(guó)內(nèi)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)；制定與決策專(zhuān)利戰(zhàn)略；研發(fā)、保護(hù)、轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)業(yè)化專(zhuān)利技術(shù)等。

2 基于SWOT分析的企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定

2.1 SWOT分析法

SWOT（Strengths Weakness Opportunity Threats）分析法又稱優(yōu)劣勢(shì)分析法，作為一種戰(zhàn)略分析的方法，用來(lái)明確企業(yè)本身的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、機(jī)會(huì)和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內(nèi)部資源、外部環(huán)境有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并進(jìn)行深入的分析，充分認(rèn)識(shí)、掌握有利的條件和因素，對(duì)不利因素進(jìn)行規(guī)避和化解，使企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境最優(yōu)化，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略管理目標(biāo)。

SWOT分析代表分析企業(yè)優(yōu)勢(shì)（Strength）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threats），優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)是內(nèi)在要素，機(jī)會(huì)和威脅是外在要素。企業(yè)的生存和發(fā)展過(guò)程中，只有認(rèn)識(shí)到自身的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，把握住所處環(huán)境中的機(jī)會(huì)，且能夠有效規(guī)避外在的威脅，企業(yè)就能夠在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。在利用SWOT分析法對(duì)企業(yè)進(jìn)行分析并制定有效的戰(zhàn)略的過(guò)程中，管理人員共有四種企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃模型去選用：（1）杠桿效應(yīng)（SO戰(zhàn)略）：在企業(yè)內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)與外部機(jī)會(huì)一致時(shí)，企業(yè)可以使用自身的優(yōu)勢(shì)去尋找機(jī)會(huì)的最大化，敏銳的抓住對(duì)企業(yè)發(fā)展最有利的機(jī)會(huì)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展。（2）抑制性（WO戰(zhàn)略）：企業(yè)的發(fā)展無(wú)非就是揚(yáng)長(zhǎng)或者避短，抑制性即阻止劣勢(shì)的發(fā)展，并通過(guò)企業(yè)自身?xiàng)l件的改變，將這種劣勢(shì)向適合自身發(fā)展的方向轉(zhuǎn)化，最終將劣勢(shì)轉(zhuǎn)變成企業(yè)發(fā)展的一次機(jī)會(huì)，來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的目的。（3）脆弱性（ST戰(zhàn)略）：是指企業(yè)優(yōu)勢(shì)抵抗威脅打擊的程度。威脅可以是外界對(duì)企業(yè)自身的一種侵害，也可以是通過(guò)對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行抑制，使企業(yè)優(yōu)勢(shì)得不到充分發(fā)揮而導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失，面對(duì)這種威脅，企業(yè)只有盡最大努力發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，才能使企業(yè)向前發(fā)展。（4）問(wèn)題性（WT戰(zhàn)略）：這是企業(yè)所面臨的最嚴(yán)重的情況，在企業(yè)內(nèi)部發(fā)展處于劣勢(shì)的情況下又遭受外部的嚴(yán)重威脅，這時(shí)企業(yè)只有改變自身?xiàng)l件，迎接挑戰(zhàn)，才能得以生存[7]。

2.2 基于SWOT分析企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定步驟研究

該文基于SWOT分析，對(duì)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定進(jìn)行分析，其分析步驟如圖1所示。

2.2.1 企業(yè)內(nèi)外部關(guān)聯(lián)因素分析

企業(yè)發(fā)展過(guò)程中會(huì)有很多的影響因素，不同的影響因素對(duì)企業(yè)不同發(fā)展戰(zhàn)略的影響作用是不同的。對(duì)于企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略，這些因素中會(huì)有一些直接或間接影響對(duì)該戰(zhàn)略的制定。通過(guò)學(xué)習(xí)企業(yè)環(huán)境和企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略，影響企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定的因素在該研究中被概括為以下兩方面。

（1）內(nèi)部環(huán)境要素。

優(yōu)勢(shì)因素S和弱勢(shì)因素W構(gòu)成內(nèi)部環(huán)境要素，是指企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在兩方面因素，即積極因素與消極因素。

①企業(yè)的資金實(shí)力。即企業(yè)研發(fā)基金的數(shù)量、企業(yè)所擁有的資金量、企業(yè)的盈利能力和財(cái)務(wù)生存能力等方面。例如：如果一個(gè)企業(yè)自身所擁有的資金充足，對(duì)研發(fā)資金的投入也會(huì)相對(duì)較充裕，那么企業(yè)就有充足的資金支持去研發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)；反之，如果企業(yè)相對(duì)投入的研發(fā)資金不足的話，那么只有通過(guò)引進(jìn)新技術(shù)或者對(duì)過(guò)時(shí)的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，來(lái)使企業(yè)獲得一個(gè)較理想的效果。

②企業(yè)的研發(fā)能力。包括研發(fā)部門(mén)在企業(yè)中所處的地位、企業(yè)的科研實(shí)力、研發(fā)人員的質(zhì)量和數(shù)量、工人的素質(zhì)以及技術(shù)人員的技術(shù)水平等。比如，企業(yè)有自己的研發(fā)中心或者依托有實(shí)力的研究所、高校等科研部門(mén)，且研發(fā)部門(mén)在企業(yè)中地位較高，配備的研發(fā)人員的數(shù)量多、質(zhì)量好，工人的整體素質(zhì)比較高，那么企業(yè)的研發(fā)能力就會(huì)較好，就會(huì)有足夠的能力去研發(fā)出新產(chǎn)品、新技術(shù)。

③企業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力。包括專(zhuān)利的實(shí)施許可能力、轉(zhuǎn)化能力、產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率產(chǎn)品的市場(chǎng)容納量等。

（2）外部環(huán)境要素。

外部環(huán)境要素，即機(jī)會(huì)因素O和威脅因素T，是指企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，在市場(chǎng)這個(gè)大環(huán)境下能夠得到的發(fā)展機(jī)會(huì)和所遭受的威脅。主要有以下幾方面。

①政治環(huán)境因素。包括國(guó)家政策的穩(wěn)定性、法律法規(guī)的變化情況、國(guó)際政治大環(huán)境的走勢(shì)等。國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)積極實(shí)施制定企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略，給予一定的扶持政策，這對(duì)我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施起了推動(dòng)作用。

②經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。包括國(guó)民人均收入的情況、政府財(cái)政投資的方向、銀行貨幣的變動(dòng)趨勢(shì)、政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的變化等。

③市場(chǎng)行業(yè)因素。包括產(chǎn)業(yè)受到國(guó)家的重視程度、政府對(duì)該產(chǎn)業(yè)政策的變化情況、行業(yè)邊際利潤(rùn)率、市場(chǎng)不同品牌的發(fā)展情況等。

④競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境因素。包括競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、爭(zhēng)格局變化、主要競(jìng)爭(zhēng)者的優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)、主要競(jìng)爭(zhēng)者的變動(dòng)、市場(chǎng)替代產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)，主要競(jìng)爭(zhēng)者的戰(zhàn)略動(dòng)向與經(jīng)營(yíng)手法等[8]。

2.2.2 關(guān)鍵因素的確定

在SWOT分析中，S、W、O、T中包含很多的要素，而如此之多的關(guān)注并不是都平等的，不同企業(yè)，關(guān)聯(lián)程度也不盡相同，尋找和確定自身關(guān)鍵因素是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取得有利地位的關(guān)鍵因素。對(duì)關(guān)鍵因素識(shí)別經(jīng)常用的定量和定性兩種方法進(jìn)行研究。定量研究就是利用數(shù)據(jù)結(jié)合系統(tǒng)工程理論進(jìn)行計(jì)算常見(jiàn)的方法有層次分析法、灰色關(guān)聯(lián)度法等。定性研究就是根據(jù)企業(yè)專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)去客觀理性地估判關(guān)鍵因素，常見(jiàn)的方法有專(zhuān)家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法等。

現(xiàn)在以調(diào)查法為例，闡述確定關(guān)鍵因素的具體過(guò)程。（1）將確定影響企業(yè)專(zhuān)業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)聯(lián)因素的重要性分為5個(gè)等級(jí)，分別是：①不重要。②有點(diǎn)重要。③重要。④較重要。⑤特別重要，并編寫(xiě)專(zhuān)家應(yīng)答表。（2）選擇10～15名專(zhuān)家進(jìn)行打分評(píng)價(jià)；（3）收集專(zhuān)家的意見(jiàn)和反應(yīng)并利用數(shù)學(xué)模型分析整理專(zhuān)家應(yīng)答表。（4）將整理分析的結(jié)果反饋給專(zhuān)家，并進(jìn)一步提供相關(guān)材料，讓專(zhuān)家修訂自己的意見(jiàn)，再次填寫(xiě)專(zhuān)家應(yīng)答表。（5）在回收調(diào)查表中抽出有效樣本，匯總每個(gè)因素的重要性，并將匯總的數(shù)值按從小到大排列，或求平均值后再排列比較，從而提取出對(duì)企業(yè)制定專(zhuān)利戰(zhàn)略影響較大的關(guān)鍵因素[9]。

2.2.3 關(guān)鍵因素分析并確定S、W、O、T

該步驟主要對(duì)企業(yè)內(nèi)外部關(guān)鍵因素進(jìn)行S、W、O、T的識(shí)別，然后將他們按照重要性的高低進(jìn)行排列，以明確自身?yè)碛心男└?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)和企業(yè)具體面臨什么樣的機(jī)會(huì)和威脅。并列出SWOT戰(zhàn)略模式象限表，運(yùn)用系統(tǒng)分析方法確立SO、WO、ST、WT4種戰(zhàn)略模式，具體戰(zhàn)略模式象限表如表1所示。

2.2.4 戰(zhàn)略的匹配與確定

在“為達(dá)到充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)因素、改善自身劣勢(shì)因素的目的，利用外部機(jī)會(huì)因素和化解外部威脅因素”這一核心指導(dǎo)思想的前提下，匹配矩陣中的各種因素，最終得出一系列一下幾個(gè)可供選擇的戰(zhàn)略方案和對(duì)策：利用企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)去抓住外部機(jī)會(huì)的戰(zhàn)略是SO戰(zhàn)略，運(yùn)用外部機(jī)會(huì)來(lái)改進(jìn)內(nèi)部劣勢(shì)的戰(zhàn)略是WO，利用內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)去避免或減輕外在威脅的打擊是ST戰(zhàn)略，直接克服內(nèi)部劣勢(shì)和避免外在威脅的打擊的WT戰(zhàn)略。詳細(xì)內(nèi)容如下[10]。

SO戰(zhàn)略：主要特征是進(jìn)攻型戰(zhàn)略，特點(diǎn)是企業(yè)在內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)強(qiáng)、外部機(jī)會(huì)多。一般包括的戰(zhàn)術(shù)方法有：（1）利用專(zhuān)利信息服務(wù)網(wǎng)和專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)為主的專(zhuān)利信息調(diào)研戰(zhàn)略。（2）原創(chuàng)性研發(fā)為主的專(zhuān)利研發(fā)戰(zhàn)略。（3）以專(zhuān)利網(wǎng)、搶先申請(qǐng)、申請(qǐng)基本專(zhuān)利、分散申請(qǐng)為主的專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)術(shù)。（4）專(zhuān)利有償轉(zhuǎn)讓、以獨(dú)占實(shí)施、專(zhuān)利回輸、專(zhuān)利收買(mǎi)、專(zhuān)利與商標(biāo)結(jié)合、專(zhuān)利與產(chǎn)品相結(jié)合、專(zhuān)利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合為主的專(zhuān)利實(shí)施戰(zhàn)略。

WO戰(zhàn)略：競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)薄弱的企業(yè)同時(shí)面臨著外面機(jī)會(huì)，力求進(jìn)攻戰(zhàn)略主要利用的是以防為攻，充分利用外部的機(jī)會(huì)來(lái)改善自身劣勢(shì)。對(duì)于相企業(yè)自主研發(fā)能力較弱的，首要目標(biāo)是盡快把握機(jī)會(huì)占領(lǐng)市場(chǎng)。因此戰(zhàn)略力求進(jìn)攻，但進(jìn)攻的同時(shí)勿忘記防御。主要的戰(zhàn)術(shù)包括：（1）以繞開(kāi)對(duì)方專(zhuān)利為主的專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略。（2）以取消對(duì)方專(zhuān)利權(quán)、證明先用權(quán)為主的專(zhuān)利防衛(wèi)戰(zhàn)略。（3）以專(zhuān)利信息調(diào)查為主的專(zhuān)利信息調(diào)研戰(zhàn)略。（4）以專(zhuān)利引進(jìn)、失效專(zhuān)利利用為主的專(zhuān)利實(shí)施戰(zhàn)略。（5）以實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)為主的追隨型專(zhuān)利研發(fā)戰(zhàn)略。

ST戰(zhàn)略：有一定專(zhuān)業(yè)專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，外部威脅多，兼顧防守以攻為主的戰(zhàn)略。主要戰(zhàn)術(shù)選擇有：（1）以交叉許可、專(zhuān)利共享、專(zhuān)利回輸、失效專(zhuān)利為主的專(zhuān)利實(shí)施戰(zhàn)略。（2）以失效專(zhuān)利改進(jìn)、開(kāi)發(fā)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)為主的追隨型專(zhuān)利研發(fā)戰(zhàn)略。（3）搶先申請(qǐng)、以專(zhuān)利網(wǎng)、繞開(kāi)對(duì)方專(zhuān)利為主的專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略。（4）以專(zhuān)利信息調(diào)查為主的專(zhuān)利信息調(diào)研戰(zhàn)略，同時(shí)輔助以專(zhuān)利信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)。（5）以文獻(xiàn)公開(kāi)、專(zhuān)利訴訟、取消對(duì)方專(zhuān)利權(quán)為主的專(zhuān)利防衛(wèi)戰(zhàn)略。

WT戰(zhàn)略：專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)相對(duì)薄弱的企業(yè)，外部威脅較多，形成了“內(nèi)外交困”局面，因此該戰(zhàn)略主要特征是著重考慮威脅因素和弱勢(shì)因素，以防守為，把影響降低到最小。主要戰(zhàn)術(shù)包括：（1）以失效專(zhuān)利利用為主的專(zhuān)利實(shí)施戰(zhàn)略。（2）以取消對(duì)方專(zhuān)利權(quán)、證明先用權(quán)、主動(dòng)和解為主的專(zhuān)利防衛(wèi)戰(zhàn)略。（3）以專(zhuān)利引進(jìn)、繞開(kāi)對(duì)方專(zhuān)利為主的專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略。（4）以專(zhuān)利信息調(diào)查為主的專(zhuān)利信息調(diào)研戰(zhàn)略。（5）以外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利開(kāi)發(fā)為主的追隨型專(zhuān)利研發(fā)戰(zhàn)略。

3 SWOT模型在企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的應(yīng)用—以QR汽車(chē)公司為例

3.1 QR公司概況

QR汽車(chē)股份有限公司，是一家從事汽車(chē)生產(chǎn)的國(guó)有股份制企業(yè)，公司以戰(zhàn)略目標(biāo)是打造“國(guó)際品牌”，在長(zhǎng)達(dá)15年的發(fā)展與創(chuàng)新中，成為國(guó)內(nèi)最大的自主品牌汽車(chē)制造企業(yè)，集汽車(chē)整車(chē)、動(dòng)力總成和關(guān)鍵零部件的試制、研發(fā)、銷(xiāo)售和生產(chǎn)為一體。如今，QR公司建立了5大乘用車(chē)產(chǎn)品平臺(tái)，上市產(chǎn)品覆蓋十一大系列共21款車(chē)型，已具備年產(chǎn)90萬(wàn)臺(tái)套發(fā)動(dòng)機(jī)、90萬(wàn)輛整車(chē)及80萬(wàn)臺(tái)變速箱的生產(chǎn)能力，例如乘用車(chē)、商用車(chē)、微型車(chē)等。截止2013年，QR累計(jì)銷(xiāo)量突破400萬(wàn)輛，連續(xù)12年蟬聯(lián)中國(guó)自主品牌乘用車(chē)年度銷(xiāo)量第一位，成為中國(guó)自主品牌中的代表和精品，在80余個(gè)國(guó)家和地區(qū)有售，出口量已超過(guò)80萬(wàn)，10年之間一直是中國(guó)最大的乘用車(chē)出口企業(yè)。

3.2 關(guān)鍵因素的確定

QR公司與外部市場(chǎng)環(huán)境存在大量的機(jī)會(huì)與威脅，內(nèi)部也存在自身的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，與企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略密切關(guān)聯(lián)的因素如以下幾點(diǎn)。

3.2.1 內(nèi)部環(huán)境因素

（1）企業(yè)的資金實(shí)力。QR公司的總體資金實(shí)力偏弱，企業(yè)的盈利能力也一般。

（2）企業(yè)的研發(fā)能力。QR的研發(fā)能力實(shí)力較強(qiáng)。QR自始至終重視自主研發(fā)，注重企業(yè)技術(shù)員工的培養(yǎng)，員工素質(zhì)水平相對(duì)較高，容易培養(yǎng)創(chuàng)新精神。

（3）企業(yè)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力。QR在國(guó)產(chǎn)品牌的中低端市場(chǎng)占有率處于一般水平。

3.2.2 外部環(huán)境因素

（1）政治環(huán)境因素。國(guó)內(nèi)外政治環(huán)境穩(wěn)定，國(guó)家積極鼓勵(lì)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略的實(shí)施，國(guó)家新政策支持國(guó)內(nèi)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)自主開(kāi)發(fā)產(chǎn)品。

（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。國(guó)家財(cái)政政策穩(wěn)定，人均國(guó)民收入穩(wěn)定上升。

（3）市場(chǎng)行業(yè)因素。政府產(chǎn)業(yè)政策支持企業(yè)發(fā)展。汽車(chē)行業(yè)的資金、技術(shù)密集程度較高。

（4）競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境因素。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)近年開(kāi)始急速增長(zhǎng)，競(jìng)爭(zhēng)者的不斷進(jìn)入與退出不斷改變汽車(chē)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)格局，原有的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不斷被打破，競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度大。

3.3 關(guān)鍵因素的分析，確定S、W、O、T

確定QR公司在生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)的S、W、O、T戰(zhàn)略模式象限表如表2所示。

（1）內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)。

①產(chǎn)品研發(fā)能力強(qiáng)。QR公司從創(chuàng)立之初就堅(jiān)持自主創(chuàng)新，目前，QR公司已掌握了一批整車(chē)開(kāi)發(fā)和關(guān)鍵零部件的核心技術(shù)。

②人員素質(zhì)高。QR擇優(yōu)雇用大量外國(guó)技術(shù)人員，同時(shí)QR高度重視企業(yè)員工的培養(yǎng)，培養(yǎng)每個(gè)技術(shù)人員的創(chuàng)新精神。

③管理水平高。QR對(duì)高級(jí)管理人員的聘用很重視，現(xiàn)已成為QR的一員的QR東方之子的整裝線—寺田真二的生產(chǎn)線—總長(zhǎng)是原三菱的一位日本管理者。

（2）內(nèi)部劣勢(shì)。

①品牌劣勢(shì)。從創(chuàng)立到現(xiàn)在QR已有10多年，與國(guó)外跨國(guó)公司相比，品牌地位還有很大差距，在消費(fèi)者的心目中自主品牌的形象不是特別好。

②資本薄弱。在QR披露的計(jì)劃中，至少需要400億元的資金在未來(lái)的發(fā)展中，QR的總資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)限制了QR在未來(lái)的擴(kuò)展。

③缺乏高精尖技術(shù)。QR沒(méi)有掌握整車(chē)的高精尖技術(shù)，沒(méi)有高端車(chē)。國(guó)內(nèi)的銷(xiāo)售利潤(rùn)率在同行業(yè)中處于低水平。

（3）外部機(jī)會(huì)。

①政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。政府正在為企業(yè)做大、做強(qiáng)、做久，創(chuàng)造良好的環(huán)境，國(guó)家正在實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

②國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。全球金融危機(jī)的影響，為QR汽車(chē)開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)提供了機(jī)遇，使得國(guó)內(nèi)外對(duì)中低端汽車(chē)特別是高性價(jià)比汽車(chē)的需求越來(lái)越大。

③國(guó)家政策。國(guó)家政策鼓勵(lì)發(fā)展節(jié)能環(huán)保型小排量汽車(chē)，支持國(guó)內(nèi)汽車(chē)生產(chǎn)企業(yè)自主開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，支持開(kāi)發(fā)新型車(chē)用燃料和新型燃料汽車(chē)。

（4）外部威脅。

①貿(mào)易保護(hù)。第三世界國(guó)家大多經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，市場(chǎng)容量有限，第二世界國(guó)家多有本國(guó)的汽車(chē)工業(yè)，對(duì)進(jìn)口汽車(chē)多有抵制，如馬來(lái)西亞等。

②行業(yè)環(huán)境。近年來(lái)，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)急速增長(zhǎng)，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)格局不斷變化，汽車(chē)行業(yè)環(huán)境復(fù)雜。

③潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。由于汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，汽車(chē)行業(yè)投資收益水平較高，吸引了相當(dāng)一部分投資者進(jìn)入汽車(chē)行業(yè)，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度增大。就QR來(lái)說(shuō)，其所面對(duì)的潛在競(jìng)爭(zhēng)者有豐田、吉利、長(zhǎng)城等。

3.4 QR公司專(zhuān)利戰(zhàn)略匹配與確定

從上面的分析可以看出，QR公司品牌地位相對(duì)較低，資本實(shí)力薄弱，缺乏高精尖技術(shù)，總體來(lái)說(shuō)，企業(yè)自身處于劣勢(shì)，但同時(shí)QR面臨外界機(jī)會(huì)多，可以采取進(jìn)攻型與防御型專(zhuān)利戰(zhàn)略相結(jié)合的方式，充分利用外部機(jī)會(huì)來(lái)改善自身劣勢(shì)并力求進(jìn)攻的戰(zhàn)略。例如：專(zhuān)利交叉許可戰(zhàn)略的實(shí)施；以技術(shù)公開(kāi)、取消對(duì)方專(zhuān)利權(quán)為主的專(zhuān)利防御戰(zhàn)略；外圍專(zhuān)利戰(zhàn)略等。

由上述分析可知，QR未來(lái)的戰(zhàn)略選擇在于。

（1）做實(shí)自主品牌，充分把握國(guó)家政策機(jī)會(huì)，發(fā)展新型車(chē)型，做實(shí)自主品牌，迅速搶占未來(lái)新型汽車(chē)市場(chǎng)。

（2）加大高精技術(shù)的開(kāi)發(fā)和使用，在微型車(chē)和穩(wěn)定小型車(chē)市場(chǎng)地位的基礎(chǔ)上，大力開(kāi)發(fā)大中型車(chē)等高端車(chē)，進(jìn)一步拓展市場(chǎng)地位。

（3）繼續(xù)走國(guó)際合作道路。在做實(shí)本土化市場(chǎng)基礎(chǔ)上，通過(guò)與國(guó)際一流企業(yè)的資本與技術(shù)合作，全面進(jìn)入全球市場(chǎng)。

綜上所述，企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略制定要將自身企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、結(jié)合活動(dòng)特征與專(zhuān)利價(jià)值的大小，把外部機(jī)會(huì)和內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)充分利用，盡可能減小將外部威脅和內(nèi)部劣勢(shì)的影響，最終提供企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)地位[11]。

4 針對(duì)我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略實(shí)施的措施

企業(yè)專(zhuān)利戰(zhàn)略是在平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，確定明確的目標(biāo)，并結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)采取使得企業(yè)有持續(xù)可行發(fā)展的一種針對(duì)性戰(zhàn)略。然而，在這場(chǎng)專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)中，每一個(gè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)自身實(shí)施的專(zhuān)利戰(zhàn)略而采取相應(yīng)的措施，以便在這場(chǎng)專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地。

（1）增加企業(yè)科研資金的投入，提高企業(yè)自主創(chuàng)新水平。我國(guó)企業(yè)目前還是重視的是企業(yè)的營(yíng)收水平，科研能力相對(duì)比較薄弱，一個(gè)很重要的原因就是科研經(jīng)費(fèi)不足。因此，要提高我國(guó)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展首先要增加經(jīng)費(fèi)的投入，重視新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)。

（2）重視專(zhuān)利人才的培養(yǎng)，提高企業(yè)專(zhuān)利的轉(zhuǎn)化能力。擁有一大批精通專(zhuān)業(yè)知識(shí)、熟悉專(zhuān)利實(shí)施戰(zhàn)略的專(zhuān)項(xiàng)人才是企業(yè)提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的先決條件。如今，應(yīng)引進(jìn)一批優(yōu)秀的專(zhuān)利人才，同事企業(yè)應(yīng)加大資金投入，發(fā)展人才培養(yǎng)的工作。要把專(zhuān)利的培訓(xùn)作為考核管理人員、科技人員，特別是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

（3）強(qiáng)化專(zhuān)利的管理與實(shí)施。為了推進(jìn)專(zhuān)利、技術(shù)、市場(chǎng)三者相融合，使專(zhuān)利技術(shù)能夠及時(shí)的轉(zhuǎn)化到實(shí)際應(yīng)用中去，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)專(zhuān)利的管理、保護(hù)和利用，建立專(zhuān)利管理體系，加強(qiáng)專(zhuān)利與市場(chǎng)的結(jié)合。同時(shí)更應(yīng)當(dāng)注重如何將專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，如何才能真正地發(fā)揮出企業(yè)實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)。

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