BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理職能的轉(zhuǎn)變

郭曉江

摘 要：BOT+EPC模式為我國(guó)高速公路建設(shè)管理模式的改革提供了新的變革動(dòng)力。這種建設(shè)模式采用了建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓（BOT）+設(shè)計(jì)、施工、采購一體總承包（EPC）形式，通過工程項(xiàng)目公司的總承包模式，它能夠有效地處理設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購以及試運(yùn)轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)中所存在的矛盾，從而使得工程項(xiàng)目實(shí)施達(dá)到優(yōu)質(zhì)、高效、低成本等顯著效果，工程項(xiàng)目合同管理包含立項(xiàng)、勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)、驗(yàn)收、竣工、結(jié)算的整個(gè)運(yùn)作過程。本文就在BOT+EPC建設(shè)模式下，總承包單位承擔(dān)了大量的工作和責(zé)任，而業(yè)主又選擇了監(jiān)理公司對(duì)工程進(jìn)行施工監(jiān)理，在這種情況下，監(jiān)理單位如何開展工作，在建設(shè)過程中處在一個(gè)什么樣的地位，可能會(huì)遇到哪些問題這都是值得探討的問題。該文就BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理職能的轉(zhuǎn)變進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：BOT EPC 工程監(jiān)理職能

中圖分類號(hào)：U415 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2015）03（a）-0184-02

我國(guó)推行工程監(jiān)理制度已經(jīng)20多年了，但對(duì)工程監(jiān)理的職責(zé)到底應(yīng)該如何定位，至今還沒有很好解決。再加上不斷的擴(kuò)大交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模，以及不斷先進(jìn)建設(shè)環(huán)境和條件，尤其是我國(guó)改革后的投融資模式而使得建設(shè)管理模式的多元化及多樣化，比如施工總承包以及設(shè)計(jì)施工總承包，這些都讓依托FIDIC合同條件以及改革初期項(xiàng)目管理實(shí)際所設(shè)立的交通建設(shè)監(jiān)理制度，顯現(xiàn)出不適應(yīng)新形勢(shì)的特點(diǎn)。在BOT+EPC模式下，公路工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)按施工監(jiān)理合同和建立的監(jiān)理細(xì)則規(guī)定的職權(quán)范圍開展工作，主要代表業(yè)主負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目工程施工的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、環(huán)保、投資等監(jiān)督和控制。在BOT+EPC這種新模式之下，總承包商既是投資方，又是施工方，是雙重身份，同時(shí)業(yè)主、總承包商、合作人之間又有著比較密切的關(guān)系，因而監(jiān)理的話語權(quán)并不具備實(shí)際的效力，這對(duì)有效地開展工作也造成了阻礙，為此，在施工過程中不可避免會(huì)帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。而如何適應(yīng)BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理職能的轉(zhuǎn)變成為了建立工作者亟需解決的問題。

1 對(duì)BOT+EPC模式的簡(jiǎn)要介紹

某一企業(yè)（機(jī)構(gòu)）受到政府的特許，在一定時(shí)間內(nèi)可以進(jìn)行公共基礎(chǔ)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，在公共基礎(chǔ)建設(shè)過程中，企業(yè)（機(jī)構(gòu)）采用總承包施工模式進(jìn)行施工，在特許期限截止之前，企業(yè)（或機(jī)構(gòu)）把該設(shè)施移交給政府，這種模式稱之為BOT+EPC模式。這種模式的突出優(yōu)點(diǎn)是政府可以借助這種融資方法，和一些資金雄厚、技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)（或機(jī)構(gòu)）共同對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行建設(shè)。

實(shí)質(zhì)上，BOT是一種基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的方式，在政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議的前提下，政府頒布特許給私人機(jī)構(gòu)，在一定時(shí)期內(nèi)，準(zhǔn)許他們籌集建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施的資金，并且對(duì)于該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行管理和經(jīng)營(yíng)的過程。在機(jī)構(gòu)提供的公共產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量以及價(jià)格等方面，政府對(duì)它們會(huì)加以限制，但依舊會(huì)保證私人資本能夠取得利潤(rùn)。政府和私人機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)整個(gè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。在特許期限截止之前，私人機(jī)構(gòu)再將其向政府部門移交。

EPC是“設(shè)計(jì)+采購+建設(shè)”的意思，同時(shí)，它也代表著“Engineering+ Procurement+Construction”，就是總承包的意思。EPC模式，是指建設(shè)單位憑借固定總價(jià)合同把他所接手的建設(shè)工程項(xiàng)目再向總承包單位分包，使得承攬整個(gè)建設(shè)工程且對(duì)所承包建設(shè)工程全面負(fù)責(zé)的對(duì)象是總承包單位，最終向建設(shè)單位提交一個(gè)符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的建設(shè)工程承包模式，這種模式使得工程項(xiàng)目的管理水平以及工程質(zhì)量均有所提升，同時(shí)也大大的把建設(shè)周期和工程造價(jià)都降低了很多。

2 公路工程建設(shè)中BOT+EPC模式所具備的優(yōu)點(diǎn)

由于傳統(tǒng)的BOT模式在變更管理和招投標(biāo)等過程中的工作流程比較復(fù)雜，麻煩，所以采用了BOT+EPC這種新型模式，它克服了傳統(tǒng)模式得不足，使得變更管理和招投標(biāo)環(huán)節(jié)更為簡(jiǎn)便，而且這種模式緊密的把總承包和工程質(zhì)量聯(lián)系在一起。如果不能保障高速公路的質(zhì)量，則該項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效益也會(huì)受到嚴(yán)重影響。

就拿全長(zhǎng)78公里共投資85.4億元的重慶成渝高速公路復(fù)線來說，在施工過程中，如果采用的是傳統(tǒng)的BOT模式，就會(huì)使得整段公路分成數(shù)十個(gè)土建合同段，且各種各樣的招投標(biāo)就要多達(dá)50多次，也會(huì)因此造成總是工期中斷的情況。而如果采用新模式，一共就只要進(jìn)行兩次招標(biāo)，在很大程度上保證了項(xiàng)目的連續(xù)性。

3 BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理的主要內(nèi)容

當(dāng)前和今后較長(zhǎng)一段時(shí)期，工程監(jiān)理的主要工作任務(wù)，還是對(duì)工程質(zhì)量、安全、環(huán)保、費(fèi)用、進(jìn)度等實(shí)施監(jiān)督管理，所以還有必要在交通建設(shè)工程監(jiān)理的規(guī)范中，明確監(jiān)理的具體職責(zé)（具體工作內(nèi)容）。如果這樣，我們建議組織有關(guān)專家著重對(duì)現(xiàn)行的公路、水運(yùn)工程施工監(jiān)理規(guī)范進(jìn)行修改：一是以突出監(jiān)理的監(jiān)督職責(zé)及高智能的業(yè)務(wù)性質(zhì)為重點(diǎn)，明確界定監(jiān)理對(duì)工程質(zhì)量、安全、環(huán)保、費(fèi)用、進(jìn)度等實(shí)施的具體監(jiān)督內(nèi)容，取消現(xiàn)行規(guī)范中一些勞務(wù)性、事務(wù)性的工作內(nèi)容，適當(dāng)減少旁站、巡視、抽檢及監(jiān)理文件、資料管理等工作內(nèi)容；二是將施工監(jiān)理的監(jiān)督模式分為全面監(jiān)督模式和部分監(jiān)督模式兩類，政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全面監(jiān)督模式，非政府投資項(xiàng)目實(shí)行部分監(jiān)督模式（除了保留關(guān)系工程質(zhì)量、安全、環(huán)保的監(jiān)督內(nèi)容外，費(fèi)用、進(jìn)度等方面的監(jiān)督內(nèi)容可以減少一些，具體減少哪些內(nèi)容，需要很好研究論證），以適應(yīng)不同項(xiàng)目管理模式對(duì)監(jiān)理工作的需要。

4 BOT+EPC模式下公路工程監(jiān)理人的職責(zé)和權(quán)力

（1）工程質(zhì)量方面，業(yè)主要求監(jiān)理人按《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》賦予的全部職責(zé)和權(quán)力對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)理，在遵循技術(shù)規(guī)范的前提下，業(yè)主保留質(zhì)量問題上的一票否決權(quán)。

（2）工程進(jìn)度方面，業(yè)主要求監(jiān)理人按《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》賦予的全部職責(zé)和權(quán)力對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)理，業(yè)主提出處理意見，保留要求承包人和監(jiān)理人因工程進(jìn)度滯后而采取進(jìn)一步措施的權(quán)力。

（3）工程費(fèi)用監(jiān)理方面，監(jiān)理人現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量核實(shí)合同規(guī)定的任何已完工工程的數(shù)量和價(jià)值，審核承包人每期計(jì)量支付證書，對(duì)不符合合同文件要求的工程項(xiàng)目的施工活動(dòng)，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后，有暫拒支付的權(quán)力。業(yè)主保留計(jì)量支付的終審權(quán)。

（4）合同管理方面，業(yè)主授予總監(jiān)對(duì)工程變更和索賠的方案、數(shù)量、單價(jià)、金額的初審權(quán)，由業(yè)主提出處理意見，保留工程變更和索賠的方案、數(shù)量、單價(jià)、金額的最終審定權(quán)。同時(shí)，監(jiān)理人還具有按《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》進(jìn)行合同管理的職權(quán)。

（5）安全、環(huán)境保護(hù)、文明施工方面，業(yè)主授予監(jiān)理人《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》要求的全部職責(zé)和權(quán)力外，還授予監(jiān)督承包人完成總承包合同中規(guī)定事項(xiàng)的權(quán)力。

如果發(fā)生緊急情況，監(jiān)理人認(rèn)為將造成人員傷亡或危及該工程或臨近的財(cái)產(chǎn)，需立即采取行動(dòng)，監(jiān)理人有權(quán)在未征得業(yè)主的情況下，向承包人發(fā)布處理緊急情況所必須的指令，但監(jiān)理人隨后應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人報(bào)告情況，并與發(fā)包人協(xié)商進(jìn)一步應(yīng)采取的措施。

5 公路工程監(jiān)理工作職能在BOT+EPC模式下得以優(yōu)化

公路工程監(jiān)理應(yīng)該根據(jù)公路的路況，制定合理且科學(xué)的計(jì)劃管理方法，并合理運(yùn)用自己的職權(quán)對(duì)承包人執(zhí)行計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)，密切關(guān)注工程實(shí)施過程中的實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃的差距，適時(shí)的調(diào)整承包人的工程進(jìn)度，從而能夠確保工程能在計(jì)劃內(nèi)竣工，真正的處理好業(yè)主所重視的進(jìn)度問題。

（1）制定完善的計(jì)劃。按照業(yè)主的建設(shè)工期目標(biāo)，施工監(jiān)理根據(jù)實(shí)際情況來制定總體目標(biāo)計(jì)劃，并且運(yùn)用自己的職權(quán)要求各承包單位提交他們所負(fù)責(zé)施工標(biāo)段的總體進(jìn)度計(jì)劃。除此之外，還要對(duì)整個(gè)工程進(jìn)行總體工程、單項(xiàng)工程、關(guān)鍵單位工程三個(gè)方面的橫向目標(biāo)計(jì)劃，通過對(duì)關(guān)鍵單位工程進(jìn)度的把握，來保證單項(xiàng)工程的進(jìn)度計(jì)劃的順利進(jìn)行，通過對(duì)單項(xiàng)工程的進(jìn)度計(jì)劃的把握，來保證總體工程的進(jìn)度計(jì)劃得以順利進(jìn)行。在縱向目標(biāo)計(jì)劃上，把工程分為月進(jìn)度計(jì)劃，季進(jìn)度計(jì)劃和年進(jìn)度計(jì)劃，通過對(duì)月計(jì)劃的把握，來保障季計(jì)劃的順利進(jìn)行，通過對(duì)季計(jì)劃的合理把握，來保證年計(jì)劃的順利進(jìn)行，通過對(duì)年計(jì)劃的合理把握，來確?？傮w計(jì)劃的合理推進(jìn)。要明確各類計(jì)劃編制中的關(guān)鍵路線，設(shè)置明確的里程碑控制節(jié)點(diǎn)。

（2）強(qiáng)化控制和檢查進(jìn)度計(jì)劃。施工監(jiān)理在檢查計(jì)劃執(zhí)行情況時(shí)，要從以下三個(gè)方面來入手，首先，是對(duì)檢查計(jì)劃的完成情況，準(zhǔn)確的估計(jì)實(shí)際完成的工作量；其次是進(jìn)行分析和比較，將分析得到的已完成百分率及已過去的時(shí)間與計(jì)劃進(jìn)行比較，并且每月定期召開一次工地例會(huì)，及時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并且集思廣益，共同討論處理措施，同時(shí)及時(shí)的調(diào)整計(jì)劃的進(jìn)度，從而保證計(jì)劃的時(shí)效性以及整個(gè)項(xiàng)目工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；第三是認(rèn)真做好計(jì)劃的考核、工程進(jìn)度動(dòng)態(tài)通報(bào)和信息反饋等工作，以便可以及時(shí)的為領(lǐng)導(dǎo)決策和項(xiàng)目宏觀管理協(xié)調(diào)提供可靠的依據(jù)。

針對(duì)施工進(jìn)度的檢查，施工監(jiān)理實(shí)行以周保月，以月保季，以季保年的循環(huán)控制法。在這種方法中，由專業(yè)合同監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)周計(jì)劃的審查及現(xiàn)場(chǎng)檢查和落實(shí)，由駐地施工監(jiān)理負(fù)責(zé)對(duì)月、季計(jì)劃的控制。如果考核周期完成情況與不符合計(jì)劃的要求時(shí)，相關(guān)的負(fù)責(zé)人員要對(duì)這些問題進(jìn)行及時(shí)的分析，并依據(jù)分析結(jié)果來采取針對(duì)性的措施，并及時(shí)的對(duì)下一個(gè)考核周期的作業(yè)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。

6 結(jié)語

對(duì)于我國(guó)的公路界而言，BOT+EPC模式屬于一種新生事物，但實(shí)際上它在國(guó)外的歷史已俞百年。近年來，國(guó)內(nèi)的許多諸如化工，水利，房建等方面的工程，因?yàn)檫\(yùn)用BOT+EPC模式而成效不錯(cuò)。在此模式下，監(jiān)理工程師如何工作、如何生存、如何能發(fā)揮作用，就是擺在公路監(jiān)理工程師眼前的重大問題。該文認(rèn)為，提高監(jiān)理人員素質(zhì)、提倡服務(wù)意識(shí)、加強(qiáng)新技術(shù)新理論的學(xué)習(xí)、及時(shí)改變一些慣性思維接受新知識(shí)等，才能在建設(shè)市場(chǎng)上作為獨(dú)立的一方主體而存在。

參考文獻(xiàn)

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