“一帶一路”區(qū)域性投資法律研究

[摘要]建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”戰(zhàn)略的提出是新時期我國全面提高開放型經(jīng)濟水平的重大舉措，對促進(jìn)區(qū)域性投資發(fā)展具有極其重要的意義。在“一帶一路”所輻射的區(qū)域中，印度占據(jù)舉足輕重的地位，其模凌兩可的態(tài)度值得關(guān)注。目前，對于“一帶一路”區(qū)域性投資的法律研究尚屬空白，本文試圖以印度作為切入點，剖析“一帶一路”區(qū)域性投資的法律問題，探究印度對其有所保留的顧慮，從法律的角度出發(fā)尋求有效的路徑來打消其對加入“一帶一路”的顧慮，積極發(fā)展合作。

[關(guān)鍵詞]一帶一路；中國；印度；區(qū)域性投資；法律

一、“一帶一路”區(qū)域性投資規(guī)范體系法律構(gòu)建的必要性

對于中國來說，“一帶一路”戰(zhàn)略更多的是加強區(qū)域內(nèi)投資交流與合作的經(jīng)濟手段，但對于區(qū)域內(nèi)其他國家而言不得不更多的考慮國家主權(quán)和經(jīng)濟安全，這也正是印度的顧慮所在。之所以會有這種顧慮的根源在于對“一帶一路”政策及區(qū)域性投資的不了解，缺乏一種安全可靠的信賴保護(hù)機制的保駕護(hù)航，而這種信賴保護(hù)正需要通過法律來構(gòu)建。

法律比政策具有更強的剛性，對各國的約束力更強。通過法律來引領(lǐng)“一帶一路”區(qū)域性投資規(guī)范體系是促進(jìn)其順利發(fā)展的大前提，依托于何種具體法律形式是我們亟待解決的小前提?！耙粠б宦贰眳^(qū)域性投資所涉及的國家遠(yuǎn)至歐洲、南非、中東、南亞、東南亞等地區(qū)，區(qū)域內(nèi)各個國家的法律體系和法律習(xí)慣千差萬別，若要在國家間制定出一個統(tǒng)一的區(qū)域性投資法律文件耗時耗力，難以協(xié)調(diào)，即使制定出來了，文件的模糊性和彈性也很大，可操作性不強。訂立局部性的區(qū)域性投資貿(mào)易協(xié)定和投資條約是促進(jìn)“一帶一路”區(qū)域性投資發(fā)展的新手段。

二、“一帶一路”區(qū)域性投資協(xié)議的法律設(shè)想

區(qū)域性投資協(xié)定或條約逐步成為區(qū)域合作的新手段，目的是實現(xiàn)區(qū)域投資的保護(hù)和協(xié)調(diào)。近年來，由于自身經(jīng)濟條件的差異性和利益的多樣性，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家已開始逐漸放棄多哈回合談判1，謀求新的談判機制。不可否認(rèn)的是區(qū)域性投資貿(mào)易協(xié)定的整體數(shù)量正呈快速上升趨勢。在積極謀求區(qū)域經(jīng)濟合作的新形勢下，“一帶一路”作為中國主導(dǎo)的經(jīng)濟戰(zhàn)略更需要通過區(qū)域性投資協(xié)定或條約來規(guī)范。借鑒現(xiàn)有的區(qū)域性投資協(xié)議的內(nèi)容，“一帶一路”區(qū)域性投資協(xié)議或條約也應(yīng)融入中國特色，應(yīng)包括如下內(nèi)容：

（一）投資準(zhǔn)入問題

投資準(zhǔn)入問題是局部性的區(qū)域性投資協(xié)議或條約中應(yīng)當(dāng)規(guī)定的基本問題。投資準(zhǔn)入是基于經(jīng)濟主權(quán)而作出的規(guī)定，即投資者的資金進(jìn)入東道國管轄領(lǐng)域的權(quán)利和機會，也即東道國有權(quán)決定允許外國投資進(jìn)入的自由程度，包括允許接受的投資的種類，投資的形式和投資的領(lǐng)域以及對外國投資的審批等內(nèi)容。在經(jīng)濟日益全球化的今天，吸引外資的進(jìn)入是一門“技術(shù)活”，在“一帶一路”區(qū)域內(nèi)的國家也難以避免。在區(qū)域投資規(guī)則中，投資的進(jìn)入和設(shè)立可分為投資準(zhǔn)入管制模式，區(qū)域一體化模式，自由化準(zhǔn)入模式2，且發(fā)展的趨勢是投資準(zhǔn)入的越來越自由化3?！耙粠б宦贰眳^(qū)域性投資若想取得成功，首先要做的就是吸引外資的進(jìn)入——禁止對外國投資者的歧視。投資準(zhǔn)入自由化，這不僅是世界趨勢，也是“一帶一路”區(qū)域內(nèi)各國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。

20世紀(jì)90年代初，印度曾嚴(yán)格限制外資進(jìn)入，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。從南亞地區(qū)的貿(mào)易和資金的流入來看，南亞地區(qū)引進(jìn)的外資僅占世界外資流入的2.5%，進(jìn)口占世界的比重為3.31%，南亞國家在全球貿(mào)易和投資的比重較低。4

（二）投資待遇問題

投資待遇問題是區(qū)域性投資協(xié)議所面臨的核心問題，其實質(zhì)是外資的法律地位問題。在國際上比較常見的待遇標(biāo)準(zhǔn)有公平和公正待遇、最惠國待遇、國民待遇等。在“一帶一路”區(qū)域投資協(xié)議或條約的訂立我們應(yīng)在不危及主權(quán)的前提下不對國民待遇原則和最惠國待遇原則有任何貶損5。當(dāng)然這是理想狀態(tài)，但我們也該盡力做到。構(gòu)建具有中國特色的“一帶一路”區(qū)域性投資協(xié)議或條約對待投資待遇問題應(yīng)該特別重視，事實上也不能夠確立一個統(tǒng)一的絕對的投資政策標(biāo)準(zhǔn)，畢竟在“一帶一路”這個大區(qū)域所輻射到的國家千差萬別。至于局部性的投資協(xié)議或條約我們應(yīng)盡量保證給予外國投資者與本國國民或任何第三國國民類似的待遇，以局部影響整體，塑造良好的投資環(huán)境。

投資者所享有的法律地位和投資者在東道國從事投資活動時的權(quán)利和義務(wù)是區(qū)域性投資協(xié)議中關(guān)于投資待遇問題的主要內(nèi)容。近年來印度不僅加大了外商投資的力度，對投資待遇問題也空前開明：例如允許外資在電力工業(yè)合資和100%獨資，并享受第一個五年期內(nèi)100%不納稅，第二個五年期內(nèi)30%不納稅以及電力設(shè)備折舊自由和減免關(guān)稅的優(yōu)惠。

（三）投資保護(hù)問題

投資保護(hù)涉及到國有化與征收及其補償問題。發(fā)達(dá)國家長期主張實行國有化的國家應(yīng)對外國投資者以“充分、及時、有效”的補償，而發(fā)展中國家則主張國家有權(quán)自主決定國有化及征收的補償，因為這是國家排他性的管轄權(quán)的體現(xiàn)。在“一帶一路”區(qū)域性投資中對于投資保護(hù)問題應(yīng)當(dāng)因地制宜，區(qū)別對待。但無論是針對區(qū)域內(nèi)的發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都要根據(jù)各國實際經(jīng)濟情況確認(rèn)一個最低賠償標(biāo)準(zhǔn)，否則缺乏安全保障不利于投資發(fā)展。

印度是一個資本主義聯(lián)邦制國家，立法、司法及行政三權(quán)分立。每當(dāng)總統(tǒng)換屆時，印度通常會發(fā)生政治動蕩，政策變動頻繁，其政治環(huán)境是制約其投資環(huán)境的主要因素之一，因此對于投資保護(hù)問題格外受到關(guān)注。不過印度現(xiàn)行外資保護(hù)法律規(guī)定：如果在特殊情況下，基于國家利益對外資企業(yè)要實行國有化或征收時，必須通過法律程序，按照國際上通用的標(biāo)準(zhǔn)和作法給予合理補償。

（四）投資爭議解決機制

“一帶一路”區(qū)域所輻射的國家經(jīng)濟實力和國際地位千差萬別，特別是作為資本輸出國的發(fā)達(dá)國家與作為資本輸入國的發(fā)展中國家的糾紛。局部性區(qū)域投資協(xié)定也應(yīng)當(dāng)考慮到如何高效便捷的解決國際投資爭端的問題。一種途徑是將其提交至國際投資爭端解決中心（ICSID）6，也可以在區(qū)域內(nèi)成立一個中立的仲裁機構(gòu)7，由各國派人擔(dān)任機構(gòu)人員，共同處理投資爭議。

“一帶一路”戰(zhàn)略不能發(fā)展得太政治化，一種呼聲是培養(yǎng)非政府組織來調(diào)節(jié)投資爭議，降低區(qū)域內(nèi)各國家人民的抵觸心理，也可建立較為松散的非正式磋商機制。

結(jié)語

對于“一帶一路”區(qū)域內(nèi)所輻射到的國家包括印度進(jìn)行分析的目的是掘盡其中所有的問題，但隱藏在其中的問題實在是“一文難盡”?！耙粠б宦贰眳^(qū)域性投資的設(shè)計尚在摸索階段，國內(nèi)外各界人士對其積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策。不僅僅是針對印度，類比于區(qū)域內(nèi)其他國家，“一帶一路”區(qū)域性投資必然要用法律來規(guī)制，本文大膽提出一個新構(gòu)想：制定一個規(guī)范性的總體法律框架，因地制宜的制定局部性的區(qū)域性投資保護(hù)協(xié)定或條約，在投資準(zhǔn)入、投資待遇、投資保護(hù)、投資爭議解決四方面融入中國特色，力求以點帶面，從線到片，逐步擴大區(qū)域合作，在摸索中形成以中國為主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展新格局。當(dāng)然，局部性的區(qū)域區(qū)域性投資保護(hù)協(xié)定或條約只是我的初步構(gòu)想，尚存在很多不足之處，在實踐中的實施也存在很大的難度，但其法律意義還是有部分可探討的價值。

參考文獻(xiàn)

[1]余勁松.論國際投資法的晚近發(fā)展[J].法學(xué)評論，1997（06）.

[2]余勁松.論國際投資法中國有化補償?shù)母鶕?jù)[J].中國社會科學(xué)，1986（02）.

[3]阮贊林，孔慶江.區(qū)域性投資法律文件研究[J].法學(xué)，2000（11）.

[4]余勁松主編.國際投資法[M].“九五”規(guī)劃高等學(xué)校法學(xué)教材：法律出版社，1997.

[5]金玲.“一帶一路”：中國的馬歇爾計劃[D].中國國際問題研究院，2015.

[6]劉海泉.“一帶一路”戰(zhàn)略的安全挑戰(zhàn)與中國的選擇[D].上海：太平洋學(xué)報，2015.

作者簡介

郭舒芳（1994——），女，漢族，福建三明人，中南大學(xué)法學(xué)院，2012級本科生，法學(xué)專業(yè)。

注釋

1烏拉圭回合結(jié)束后，基于WTO成員自身經(jīng)濟條件的差異性和利益的多樣性，在諸如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)貿(mào)易開放、農(nóng)業(yè)市場開放、投資和競爭政策等問題上，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、發(fā)達(dá)國家之間已經(jīng)很難在WTO內(nèi)部通過談判來取得一致性。

2韓亮：《多邊投資協(xié)議若干法律問題研究》，2001年武漢大學(xué)博士學(xué)位論文，第92—100頁。

3劉筍：《外資準(zhǔn)入法律管制的放松及其影響》，《中外法學(xué)》2001年第5期。

42012年，中國對南亞地區(qū)的投資中，巴基斯坦占比為60%，印度為31%；進(jìn)出口貿(mào)易額中，巴基斯坦占比為13%，印度為73%。未來依托路上絲綢之路建設(shè)，中國與南亞之間在存貨貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、貿(mào)易便利化等方面的經(jīng)濟合作水平將會大幅度提升。

5UNCTAD ， Current International Arrangement Governing Foreign Direct Investment.

6ICSID仲裁機制的壟斷地位被打破，可能是由于： ICSID對適格當(dāng)事人及適格爭端規(guī)定了相應(yīng)的條件，致使一些不符合條件和投資爭端無法提交該中心管轄，而其他常設(shè)的或特設(shè)的仲裁機制往往比較靈活。

7See Thomas W .Waelde ， International Investment under the 1994 Energy Charter Treaty ： Legal Negotiating and Policy Implication for International Investors within Western and Commonwealth of independent States/Eastern European Countries ， Journal of World Trade ， Vol.29，1995，p.56.