科研項目在線評審體系的研究與應用

陳月英

【摘要】 國家科技體制迎來了新一輪的大變革，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科研經(jīng)費利用率等措施相繼出臺，對科研項目的管理提出了更高的要求。國家及地方各級科技管理部門都建設了項目管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了部分科研項目的在線評審。在科研項目的評審過程中，存在基礎數(shù)據(jù)庫缺乏標準化、評審流程缺乏規(guī)范性、評審過程缺乏有效的監(jiān)督、缺乏對專家進行信用評價等問題。為了解決這些問題，本文對科研項目在線評審中的問題進行了研究，設計了科研項目在線評審體系，并成功的將其應用于貴州省的科研項目在線評審系統(tǒng)設計和運營。

【關(guān)鍵詞】 基礎數(shù)據(jù)庫 在線評審系統(tǒng) 電子監(jiān)察系統(tǒng) 信用評價系統(tǒng)

一、引言

近年來，在國家的大力支持下，科技發(fā)展取得了驕人的成績。科技的發(fā)展是依靠一系列優(yōu)秀的科研項目立項和實施完成的，科研項目在立項前首先要進行項目評審，利用互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)在線評審是提高評審效率和質(zhì)量、確保評審的公平和公正、節(jié)約評審經(jīng)費的重要手段。然而，目前的科研項目在線評審還存在諸多問題，具體表現(xiàn)在以下五個方面：

1.1 評審材料問題

科研項目的分類較多，根據(jù)申報主題可分為專項類、企業(yè)類、人才類、知識產(chǎn)權(quán)類，各類科研項目的申報書缺乏相對統(tǒng)一和規(guī)范的標準，專家在審閱材料時難以快速鎖定項目的關(guān)鍵內(nèi)容和重點。在無紙化方面，主要是項目申報書實現(xiàn)了電子化，科研機構(gòu)和科研人員的論文、專利、成果等佐證材料缺乏電子化。評審材料一般以WORD、PDF等格式存在，無法在線閱讀、留痕，涉及科技機構(gòu)的身份信息、聯(lián)系方式未能有效屏蔽，影響了項目評審的公正性。

1.2 評審專家問題

專家數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)缺乏統(tǒng)一標準，國家級專家數(shù)據(jù)庫與各地方專家數(shù)據(jù)之間的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不統(tǒng)一，無法實現(xiàn)專家數(shù)據(jù)庫跨區(qū)域、跨部門共享，形成了信息孤島。專家數(shù)據(jù)庫的運營缺乏有效的機制，導致專家數(shù)據(jù)庫的信息不完整，專家的科研活動、取得的成就未能及時更新。缺乏用于專家信用評價體系，無法對專家的信用級別進行分級，缺乏對專家的激勵和認可機制。

1.3 評審方法問題

雖然網(wǎng)上評審具有高效、公平公開和節(jié)約評審成本的優(yōu)點，但目前沒有相關(guān)政策和法規(guī)約束項目評審工作必須通過網(wǎng)絡進行在線評審，所以，雖然部分項目實現(xiàn)了在線評審，而部分項目仍以會評、函評的方式進行。對于實現(xiàn)網(wǎng)評的項目，評審體系不夠靈活，科研項目的評審指標不能像政府采購項目一樣采取統(tǒng)一模式，不同計劃類型的項目在評審指標方面存在較大的差異，評審結(jié)果可能是定性的投票機制，也可能是定量的打分機制，以統(tǒng)一的評審指標評價不同的項目缺乏客觀性和科學性。

1.4 評審過程問題

在項目評審過程中，由于項目數(shù)據(jù)庫、專家數(shù)據(jù)庫在學科、技術(shù)領(lǐng)域等關(guān)鍵信息未按國家標準進行統(tǒng)一分類，且缺乏對申報單位、推薦單位、項目受理、審核單位進行統(tǒng)一的培訓，導致項目主管部門在項目分類、專家抽取時存在困難，且人工分配專家到項目工作量大。專家抽取、分配和評審過程中缺乏綜合性的互動方式，缺乏電話、手機短信、微信和電子郵件相結(jié)合的方式。專家在項目評審過程中，無法通過有效的手段對項目評審材料進行標注，對有疑問的佐證材料進行綜合查詢。

1.5 評審結(jié)果問題

評審結(jié)果未能實現(xiàn)專家的電子簽名，評審結(jié)果缺乏個性化的統(tǒng)計功能和報表功能，對異常的評審結(jié)果缺乏電子監(jiān)察機制進行約束，缺乏對專家評審績效、評審質(zhì)量和信用級別的認定制度。

二、科研項目在線評審體系設計

為了解決科研項目在線評審中的問題，必須從基礎數(shù)據(jù)庫、項目管理系統(tǒng)的完善，電子監(jiān)察體系、信用評價體系的建設，第三方數(shù)據(jù)庫資源的共享幾個方面對科研項目在線評審體系進行設計，如圖1所示。

2.1 云計算網(wǎng)絡

云計算網(wǎng)絡采用IAAS架構(gòu)，具有超強的運算能力、存儲能力、安全性和可靠性，是科研項目在線評審系統(tǒng)的基礎性支撐條件，是使科研項目在線評審系統(tǒng)、電子監(jiān)察系統(tǒng)、信用評審系統(tǒng)及其相關(guān)的數(shù)據(jù)庫穩(wěn)定運行的航母。

2.2 基礎數(shù)據(jù)庫

科研項目在線評審系統(tǒng)由項目庫和專家?guī)靸蓚€基本的數(shù)據(jù)庫夠成，項目庫需要根據(jù)計劃體系的特點形成幾個標準的子庫，在此基礎上完善科研機構(gòu)數(shù)據(jù)庫、科研人員數(shù)據(jù)和項目的佐證材料庫。為了便于專家在項目評審過程中查閱與項目相關(guān)的論文、專利和成果，還需開辟訪問科技文獻、科技查新和科技成果等第三方數(shù)據(jù)庫的通道，并實現(xiàn)檢索結(jié)果的匯總，作為項目評審結(jié)果的依據(jù)。

2.3 在線評審系統(tǒng)

科研項目在線評審系統(tǒng)與科技項目管理系統(tǒng)有著密切的聯(lián)系，科技項目評審是整個科技項目管理過程中的一個重要環(huán)節(jié)，具有相對獨立的流程?？蒲许椖吭诰€評審系統(tǒng)的流程包括項目分組、專家抽取、專家分配、專家網(wǎng)評、評審結(jié)果匯總五個基本過程。

在項目分組階段，項目主管人員根據(jù)項目的所屬學科和技術(shù)領(lǐng)域進行分組，在系統(tǒng)中輸入分組關(guān)鍵詞時，能夠通過精確和模糊兩種匹配方式篩選出待定專業(yè)組的備選項目，在經(jīng)過主管人員確認后提交到相應的專業(yè)組內(nèi)。項目提交的方式分為單個項目提交和批量提交兩種方式，分組完畢后能夠?qū)С龇纸M清單核查表，以確保分組的正確性和合理性。

在專家抽取階段，系統(tǒng)應能提供一個專家所從事專業(yè)與項目分組自動匹配的功能，在匹配成功的專家列表中，可根據(jù)專家的學歷、職稱、職務、年齡、信用評價級別等附件條件對專家信息進行二次篩選，以確保專家與項目分組匹配的準確性。在專家分組完成后，通過手機短信向?qū)＜野l(fā)出項目評審邀請，同時結(jié)合微信、電子郵件三種方式向?qū)＜彝扑晚椖吭u審的時間、操作手冊和注意事項。

在項目評審階段，專家以身份證號作為登錄賬號，發(fā)送預先規(guī)定的指令到特定的短信號獲取隨機密碼，專家在獲得隨機密碼后登錄系統(tǒng)評審項目。在項目評審的過程中，專家可以在線的方式瀏覽項目的申報書，可以對項目申報書中的內(nèi)容進行標注、留痕。對論文、專利、科技成果等佐證材料可通過第三方數(shù)據(jù)進行綜合查詢，然后填寫評審表并在提交匯總結(jié)果時實現(xiàn)電子簽名。

在評審結(jié)果匯總階段，項目主管部門可按分組導出項目的評審清單，也可導出待定專家的項目評審結(jié)果，系統(tǒng)同時還提供圖表分析工具對項目評審的綜合結(jié)果進行展示。

2.4 電子監(jiān)察系統(tǒng)

為確保整個項目評審與管理過程的公平性和公正性，通過電子監(jiān)察系統(tǒng)確保項目在線評審過程的所有操作行為進行記錄，以確保能夠?qū)λ械氖录M行跟蹤。此外，電子監(jiān)察部門可隨時了解項目的進展、項目評審的結(jié)果，并為專家提供項目評審過程中的政策解答。

2.5 信用評價系統(tǒng)

為了確保專家在項目評審的過程中遵守相關(guān)的規(guī)程，能夠按時、按照規(guī)定的要求完成項目的評審，建立一個信用評價系統(tǒng)用于專家信用的評價。對于承諾參與項目評審的專家，逾期未完成項目評審并未事先與項目主管部門溝通的，將給予差評；對于未仔細閱讀項目材料，未認真填寫項目評審表的專家，給予黃牌警示；對于與項目有利害關(guān)系應該回避而不主動提出的，給予紅牌警示。對于評審效率高、評審質(zhì)量高的專家，應給予其“良好”級別的信用評價，并通過其他的激勵機制給予獎勵。

三、科研項目在線評審體系應用

在構(gòu)建好科研項目評審體系后，貴州省在科研項目的管理過程中明確了相關(guān)制度，規(guī)范了項目在線評審的過程，建設了科研項目的信用評價系統(tǒng)和電子監(jiān)察系統(tǒng)，使科研項目的在線評審率得到了較大的提高，保證了項目評審的公平性和公正性，提高了項目評審的效率和質(zhì)量，節(jié)約了項目評審的經(jīng)費。在系統(tǒng)建設和運營過程中的一些經(jīng)驗分享如下：

3.1 明確管理流程與制度

針對原理項目管理流程不清晰、項目在線評審流程不規(guī)范的情況，由科技廳計劃處擬訂了項目管理的流程和項目在線評審流程，明確了各流程涉及的用戶角色和權(quán)限；由監(jiān)察處制訂了項目管理和評審過程的電子監(jiān)察的制度和信用評價制度，并在項目管理和在線評審過程中進行執(zhí)行。

3.2 采用Office中間件

雖然FlashPaper、FlexPaper等插件可以將WORD轉(zhuǎn)換在Flash格式以實現(xiàn)在線瀏覽，但無法實現(xiàn)留痕。為了解決項目申報書在線瀏覽、留痕和電子簽名的需求，引入Office中間件，目前世面上流程的Office中間件較大，但對瀏覽器兼容性較好的Office中間件較少，PageOffice是兼容性較好的Office中間件，且支持WPS和Office，可由用戶根據(jù)向?qū)нM行安裝，無需對瀏覽器的安全性進行設置。

3.3 引入項目初查機制

對于一些有必要進行科研項目查重、專利檢索和科技查新的項目，由政府購買服務，委托中介機構(gòu)進行科技項目的查重、專利檢索和科技查新，科技項目查重是避免重復立項、重復建設的重要措施之一，目前缺乏行之有效的方法，采用Hadoop框架實現(xiàn)海量數(shù)據(jù)的快速挖掘有利于實現(xiàn)項目相似度的計算；專利檢索和科技查新主要是通過科技文獻數(shù)據(jù)庫檢索相同或相似專利的情況。對項目初查的結(jié)果形成初查報告，供專家在評審過程中參考。

四、結(jié)束語

科研項目評審是科技管理工作中極其重要的環(huán)節(jié)，科研項目的在線評審體系是確?？蒲许椖恳孕畔⒒侄卧u審的重要基石。

只有按科研項目在線評審體系對評審系統(tǒng)、電子監(jiān)察系統(tǒng)、信用評價系統(tǒng)進行設計，才能確保項目數(shù)據(jù)庫和專家數(shù)據(jù)庫的完整，才能引入用于查證科研項目佐證材料的第三方數(shù)據(jù)庫，才能確?？蒲许椖吭诰€評審的流程規(guī)范、在線評審的過程公平公正，才能提高評審結(jié)果的可用性和可信度。