創(chuàng)新服務(wù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移辨析

摘 要：科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高效的科技創(chuàng)新活動必須有創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐，必須有科技創(chuàng)新資源、服務(wù)和環(huán)境的保障。基于系統(tǒng)分析的觀點(diǎn)，科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的主要參與方各自承擔(dān)不同主體功能。政府是制度創(chuàng)新的主體;企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體;大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是知識創(chuàng)新的主體;創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動服務(wù)的主體。技術(shù)創(chuàng)新活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是科技創(chuàng)新活動中的兩類重要活動。由于技術(shù)知識的特點(diǎn)，要實(shí)現(xiàn)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移，必須同時(shí)實(shí)現(xiàn)顯性知識和隱性知識的轉(zhuǎn)移。在目前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力相對較弱的狀況下，管理部門應(yīng)該通過政策引導(dǎo)等措施加大促進(jìn)高校、科研院所和企業(yè)以及國際間的相關(guān)人才的互動，從而促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移;同時(shí)支持科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散服務(wù)。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;創(chuàng)新服務(wù);技術(shù)轉(zhuǎn)移

1 概述

中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展正經(jīng)歷從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動階段向創(chuàng)新驅(qū)動階段的轉(zhuǎn)變。打造“中國經(jīng)濟(jì)升級版”需要依靠技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新提供驅(qū)動力，科技創(chuàng)新正成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的新引擎。創(chuàng)新被認(rèn)為是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)化的過程，創(chuàng)新涉及理論創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，它們之間交互關(guān)聯(lián)[1]，理論創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新又豐富了理論創(chuàng)新的領(lǐng)域，改善了理論創(chuàng)新的條件，理論創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是管理創(chuàng)新的服務(wù)對象，管理創(chuàng)新將為理論創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供激勵保障?？萍紕?chuàng)新也是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的過程，通過創(chuàng)新主體的互動，最終實(shí)現(xiàn)知識技術(shù)與資金的轉(zhuǎn)換[2]。持續(xù)的開展科技創(chuàng)新活動，需要有足夠的創(chuàng)新資源支持，需要有服務(wù)功能完善的創(chuàng)新系統(tǒng)支撐。高效的科技創(chuàng)新活動，不僅促進(jìn)各種新知識理論和新技術(shù)的產(chǎn)生，更能加速新知識理論和新技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散和推廣運(yùn)用。技術(shù)創(chuàng)新活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是科技創(chuàng)新活動中重要和關(guān)鍵的兩類活動。

2 科技創(chuàng)新、創(chuàng)新支撐系統(tǒng)與創(chuàng)新服務(wù)

創(chuàng)新（Innovation）的概念，最早見于美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特（J.A.Schumpeter）教授于1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》著作中。熊彼特將創(chuàng)新定義為新的發(fā)明和技術(shù)首次應(yīng)用在商業(yè)中，他認(rèn)為創(chuàng)新是建立了一種新的生產(chǎn)函數(shù)，是生產(chǎn)要素的一種新組合[3]。熊彼特將創(chuàng)新定義為一種具有商業(yè)價(jià)值的活動。

我國引入創(chuàng)新理論后在更廣泛的意義上使用了科技創(chuàng)新的概念，這一概念涵蓋了技術(shù)創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新中的“科技”是科學(xué)和技術(shù)整體的創(chuàng)新[4]，不僅包含區(qū)域的科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，還包括了科學(xué)與技術(shù)的交互以及科技因素引起的生產(chǎn)要素的重新組合和其從屬的更大系統(tǒng)的改進(jìn)?？萍紕?chuàng)新需要經(jīng)歷從科技成果產(chǎn)生、科技成果轉(zhuǎn)化到科技成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會效益三個(gè)階段[5]。

今天，人們認(rèn)識到科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新所帶動的生產(chǎn)力的提升可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，因而科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的核心。按照熊彼特教授的定義，科技創(chuàng)新活動既是經(jīng)濟(jì)活動，那么最終也將由市場價(jià)值的實(shí)現(xiàn)來檢驗(yàn)。

系統(tǒng)觀念的提出和系統(tǒng)理論的發(fā)展為創(chuàng)新的研究提供了新的思維和分析方法。創(chuàng)新系統(tǒng)的概念基于系統(tǒng)分析的觀點(diǎn)，創(chuàng)新被看成是一個(gè)系統(tǒng)，因此需要以一個(gè)系統(tǒng)的角度綜合考慮區(qū)域之內(nèi)的科學(xué)知識、技術(shù)、服務(wù)、資源配置等可能對創(chuàng)新形成的影響。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的概念由此產(chǎn)生。

“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”首先由英國卡迪夫大學(xué)庫克（P.N.Cooke）教授在1992年提出，并從此引發(fā)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的廣泛研究。庫克、布拉茨克和海登里希（Cook，Braczyk and Heidenreich）等多位學(xué)者對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念進(jìn)行了闡述[6]。我國學(xué)者尚勇在1999年給出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定義，尚勇認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，系統(tǒng)的組成主要有參與技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，還有市場中介服務(wù)組織廣泛介入以及政府適當(dāng)?shù)膮⑴c，通過各參與主體之間的網(wǎng)絡(luò)互動實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新、儲備和轉(zhuǎn)讓知識、技能和新產(chǎn)品的功能[7]。區(qū)域科技創(chuàng)新概念中的“區(qū)域”是指一定的地域空間范圍及其開放的邊界，可以是行政區(qū)域也可以跨越行政區(qū)域。我國的實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)區(qū)域與行政區(qū)域不一致的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)難以有效發(fā)展起來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化也是依靠行政政策和措施協(xié)調(diào)來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡佛（E.M.Hoover）在研究美國早期的區(qū)域經(jīng)濟(jì)時(shí)，也論證了這一點(diǎn)。

區(qū)域科技創(chuàng)新是整個(gè)區(qū)域依托域內(nèi)科技創(chuàng)新能力，有效地利用區(qū)域科技創(chuàng)新資源，協(xié)調(diào)區(qū)際的科技合作與競爭，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)有形和無形資源的高效配置與結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新活動的廣泛開展，創(chuàng)新成果的應(yīng)用和推廣，從而創(chuàng)造和提升區(qū)域核心競爭力，保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)在一定社會效益的基礎(chǔ)上快速發(fā)展。基于系統(tǒng)理論的思想方法和概念，區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)的目的是通過增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，決定了區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)必須要具備開展多種類型的科技創(chuàng)新活動的功能。而積極和高效的開展科技創(chuàng)新活動必須有創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐，必須有科技創(chuàng)新資源、服務(wù)和環(huán)境的保障。

影響各類科技創(chuàng)新活動高效開展的因素眾多，歸納后主要分為三類：科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新服務(wù)和科技創(chuàng)新的環(huán)境。開展科技創(chuàng)新活動需要投入相應(yīng)的資源，人力資源、技術(shù)資源、資金資源、儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、科學(xué)數(shù)據(jù)和自然科技資源是主要的科技創(chuàng)新資源。另外，社會化分工帶來的組織專業(yè)化，使任何組織僅依靠自身的力量都很難高效開展科技創(chuàng)新活動，組織、協(xié)同、整合不同種類的服務(wù)不僅可以以更低的成本和更好的質(zhì)量獲得科技創(chuàng)新資源，而且可以以更優(yōu)的效率和更高的水平利用資源開展科技創(chuàng)新活動。

目前已經(jīng)形成的科技創(chuàng)新外包服務(wù)主要有教育和培訓(xùn)服務(wù)、科技信息服務(wù)、科技金融服務(wù)、技術(shù)中介服務(wù)（包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移）、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)和管理咨詢服務(wù)。高水平開展科技創(chuàng)新活動還需要有良好的制度環(huán)境來保障，這些環(huán)境因素涉及創(chuàng)新文化環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境、市場環(huán)境以及政策法規(guī)環(huán)境。

此外，為彌補(bǔ)區(qū)域創(chuàng)新體系特別是國家創(chuàng)新體系建設(shè)中的市場失靈和系統(tǒng)失靈，在國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建中需要引入政府干預(yù)，除市場提供科技服務(wù)外，也需要政府提供多種類型的科技公共服務(wù)。

3 創(chuàng)新主體與技術(shù)轉(zhuǎn)移辨析

國家創(chuàng)新體系（National system of innovations）的概念誕生于20世紀(jì)80年代中期。英國、美國和丹麥等國家科技創(chuàng)新管理領(lǐng)域的學(xué)者幾乎同時(shí)開始相關(guān)問題的研究。1987年，英國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家克里斯托弗·弗里曼（C.Freeman）在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)》一書中提出了國家創(chuàng)新體系的概念。研究者普遍認(rèn)為國家應(yīng)該成為創(chuàng)新體系研究分析的基本單元，完整的制度框架分析應(yīng)該以國家為疆界。國家創(chuàng)新體系之所以重要的原因源于政策對創(chuàng)新非常重要，而政策的制定和影響主要在國家層面上。

國家創(chuàng)新體系是一個(gè)由國家的公共部門和私有部門等組成的網(wǎng)絡(luò)，通過良好的制度設(shè)計(jì)，促進(jìn)各參與方之間的緊密聯(lián)系和協(xié)調(diào)互動，使得各類科技創(chuàng)新活動高效開展，加速新知識和新技術(shù)的創(chuàng)造、擴(kuò)散和使用[8]，提升自主創(chuàng)新能力，支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展，增強(qiáng)國家的核心競爭力。國家創(chuàng)新體系建設(shè)中涉及許多參與方，政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)既是這一體系中最重要的參與者，也在系統(tǒng)中占主導(dǎo)地位并發(fā)揮主導(dǎo)作用，成為這一創(chuàng)新體系的創(chuàng)新主體。政府是制度創(chuàng)新的主體;企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體;大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是理論知識創(chuàng)新的主體;創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新活動的服務(wù)主體。國家創(chuàng)新體系建設(shè)的核心目的是增強(qiáng)國家創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)國家競爭優(yōu)勢，而技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，國家創(chuàng)新能力是由企業(yè)的自主創(chuàng)新能力構(gòu)成的，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力就成為國家創(chuàng)新能力建設(shè)的主體。因而，加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的中心任務(wù)就是高效解決科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，推動企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。

推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)，首先必須要大力開展各類科技創(chuàng)新活動，高效和均衡的開展科技創(chuàng)新活動，就要保證活動需要的各類科技創(chuàng)新資源和服務(wù)的有效供給，同時(shí)營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境。其次，要促進(jìn)各類科技創(chuàng)新活動的協(xié)調(diào)開展，加速新知識和新技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和應(yīng)用，就是要促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作水平和效率的提升，就是要支持企業(yè)、高校和科研院所以及科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)各方之間加強(qiáng)聯(lián)系加強(qiáng)合作。

各類科技創(chuàng)新活動之間存在著相互密切的聯(lián)系，其中技術(shù)創(chuàng)新活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是兩類典型和重要的科技創(chuàng)新活動。技術(shù)創(chuàng)新活動是產(chǎn)生新產(chǎn)品、新工藝的過程，是創(chuàng)造和生產(chǎn)的過程;技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是科學(xué)技術(shù)知識的傳播、擴(kuò)散和應(yīng)用的過程，是轉(zhuǎn)移和傳播的活動。

1964年，在第一屆聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議上首次提出并討論了技術(shù)轉(zhuǎn)移問題，會議將國家之間的技術(shù)輸入與輸出統(tǒng)稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移。聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》中把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為“關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)知識，但不包括只涉及貨物出售或只涉及貨物出租的交易”[9]。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義可以看出，“技術(shù)”是技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中從供給方向需求方轉(zhuǎn)移的要素。與商品轉(zhuǎn)移和交易不同，技術(shù)的復(fù)雜性導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移過程和交割內(nèi)容的復(fù)雜。

技術(shù)是人類在長期的自然和社會實(shí)踐中積累總結(jié)起來的認(rèn)知、經(jīng)驗(yàn)、技巧和特殊能力，是人類智慧的結(jié)晶，是系統(tǒng)性的知識。技術(shù)不僅包括原理、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量方法、設(shè)計(jì)等理論知識，而且包括具體操作實(shí)施過程中的管理、生產(chǎn)、服務(wù)等的經(jīng)驗(yàn)和技巧，技術(shù)是一套完整系統(tǒng)的知識體系。

心理學(xué)研究中根據(jù)知識能否清晰地表述和有效的轉(zhuǎn)移將知識分為顯性知識與隱性知識。顯性知識（Explicit knowledge）也稱可編碼知識，此類知識經(jīng)人的整理和組織后，可以編碼和度量，并能以人類間的交流工具（如文字、出版物、視聽媒體、軟件等）表現(xiàn)出來，并加以傳播，便于其他人的學(xué)習(xí)和掌握。隱性知識（Tacit Knowledge）又稱隱含經(jīng)驗(yàn)類知識，此類知識很難編碼化和度量，是以人為載體的經(jīng)驗(yàn)性知識，很難以文字化和公式化表現(xiàn)，也難以通過常規(guī)載體和工具進(jìn)行傳播[10]。

技術(shù)是知識的一部分，導(dǎo)致技術(shù)也分為顯性的可以復(fù)制的技術(shù)和隱性的無法復(fù)制的技術(shù)兩類。同時(shí)，學(xué)者大量的研究還表明，顯性知識只是隱性知識的九牛一毛，就像管中窺豹，隱性知識比顯性知識更難發(fā)覺，但卻是社會財(cái)富的主要來源。知識管理中的一個(gè)重要觀點(diǎn)認(rèn)為，隱性知識比顯性知識更完善，更能創(chuàng)造價(jià)值，對隱形知識的挖掘和利用的能力是組織和個(gè)人成功的關(guān)鍵。因此，要實(shí)現(xiàn)成功和高效的技術(shù)創(chuàng)新，不僅需要有關(guān)的顯性知識，甚至更需要擁有相關(guān)的隱性知識，兩者均不可缺少。顯然，要實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移，必須同時(shí)實(shí)現(xiàn)顯性知識和隱性知識的轉(zhuǎn)移。與顯性知識不同，隱性知識是存在于擁有其知識的特定人員身上的，是個(gè)人持有，轉(zhuǎn)移和共享非常困難。要實(shí)現(xiàn)隱性知識的轉(zhuǎn)移，人才流動和人才培養(yǎng)是目前有效的方式和方法。擁有隱性知識的人向企業(yè)流動是直接技術(shù)轉(zhuǎn)移;而培養(yǎng)自己的人才是企業(yè)主動尋求技術(shù)轉(zhuǎn)移。

4 實(shí)現(xiàn)高效技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移是科技創(chuàng)新活動中兩類重要的活動。技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的專業(yè)性，要求技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的實(shí)現(xiàn)由專業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)提供效率更高。技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)通過合作技術(shù)的匹配、合作方案的制定、知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移三方面解決方案實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。基于技術(shù)知識的特點(diǎn)，人才流動和人才培養(yǎng)是技術(shù)轉(zhuǎn)移有效的方式方法。實(shí)現(xiàn)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移，人才流動的方式非常重要，而且其他技術(shù)轉(zhuǎn)移方式最好伴隨著擁有該技術(shù)的相關(guān)人員同時(shí)向企業(yè)的流動。在目前我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力還比較弱的情況下，管理部門應(yīng)該通過政策引導(dǎo)等措施加大促進(jìn)高校、科研院所和企業(yè)以及國際間的相關(guān)人才的互動，從而促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移;同時(shí)支持科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)積極提供技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散服務(wù)。

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作者簡介：

趙亮（1969-），男，吉林長春人，經(jīng)濟(jì)師/MBA，陜西工業(yè)技術(shù)研究院，技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，從事創(chuàng)新項(xiàng)目孵化技術(shù)轉(zhuǎn)移。