R&D基礎(chǔ)研究與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究

摘 要：本文在分析了我國(guó)近年來(lái)基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀的同時(shí)，運(yùn)用1995年-2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，R&D基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有推動(dòng)作用。最后，本文將根據(jù)這一結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D；基礎(chǔ)研究；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、引言

我國(guó)自改革開放之后，經(jīng)過(guò)了三十多年持續(xù)的高增長(zhǎng)，當(dāng)今已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，發(fā)展成果備受世界矚目。取得了輝煌成果的同時(shí)，我們也面臨著嚴(yán)峻的問(wèn)題。我國(guó)經(jīng)濟(jì)目前仍以粗放型增長(zhǎng)為主，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要依靠大量的勞動(dòng)力和資本投入，由于缺乏核心技術(shù)，大量的先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)依靠國(guó)外引進(jìn)。這種低效率的增長(zhǎng)方式帶來(lái)了資源短缺、環(huán)境污染等一系列問(wèn)題，同時(shí)也造成我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上受制于人。因此，必須盡快地轉(zhuǎn)變我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高我國(guó)的科技實(shí)力。而其中的一條重要的途徑就是增加我國(guó)對(duì)于R&D部門的研發(fā)投入。

近幾年，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高增長(zhǎng)，我國(guó)也愈發(fā)重視對(duì)研發(fā)部門的投資，R&D投資總量呈指數(shù)形式增長(zhǎng)。然而，與巨大的研發(fā)投入相反的，我國(guó)的科技實(shí)力似乎并沒(méi)有得到快速增長(zhǎng)，我國(guó)仍處在全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的底端，本國(guó)的工業(yè)仍需要依靠從外國(guó)進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)。究其原因，這和我國(guó)對(duì)R&D部門投入結(jié)構(gòu)的不科學(xué)有關(guān)?；A(chǔ)研究是應(yīng)用研究與科技發(fā)展的基礎(chǔ)，是科技創(chuàng)新的源泉。對(duì)基礎(chǔ)研究的投入過(guò)低直接導(dǎo)致了我國(guó)核心技術(shù)缺乏、創(chuàng)新后勁不足的現(xiàn)實(shí)。因此，加大基礎(chǔ)研究的投入、增加基礎(chǔ)研究的效率是我國(guó)迫切需要解決的問(wèn)題。

二、我國(guó)基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀

隨著我國(guó)市場(chǎng)的逐漸開放、與世界接軌，我國(guó)越來(lái)越認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要性，對(duì)本國(guó)科技實(shí)力的發(fā)展也愈發(fā)重視。其中的一個(gè)重要的表現(xiàn)是對(duì)R&D投資的增加。1995年我國(guó)的R&D總投資為348.69億元，到2013年，我國(guó)的R&D總投資為11846.6億元。短短十?dāng)?shù)年的時(shí)間，我國(guó)的R&D總投資量增長(zhǎng)了約34倍，基礎(chǔ)研究投入由1995年的18.06億元增長(zhǎng)至2013年的555億元，增長(zhǎng)了30.7倍。由于我國(guó)分部門的R&D投資數(shù)據(jù)從1995年才開始出現(xiàn)，因此我國(guó)1995年至2013年的R&D總投資與基礎(chǔ)研究投入情況如下圖所示：

圖 1995年-2013年中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出與基礎(chǔ)研究投入

由以上的圖形我們可以發(fā)現(xiàn)，1995年以來(lái)，我國(guó)對(duì)于R&D投資與基礎(chǔ)研究的投資數(shù)量是呈指數(shù)形式增長(zhǎng)的，這說(shuō)明我們?cè)絹?lái)越重視科技進(jìn)步在宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，并且越來(lái)越關(guān)注發(fā)展我國(guó)的科技水平。但是通過(guò)計(jì)算基礎(chǔ)研究投入占R&D總投資中的比重，我們又可以發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)事實(shí)：1995年以來(lái)，基礎(chǔ)研究在總投資中的比重一直維持在5%左右，始終沒(méi)有超過(guò)6%。這說(shuō)明，盡管我國(guó)越來(lái)越重視科技發(fā)展，對(duì)于R&D投資與基礎(chǔ)研究的投資總量也在不斷增長(zhǎng)，但基礎(chǔ)研究的投資環(huán)境并沒(méi)有隨之得到改善，基礎(chǔ)研究在R&D研究中的地位也沒(méi)有得到提高。

從基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)上看，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入的主要來(lái)源是國(guó)家財(cái)政科技支出，占基礎(chǔ)研究的投入總量的70%以上，而企業(yè)與地方財(cái)政的投入則相對(duì)較少。從執(zhí)行部門方面，高等學(xué)校與研究機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行部門，兩者占用了約95%的基礎(chǔ)研究總經(jīng)費(fèi)，而企業(yè)執(zhí)行的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)只占總基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的1%。可見，我國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)研究活動(dòng)中的地位微乎其微。而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)獲得高額壟斷利潤(rùn)的來(lái)源。我國(guó)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的不重視也是造成我國(guó)缺乏核心技術(shù)乃至在世界產(chǎn)業(yè)鏈中地位較低的原因之一。由此觀之，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入不僅在數(shù)量上遠(yuǎn)低于最佳水平，在投入結(jié)構(gòu)上也存在著諸多不合理的地方。

三、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)的選取

由于我國(guó)1987年才開始統(tǒng)計(jì)R&D相關(guān)數(shù)據(jù)，而分類的R&D投資數(shù)據(jù)直到1995年才出現(xiàn)，因此本文采用1995-2011年的全國(guó)R&D基礎(chǔ)研究?jī)?nèi)部支出作為基礎(chǔ)研究的研發(fā)投入，記為RD，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為反映宏觀經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

在進(jìn)行實(shí)證分析之前，為了消除時(shí)間序列中的異方差，同時(shí)減小數(shù)據(jù)劇烈波動(dòng)對(duì)模型的影響，分別對(duì)這兩個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行自然對(duì)數(shù)變換，記為L(zhǎng)nRD和LnGDP。這種對(duì)數(shù)變換不會(huì)影響各變量之間的長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。

2.單位根檢驗(yàn)

在進(jìn)行實(shí)證分析之前，為了避免使用非平穩(wěn)時(shí)間序列出現(xiàn)偽回歸的問(wèn)題，從而無(wú)法真實(shí)反映變量之間的均衡關(guān)系，需要對(duì)模型中的變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

本文運(yùn)用ADF檢驗(yàn)方法對(duì)LnRD與LnGDP進(jìn)行時(shí)間序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果為：LnRD、LnGDP的水平序列的ADF檢驗(yàn)值均大于相應(yīng)的5%水平的臨界值，接受原假設(shè)，兩個(gè)變量的水平序列都是非平穩(wěn)的；而它們的一階差分序列的ADF檢驗(yàn)值均小于相應(yīng)的5%臨界水平值，拒絕原假設(shè)，說(shuō)明LnRD、LnGDP的一階差分序列都是平穩(wěn)的，即這兩個(gè)變量都是一階單整序列。

3.協(xié)整檢驗(yàn)

根據(jù)單位根檢驗(yàn)的結(jié)果可知，LnRD與LnGDP都是一階單整序列，因此可以對(duì)兩個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)以檢驗(yàn)其是否具有長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系。本文采用Johansen檢驗(yàn)法對(duì)LnRD與LnGDP兩個(gè)時(shí)間序列進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。在滯后階數(shù)為3的情況下，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)變量間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果如下：

由以上結(jié)果可知，在零假設(shè)H0：r=0的情況下， LnRD與LnGDP的似然率統(tǒng)計(jì)量的值為23.65752，大于5%顯著性水平的臨界值15.49，拒絕零假設(shè)H0：r=0，接受備擇假設(shè)H1：r=1；在零假設(shè)H0：r=1的情況下，LnRD與LnGDP的似然率統(tǒng)計(jì)量的值為0.852195，小于5%顯著性水平的臨界值3.84，接受零假設(shè)H0：r=1。這說(shuō)明在5%的顯著性水平下，R&D基礎(chǔ)研究投入與GDP之間存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系。

4.Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

由以上的協(xié)整檢驗(yàn)我們可以看出，在樣本期內(nèi)，R&D基礎(chǔ)研究投入與GDP之間存在一種長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系。但這種長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系則需要運(yùn)用格蘭杰因果檢驗(yàn)進(jìn)行進(jìn)一步驗(yàn)證。取滯后期1-5，得到的結(jié)果如下表所示。

由以上檢驗(yàn)結(jié)果可知，在10%顯著性水平下，在滯后階數(shù)為2至4時(shí)，R&D基礎(chǔ)研究投入是GDP的格蘭杰原因。其他情況下兩者不存在因果關(guān)系。這說(shuō)明，雖然R&D基礎(chǔ)研究投入的增加可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但其推動(dòng)作用需要經(jīng)過(guò)一段較長(zhǎng)的滯后期才能顯現(xiàn)出來(lái)。

5.實(shí)證結(jié)果分析

由實(shí)證分析的結(jié)果可知，R&D基礎(chǔ)研究投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間確實(shí)存在一長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān)系，R&D基礎(chǔ)研究可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。但值得注意的是，格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果顯示出，在我國(guó)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，從增加R&D基礎(chǔ)研究投入到引起實(shí)際經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)需要一段很長(zhǎng)的時(shí)間，并不能立刻顯效。這說(shuō)明如果我們企圖通過(guò)知識(shí)產(chǎn)出的增加進(jìn)而增加宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，那么必須將眼光和戰(zhàn)略放長(zhǎng)遠(yuǎn)，并不能因?yàn)槎唐诘男Ч幻黠@就認(rèn)為增加R&D基礎(chǔ)研究投入是無(wú)效的。因?yàn)樵陂L(zhǎng)期內(nèi)，這樣的推動(dòng)作用確實(shí)存在。

四、政策建議

1.增加R&D投資總量

增加R&D投資是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的重要因素。當(dāng)前我國(guó)總體仍處在“粗放型”發(fā)展模式中，由此造成的資源大量消耗、環(huán)境污染等已經(jīng)為我們的這種低效率的生產(chǎn)方式敲響了警鐘。我國(guó)目前的當(dāng)務(wù)之急就是盡快完成發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，由“粗放型”增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹s型”增長(zhǎng)，而這些都與我們的科技實(shí)力密不可分。誠(chéng)然隨著全球化的逐步深化，我們可以從國(guó)外進(jìn)口先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備，但如果我國(guó)不掌握先進(jìn)的核心技術(shù)，我們將永遠(yuǎn)落后一步。因此，提高我國(guó)的科技實(shí)力，增加R&D投資總量是必不可少的。

2.合理調(diào)整R&D投入結(jié)構(gòu)

本文中理論模型和實(shí)證結(jié)果都顯示基礎(chǔ)研究投資的增加將會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而我國(guó)將大量的資金投入到應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展，基礎(chǔ)研究投入較少、比例很低。這也導(dǎo)致我國(guó)擁有的核心技術(shù)較少、創(chuàng)新的后勁不足。因此，我們需要合理地調(diào)整R&D的投入結(jié)構(gòu)，增加基礎(chǔ)研究的投資規(guī)模、加大其在總投資中的比例，推動(dòng)基礎(chǔ)研究部門的發(fā)展以促進(jìn)我國(guó)知識(shí)存量數(shù)量和質(zhì)量上的提升，從而更快地促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.充分發(fā)揮政府的調(diào)節(jié)作用

當(dāng)前我國(guó)R&D研究的執(zhí)行部門中，進(jìn)行著絕大部分基礎(chǔ)研究工作的是高等學(xué)校和研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，而企業(yè)部門承擔(dān)的基礎(chǔ)研究比例幾乎為零。政府需要對(duì)這種極度不均等的分配情況進(jìn)行調(diào)節(jié)。我們知道，企業(yè)的研發(fā)動(dòng)機(jī)是追求壟斷利潤(rùn)，政府可以利用這一點(diǎn)，建立企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制，提供相應(yīng)的優(yōu)惠政策或給予適當(dāng)研發(fā)補(bǔ)助，激勵(lì)企業(yè)分擔(dān)一部分基礎(chǔ)研究的工作。同時(shí)，政府也要針對(duì)性地加強(qiáng)高等學(xué)校和研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)力度，加大投資數(shù)量，改善研究環(huán)境，以提高研究效率，獲得更高的知識(shí)產(chǎn)出。

4.健全產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

當(dāng)前我國(guó)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度并不完善，對(duì)侵權(quán)行為的懲罰力度過(guò)小。這種現(xiàn)象導(dǎo)致了市場(chǎng)上侵權(quán)行為的泛濫，嚴(yán)重阻礙了個(gè)人以及研發(fā)部門對(duì)科技創(chuàng)新的熱情，也很大程度上阻礙了我國(guó)R&D部門的產(chǎn)出增長(zhǎng)。因此，我們需要建立一個(gè)更加完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，改善市場(chǎng)機(jī)制，為專利市場(chǎng)提供一個(gè)良好的環(huán)境，這樣才能保證R&D部門的知識(shí)產(chǎn)出能夠快速與順暢地流入產(chǎn)品市場(chǎng)，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]李振興.對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究投入問(wèn)題的研究[J].中國(guó)科技論壇，2008.

[2]柳曙光.基礎(chǔ)研究投入與R_D其它階段投入的協(xié)調(diào)原理及機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2009.

[3]趙蘭香.基礎(chǔ)研究績(jī)效與企業(yè)R_D能力支撐關(guān)系研究[J].科研管理，2003.

作者簡(jiǎn)介：石冰竹（1990.04- ），女，北京市，研究生，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與可持續(xù)發(fā)展