核安全文化評(píng)估指標(biāo)體系研究及建立

徐徐　金波

摘要：文章針對(duì)核安全文化指標(biāo)體系，具體闡述了建立原則和評(píng)價(jià)主體，描述了從宏觀(guān)和微觀(guān)層面，時(shí)間和空間視角，考慮內(nèi)外部環(huán)境建立的模型框架和內(nèi)容，說(shuō)明了評(píng)估對(duì)象的不同層級(jí)的作用和影響。根據(jù)核安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立原則，討論了對(duì)不同層級(jí)核安全文化評(píng)價(jià)的二級(jí)指標(biāo)，并說(shuō)明了核安全文化評(píng)估的結(jié)果級(jí)別。

關(guān)鍵詞：核安全；核安全文化；核安全氛圍；評(píng)估指標(biāo)體系；二級(jí)指標(biāo) 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類(lèi)號(hào)：TL99 文章編號(hào)：1009-2374（2015）16-0007-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.16.004

1992年國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）在NO.75-INSAG-4中明確了核安全文化的定義：存在于單位和個(gè)人中的種種特性和態(tài)度的總和，它建立一種超出一切之上的觀(guān)念，即核電廠(chǎng)安全問(wèn)題由于它的重要性要保證得到應(yīng)有的重視。

在核電廠(chǎng)，一般工業(yè)安全與核安全是密不可分的，而核安全始終要放在重中之重的首要位置。一方面，工業(yè)安全可能誘發(fā)核事故；另一方面，國(guó)際社會(huì)也不可能接受重大核事故的潛在后果。核電廠(chǎng)的安全問(wèn)題既包括一般工業(yè)安全，又包括核安全。

安全文化的概念首先由IAEA提出，進(jìn)而被廣泛地應(yīng)用于其他行業(yè)的生產(chǎn)安全管理中。核安全事故的獨(dú)特性、影響性、危害性、持續(xù)時(shí)間等均嚴(yán)重于常規(guī)生產(chǎn)安全事故，而且由于核生產(chǎn)行業(yè)需要較高的知識(shí)性、技術(shù)性和專(zhuān)業(yè)性，其人員組成較常規(guī)生產(chǎn)也有較大不同，這使得針對(duì)核安全文化的評(píng)估需要更加具有專(zhuān)業(yè)性、全面性、有效性和持續(xù)性。

1 核安全文化評(píng)估

開(kāi)展核安全文化評(píng)估的主要目的是從評(píng)估數(shù)據(jù)中找出核安全文化存在的具體問(wèn)題，并對(duì)問(wèn)題系統(tǒng)分析，研究其根本原因和改進(jìn)措施。完善、合理、科學(xué)的核安全文化評(píng)估體系應(yīng)具有科學(xué)性、全面性、可行性、可比性和穩(wěn)定性的特征。在評(píng)估核安全文化時(shí)應(yīng)當(dāng)確定以被評(píng)估對(duì)象核安全為主體的評(píng)估范圍，同時(shí)考慮與核安全相關(guān)的外部環(huán)境因素對(duì)核安全文化的間接影響，如國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、政府監(jiān)管、行業(yè)規(guī)范以及員工家屬等。選擇生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)較為成熟穩(wěn)定的時(shí)期進(jìn)行核安全文化評(píng)估。

1.1 核安全文化評(píng)估評(píng)估對(duì)象

安全文化由兩個(gè)主要部分構(gòu)成：一是組織內(nèi)必要的體制架構(gòu)和管理的逐級(jí)責(zé)任制；二是各級(jí)員工對(duì)相應(yīng)該體制并從中得益所持的態(tài)度。按照各級(jí)職責(zé)，將安全文化劃分為三個(gè)主體，并明確了其職責(zé)（見(jiàn)圖1）。

決策層處于系統(tǒng)職能層級(jí)的最高級(jí)，掌握著各種資源，具有決定性的影響和作用。對(duì)決策層的評(píng)估主要側(cè)重于對(duì)觀(guān)念、機(jī)制和措施落實(shí)的重視程度和認(rèn)知程度。管理層處于系統(tǒng)職能層級(jí)的中間層，連接著決策層和執(zhí)行層，起著承上啟下的關(guān)鍵作用。對(duì)管理層的評(píng)估側(cè)重于管理、執(zhí)行和監(jiān)督工作以及自身知識(shí)的掌握和培訓(xùn)機(jī)制的實(shí)施，同時(shí)關(guān)注與員工的溝通情況。執(zhí)行層是操作層，其活動(dòng)行為直接與核安全的狀態(tài)發(fā)生關(guān)系，隨時(shí)影響和改變系統(tǒng)核安全狀態(tài)，是決定核安全狀態(tài)的關(guān)鍵因素。對(duì)執(zhí)行層的評(píng)估側(cè)重于責(zé)任態(tài)度、核安全培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制的建立和對(duì)核安全文化的認(rèn)知情況等。

1.2 核安全文化評(píng)估步驟和方法

整體的核安全文化評(píng)估過(guò)程可由圖2所示。在實(shí)際評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估工作并非是嚴(yán)格按照?qǐng)D中順序進(jìn)行，很多情況下會(huì)多個(gè)階段同時(shí)或交錯(cuò)進(jìn)行。一般而言，核安全文化評(píng)估方法在評(píng)估開(kāi)始就已經(jīng)確定，系統(tǒng)評(píng)估的最重要工作是在指標(biāo)體系建立與評(píng)估方法選取方面。

核安全文化評(píng)估主體一般采用綜合評(píng)估方法完成對(duì)被評(píng)估對(duì)象的認(rèn)識(shí)，并將認(rèn)識(shí)結(jié)果應(yīng)用于被評(píng)估對(duì)象核安全文化的發(fā)展和改進(jìn)。在進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程中，首先明確評(píng)估目標(biāo)，并以此確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；其次是依據(jù)確定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，采用量化方法收集數(shù)據(jù)的定量過(guò)程；最后將綜合評(píng)估結(jié)果與實(shí)際評(píng)估對(duì)象的環(huán)境、背景情況相結(jié)合，為有關(guān)決策與管理活動(dòng)提供具有參考價(jià)值的建議。

2 核安全文化評(píng)估指標(biāo)體系

核安全文化評(píng)估指標(biāo)體系以決策層、管理層和執(zhí)行層為評(píng)估對(duì)象，兼顧文化持久性和穩(wěn)定一致的認(rèn)同性特點(diǎn)，考慮相對(duì)開(kāi)放的獨(dú)立組織的外部和內(nèi)部環(huán)境因素的作用和影響。

2.1 指標(biāo)體系模型

核安全文化評(píng)估指標(biāo)體系由兩部分構(gòu)成：反映長(zhǎng)期形成、相對(duì)穩(wěn)定的核安全文化指標(biāo)體系，包括宏觀(guān)層面、時(shí)期特征和外部環(huán)境因素等；反映核安全文化即時(shí)狀態(tài)的核安全氛圍指標(biāo)體系，包括微觀(guān)層面、時(shí)間點(diǎn)特征和內(nèi)部工作環(huán)境等。具體的評(píng)估模型如表1所示：

2.2 核安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定

建立核安全文化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)著眼于宏觀(guān)層面、微觀(guān)層面，在一段時(shí)期和某個(gè)時(shí)間點(diǎn)范圍，考慮外部環(huán)境因素和內(nèi)部工作環(huán)境因素影響。以決策層、管理層和執(zhí)行層為主要評(píng)價(jià)對(duì)象，兼顧系統(tǒng)的持久性和認(rèn)同性特點(diǎn)，側(cè)重于外在表現(xiàn)形式進(jìn)行評(píng)估分析。

2.2.1 決策層。對(duì)決策層的評(píng)價(jià)，從宏觀(guān)和微觀(guān)兩方面進(jìn)行。決策層評(píng)價(jià)指標(biāo)：決策層核安全信仰和價(jià)值觀(guān)；決策層的核安全意識(shí)及政策；核安全文化的學(xué)習(xí)和培

訓(xùn)；核安全組織保障；核安全制度保障；核安全資金保障。

2.2.2 管理層。管理層的主要作用還體現(xiàn)在對(duì)核安全的監(jiān)督管理、自身核安全知識(shí)的掌握、與員工的溝通以及在核安全培訓(xùn)中的工作等方面。管理層評(píng)價(jià)指標(biāo)具體包括：管理層的核安全意識(shí)和態(tài)度；管理層的核安全承諾和溝通；核安全管理制度與獎(jiǎng)懲措施；核安全學(xué)習(xí)和培訓(xùn)機(jī)制；核安全監(jiān)督管理；核安全專(zhuān)業(yè)知識(shí)及溝通；核安全學(xué)習(xí)培訓(xùn)與傳播機(jī)制。

2.2.3 執(zhí)行層。執(zhí)行層員工對(duì)核安全的責(zé)任態(tài)度直接關(guān)系到核安全的狀態(tài)，通過(guò)對(duì)員工進(jìn)行周期性的核安全培訓(xùn)長(zhǎng)效機(jī)制對(duì)于改進(jìn)提高其核安全責(zé)任態(tài)度起著關(guān)鍵的作用。執(zhí)行層評(píng)價(jià)指標(biāo)：?jiǎn)T工對(duì)核安全的責(zé)任和態(tài)度；員工的反饋與傳播機(jī)制；員工學(xué)習(xí)與培訓(xùn)機(jī)制；核安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和氛圍；資格能力與專(zhuān)業(yè)知識(shí)；工作壓力與工作氛圍。

2.2.4 系統(tǒng)持久性。文化的形成是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，是對(duì)社會(huì)環(huán)境潛移默化的影響，并且文化在一定時(shí)期內(nèi)具有相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性和延續(xù)性。良好的核安全文化形成后也將具有較好的持久性，使被評(píng)價(jià)對(duì)象內(nèi)部形成由決策層到執(zhí)行層對(duì)核安全重要性的認(rèn)同。具體指標(biāo)：決策層和管理層核安全知識(shí)學(xué)習(xí)改進(jìn)的持續(xù)性系統(tǒng)建立狀況；管理層對(duì)核安全重要性認(rèn)識(shí)的一致性程度；核安全部門(mén)的員工對(duì)核安全管理工作有效性的認(rèn)識(shí)程度；各部門(mén)之間的溝通程度。

3 結(jié)語(yǔ)

核安全文化是自上而下的管理方法和管理文化，針對(duì)核安全文化的評(píng)估也應(yīng)采取自上而下的評(píng)估方式，應(yīng)針對(duì)于核安全相關(guān)的所有部門(mén)和單位進(jìn)行有效而持續(xù)的核安全文化評(píng)估。在指標(biāo)體系的建立和指標(biāo)的確定方面需要考慮宏觀(guān)、微觀(guān)層面，時(shí)期和時(shí)間特征，外部、內(nèi)部環(huán)境的影響因素，以科學(xué)、準(zhǔn)確的方法形成長(zhǎng)效評(píng)估機(jī)制，建立完整有效的評(píng)估體系。進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤評(píng)估，且根據(jù)評(píng)估結(jié)果和核安全文化的發(fā)展趨勢(shì)，提出改進(jìn)管理重點(diǎn)，全面提高核安全文化水平。

在核安全文化建設(shè)方面采取縱深建設(shè)思想，從核設(shè)施的選址、設(shè)計(jì)、建造、退役的各個(gè)階段建設(shè)核安全文化，將核安全文化的長(zhǎng)遠(yuǎn)思想從最初的階段開(kāi)始建立，在整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中建立相互貫通、相互一致的核安全文化，確保整個(gè)核工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的核安全保障。

參考文獻(xiàn)

[1] IAEA，International Nuclear Safety Advisory Group，Safety Culture[R].Safety Series，No.75-INSAG-4，1991.

[2] 柴建設(shè).核安全文化理論與實(shí)踐[M].北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2012.

作者簡(jiǎn)介：徐徐（1979-），男，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧紅沿河核電有限公司工程師，碩士，研究方向：核電廠(chǎng)運(yùn)行管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）