刑罰交付執(zhí)行及檢察監(jiān)督中的問題與對策

當(dāng)前對刑事交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的檢察監(jiān)督處于薄弱狀態(tài)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)對這一訴訟環(huán)節(jié)及檢察監(jiān)督工作中存在的問題不清，監(jiān)督的方式方法不清等重要問題，從而影響到檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督部門監(jiān)督職能的發(fā)揮，影響到對“公正司法、規(guī)范司法”精神的貫徹。為強(qiáng)化刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督，查找監(jiān)督的薄弱環(huán)節(jié)，近期，筆者深入公檢法司多個機(jī)關(guān)，對刑事交付執(zhí)行與檢察監(jiān)督問題進(jìn)行了一次專題調(diào)研，發(fā)現(xiàn)了許多基層檢察機(jī)關(guān)不曾掌握的情況和長期存在的突出問題，有的急需解決，并針對問題提出了相應(yīng)的解決對策。調(diào)研中采取隨機(jī)抽樣的方式，專門走訪了看守所、監(jiān)獄（包括入監(jiān)監(jiān)獄）、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、基層檢察院、法院（基層法院和中級法院）等九個單位，對刑事交付執(zhí)行及檢察監(jiān)督中存在的問題進(jìn)行了調(diào)查，對相關(guān)對策進(jìn)行了思考，以期為其他相關(guān)部門提供參考。

一、已羈押罪犯刑罰交付執(zhí)行中的問題

已羈押罪犯的刑罰交付執(zhí)行活動涉及到人民法院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄等多部門，從交付的程序看問題主要表現(xiàn)為：

1.法院不能在判決裁定生效后十日內(nèi)送達(dá)看守所交付執(zhí)行文書。據(jù)基層檢察院反映此種情況較為普遍，有的長達(dá)半年。此類現(xiàn)象一審案件較少，上訴案件問題較突出。主要表現(xiàn)是二審法院判決裁定后到一審法院下達(dá)交付執(zhí)行通知給執(zhí)行機(jī)關(guān)時間較長。有的案件二審法院已向罪犯送達(dá)后幾個月一審法院才下達(dá)交付執(zhí)行通知。究其原因，主要是二審法院要將全部案件材料返回一審法院之后，一審法院才能下達(dá)交付執(zhí)行通知，而二審法院返回案件材料的時間較長。主要是二審法院受人力、路途較遠(yuǎn)等因素的影響，有時有積攢多個案件一并返回案卷材料情況。同時也不排除個別工作人員責(zé)任心不強(qiáng)、執(zhí)法不嚴(yán)格、效率不高，或受人情關(guān)系影響，為達(dá)到交付執(zhí)行時余刑三個月以下留所服刑的目的，故意延遲送達(dá)。

2.法院制作交付執(zhí)行法律文書不規(guī)范問題比較突出。按照規(guī)定，法院應(yīng)將“三書一表”送達(dá)執(zhí)行機(jī)關(guān)，即交付執(zhí)行通知書、起訴書、判決書、結(jié)案登記表，看守所將“三書一表”同犯人一道送達(dá)監(jiān)獄。但由于填寫不規(guī)范或“三書一表”某些內(nèi)容不一致出現(xiàn)許多問題，特別是導(dǎo)致監(jiān)獄拒收。其中有兩種情況，一是字跡潦草、不規(guī)范、內(nèi)容錯誤而拒收，二是“三書一表”中的基本信息等內(nèi)容不一致而拒收。如罪犯的文化程度因起訴書與判決書不一致導(dǎo)致監(jiān)獄拒收。有的公安機(jī)關(guān)千里迢迢將罪犯押解到監(jiān)獄，卻因法律文書中的問題而遭到拒收，不得已又將罪犯押解回看守所，待找法院將法律文書修改后，再將罪犯押解到監(jiān)獄，造成人力物力的浪費和很大的安全風(fēng)險。如筆者所在市看守所今年已遇到四件此類案件，其中以某女子監(jiān)獄最為突出，這四件案件全部出現(xiàn)在該監(jiān)獄。而有的監(jiān)獄則采取較靈活的方式，先將罪犯收監(jiān)，然后由移送單位將文書帶回修改后再寄給監(jiān)獄。

3. 個別案件公安機(jī)關(guān)未嚴(yán)格依法在一個月內(nèi)交付監(jiān)獄執(zhí)行刑罰。根據(jù)規(guī)定對羈押的罪犯看守所應(yīng)在收到交付執(zhí)行通知書后一個月內(nèi)交付監(jiān)獄，但有的看守所以偵破其他案件為由將余刑三個月以上的罪犯留看守所服刑。如李某聚眾斗毆案，看守所因偵破其他案件，將李某超過兩個月未送達(dá)監(jiān)獄。

4.個別少數(shù)民族罪犯交付普通監(jiān)獄執(zhí)行造成監(jiān)管改造困難。如走訪的凌源某監(jiān)獄是一個以漢族罪犯為主的監(jiān)獄，但卻交付兩名維吾爾族罪犯，給監(jiān)獄管理帶來很大困難，一是無語言翻譯，二是沒有適合該民族生活習(xí)慣的條件，如飲食等，監(jiān)獄方面對此意見很大。

5.刑期一年以下的罪犯交付監(jiān)獄執(zhí)行刑罰，造成監(jiān)管改造難度大。據(jù)監(jiān)獄人員介紹，從入監(jiān)程序看，罪犯先要到入監(jiān)監(jiān)獄學(xué)習(xí)三個月，然后再將罪犯分配到各監(jiān)獄，所剩刑期已不多。由于服刑期短，無法適用減刑條件，也不可能達(dá)到減刑的條件，因此這些人違反監(jiān)規(guī)者較多，增加了監(jiān)獄對此類罪犯管理教育的難度。同時，盡管刑期很短，相關(guān)機(jī)關(guān)也要履行各種程序和監(jiān)管職責(zé)，在一定程度上造成資源浪費。

二、判處緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯交付執(zhí)行中的問題

根據(jù)現(xiàn)行的規(guī)定，這類罪犯均應(yīng)交付給社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。盡管判處緩刑、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪犯交付執(zhí)行與正在羈押罪犯的交付執(zhí)行有相同之處，但交付的地點、方式等有其特殊性，因而其出現(xiàn)的問題也有其特點。

1.交付延期問題。據(jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)介紹，當(dāng)?shù)鼗蜉^近的法院的交付執(zhí)行通知延期較少，而較遠(yuǎn)的法院交付執(zhí)行延期問題較多，省外的基本都存在延期問題。外省市法院一般使用掛號信形式郵寄交付執(zhí)行文書，郵寄時間較長，有的一個月以上。另外還出現(xiàn)郵寄丟失現(xiàn)象，因法院電話索要回執(zhí)時發(fā)現(xiàn)，只好重新郵寄。由此導(dǎo)致罪犯漏管，甚至可能出現(xiàn)重新犯罪等許多問題。據(jù)某基層檢察院反映，有的法院對刑事判決的送達(dá)不及時，甚至是時有不送達(dá)情況發(fā)生，對于被判處緩刑、管制的罪犯沒有送達(dá)給負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的司法行政機(jī)關(guān)。如被告人王志明被外地某法院判處有期徒刑九個月緩期二年執(zhí)行 ，2014年8月5日作出判決， 2015年3月25日司法行政機(jī)關(guān)收到交付執(zhí)行通知，在社區(qū)矯正部門對其調(diào)查核實情況時才發(fā)現(xiàn)該罪犯在兩個月前又因涉毒被公安機(jī)關(guān)行政處罰。檢察機(jī)關(guān)在調(diào)查了解情況后，建議司法行政機(jī)關(guān)向作出原判決的人民法院提出撤銷緩刑收監(jiān)執(zhí)行的建議。

2.法律文書不規(guī)范、錯誤問題。有的法律文書對罪犯基本信息如居住地、戶籍地等記載不準(zhǔn)，導(dǎo)致監(jiān)外執(zhí)行罪犯因此脫管漏管，影響了社區(qū)矯正工作順利開展。如2012朝雙初字第00066號判決的孫某交通肇事案，其矯正司法所是臺吉所，但其實際居住地卻為北票市內(nèi)。

3.罪犯自己帶著交付執(zhí)行通知到當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)報到。據(jù)筆者調(diào)查的某區(qū)司法局社區(qū)矯正股介紹，該區(qū)共有250名左右的矯正人員，每年解除和接收矯正人員均為100人左右，其中外省市法院交付的僅10人左右，本地法院交付執(zhí)行的案件約99%是由罪犯本人帶著交付執(zhí)行通知到當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)報到。

4.罪犯報到不及時或不報到。社區(qū)矯正辦法第六條規(guī)定：社區(qū)矯正人員應(yīng)當(dāng)自人民法院判決、裁定生效之日或者離開監(jiān)所之日起十日內(nèi)到居住地縣級司法行政機(jī)關(guān)報到?？h級司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時為其辦理登記接收手續(xù)，并告知其三日內(nèi)到指定的司法所接受社區(qū)矯正。但許多罪犯都是在一周后才到指定的司法所接受社區(qū)矯正，有些曾羈押外地的由于路程等原因用時較長，有的因病而監(jiān)外執(zhí)行的直接住進(jìn)醫(yī)院而長期不能報到，由于沒有家屬是否可代替報到的規(guī)定，造成社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)無法及時采錄罪犯信息并實施監(jiān)管。近年來出現(xiàn)多起不報到的情況，由于矯正機(jī)構(gòu)未收到交付執(zhí)行通知，法院在向司法局索要回執(zhí)或年底通過整理文書卷宗時才發(fā)現(xiàn)，最后由法院將罪犯找到并交付矯正機(jī)構(gòu)，有的造成長達(dá)一年時間的漏管。

5.司法矯正機(jī)構(gòu)因規(guī)定認(rèn)識不統(tǒng)一，導(dǎo)致要求變更執(zhí)行地的罪犯不能及時登記。在法院下達(dá)交付執(zhí)行通知后，罪犯到社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報到時，由于投親靠友等生活工作原因要求變更執(zhí)行地，需要將罪犯檔案材料異地移交。但有的地方司法矯正機(jī)構(gòu)以與法院執(zhí)行通知中的執(zhí)行地不符，要求應(yīng)有法院出具的新的執(zhí)行通知，有的以沒有對罪犯進(jìn)行審前調(diào)查為由拒不接收，有的要求罪犯曾在新執(zhí)行地居住滿一年以上才接收等，給交付工作帶來一定困難，既影響對罪犯的及時登記管理，也給罪犯的矯正改造帶來不利影響。

三、檢察監(jiān)督中遇到的問題

1.判決、裁定、決定等不及時或不送達(dá)檢察機(jī)關(guān)。一是有的案件法院不及時送達(dá)或不送達(dá)檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察部門，二是有的批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行的機(jī)關(guān)未將批準(zhǔn)決定抄送有監(jiān)督權(quán)的檢察機(jī)關(guān)，影響監(jiān)督工作。如罪犯馬向東，因犯受賄罪被喀左縣人民法院判處有期徒刑十年，又因年老體衰多病被同一法院決定暫予監(jiān)外執(zhí)行，但由于監(jiān)管機(jī)關(guān)、檢察院等均未收到交付執(zhí)行通知，在今年對監(jiān)外執(zhí)行罪犯進(jìn)行專項檢察時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)關(guān)不掌握轄區(qū)內(nèi)有該監(jiān)外執(zhí)行罪犯，從而造成對馬犯的漏管。

2.司法行政機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正人員刑罰變更情況的法律文書送達(dá)不及時，有的地方經(jīng)常會發(fā)生不送達(dá)的情況。特別是有的司法行政機(jī)關(guān)根本就不知道哪些法律文書應(yīng)當(dāng)送達(dá)人民檢察院刑事執(zhí)行檢察部門，導(dǎo)致人民檢察院對社區(qū)矯正人員刑罰變更執(zhí)行檢察監(jiān)督工作滯后。

3.交付執(zhí)行通知不抄送檢察機(jī)關(guān)，影響檢察機(jī)關(guān)對刑事交付執(zhí)行活動的監(jiān)督。目前交付執(zhí)行通知是否送達(dá)檢察機(jī)關(guān)或送達(dá)刑事執(zhí)行檢察部門規(guī)定不甚明確，一是刑事訴訟法中沒有規(guī)定，二是檢察機(jī)關(guān)的訴訟規(guī)則中無明確規(guī)定。相關(guān)規(guī)定僅見于最高人民法院《關(guān)于適用刑事訴訟法的解釋》中，該解釋第436條規(guī)定，對判處管制、緩刑、剝奪政治權(quán)利的罪犯判決裁定生效十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將判決書、裁定書、執(zhí)行通知書等法律文書送達(dá)罪犯居住地的縣級司法行政機(jī)關(guān)，同時抄送罪犯居住地的縣級人民檢察院。但有的法院未認(rèn)真執(zhí)行該解釋，未將執(zhí)行通知書送達(dá)檢察機(jī)關(guān)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)的刑事執(zhí)行檢察部門不能及時掌握情況并開展監(jiān)督。加之法院、公安、司法行政機(jī)關(guān)不及時或不送達(dá)判決、裁定、決定等，因而導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)與前述司法機(jī)關(guān)交付執(zhí)行罪犯的數(shù)據(jù)經(jīng)常甚至長期不能一致，檢察機(jī)關(guān)對交付執(zhí)行罪犯的底數(shù)等信息掌握不準(zhǔn)確，對是否發(fā)生漏管不清，不僅影響到檢察監(jiān)督工作，也失去了司法工作的嚴(yán)肅性。

4.檢察機(jī)關(guān)對刑事交付執(zhí)行監(jiān)督工作薄弱。從調(diào)查情況看，檢察機(jī)關(guān)普遍存在著對刑事交付執(zhí)行的執(zhí)法行為監(jiān)督薄弱甚至缺失的現(xiàn)象。一是思想上重視不夠，認(rèn)識不清。有的由于傳統(tǒng)監(jiān)督思維的影響，認(rèn)為交付執(zhí)行只是個簡單的程序問題，是交付機(jī)關(guān)與執(zhí)行機(jī)關(guān)的問題，因而重視不夠。有的由于學(xué)習(xí)不到位及業(yè)務(wù)水平等原因，對刑事執(zhí)行監(jiān)督工作的職責(zé)認(rèn)識不清，對交付執(zhí)行監(jiān)督工作認(rèn)識不全面，如監(jiān)督的范圍、監(jiān)督的具體環(huán)節(jié)、應(yīng)監(jiān)督什么問題、各司法機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定等。二是監(jiān)督范圍狹窄。從調(diào)查看，一些檢察院的刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督部門只注重看守所、監(jiān)獄內(nèi)的監(jiān)督，尚未開展如強(qiáng)制醫(yī)療、財產(chǎn)刑和剝奪政治權(quán)利等交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督工作。三是有關(guān)刑事交付執(zhí)行監(jiān)督工作法律法規(guī)不夠完善，監(jiān)督手段不力。如羈押和監(jiān)外執(zhí)行罪犯的交付執(zhí)行通知、單處罰金和剝奪政治權(quán)利的執(zhí)行通知等是否應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)送達(dá)人民檢察院的刑事執(zhí)行檢察部門無明確規(guī)定。發(fā)現(xiàn)交付不及時或未交付后的監(jiān)督方式缺少詳細(xì)規(guī)定或程序保障措施等。

四、加強(qiáng)刑事交付執(zhí)行檢察監(jiān)督工作的建議

從調(diào)查結(jié)果看，當(dāng)前刑事交付執(zhí)行環(huán)節(jié)存在著許多薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，有些部門有些問題還十分突出或普遍存在，有的問題存在爭議需要明確，有關(guān)法律法規(guī)還不健全，各部門規(guī)章也需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一。檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督處于薄弱狀態(tài)，工作觸角需要延伸，更需要加強(qiáng)等。為此，筆者針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了思考并提出建議。

1.檢察機(jī)關(guān)要提高認(rèn)識，全面履職。隨著其他環(huán)節(jié)監(jiān)督工作的不斷完善，檢察機(jī)關(guān)要將監(jiān)督的觸角不斷延伸到刑事執(zhí)行的各環(huán)節(jié)，包括交付執(zhí)行環(huán)節(jié)。要深刻認(rèn)識到此環(huán)節(jié)的違法問題也是涉及到是否公正司法，是否侵害被害人、罪犯合法權(quán)益的大問題，也是履行維護(hù)社會穩(wěn)定職責(zé)的大問題。

2.仔細(xì)研究交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的問題，提高監(jiān)督的針對性。刑事執(zhí)行檢察部門應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，不僅要學(xué)習(xí)刑事訴訟法，還要深入學(xué)習(xí)法院、公安、監(jiān)獄、司法行政及社區(qū)矯正部門的有關(guān)規(guī)定，掌握糾正違法問題的依據(jù)，并精準(zhǔn)研究交付執(zhí)行各環(huán)節(jié)的具體程序，提高發(fā)現(xiàn)違法問題的能力。

3.完善法律法規(guī)，不斷規(guī)范刑事交付執(zhí)行工作。如刑事訴訟法僅規(guī)定法院在判決生效后十日內(nèi)交付執(zhí)行，但未規(guī)定執(zhí)行機(jī)關(guān)或單位交付監(jiān)獄或社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的時限。另外，從實際調(diào)查看，普遍認(rèn)為法院十日內(nèi)交付執(zhí)行期限偏短，建議可適當(dāng)延長時限。同時應(yīng)明確規(guī)定二審法院交付案件材料的時限。從調(diào)查了解到，二審判決或裁定做出后，將案卷材料移送一審法院的時限長短沒有明確規(guī)定，導(dǎo)致二審法院移送案卷材料有的時限過長，因此應(yīng)加以明確。

4.加強(qiáng)監(jiān)督，盡快解決監(jiān)外執(zhí)行罪犯自帶交付執(zhí)行通知報到問題。根據(jù)《社區(qū)矯正實施辦法》第五條規(guī)定，對于適用社區(qū)矯正的罪犯，人民法院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)核實其居住地，在向其宣判時或者在其離開監(jiān)所之前，書面告知其到居住地縣級司法行政機(jī)關(guān)報到的時間期限以及逾期報到的后果，并通知居住地縣級司法行政機(jī)關(guān)；在判決、裁定生效起三個工作日內(nèi)，送達(dá)判決書、裁定書、決定書、執(zhí)行通知書、假釋證明書副本等法律文書，同時抄送其居住地縣級人民檢察院和公安機(jī)關(guān)?？h級司法行政機(jī)關(guān)收到法律文書后，應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)送達(dá)回執(zhí)。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)大膽監(jiān)督，堅決糾正罪犯自帶法律文書報到的混亂現(xiàn)象，規(guī)范交付執(zhí)行通知書送達(dá)方法。各部門對此也應(yīng)高度重視，共同加以規(guī)范，并認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

5. 有關(guān)部門應(yīng)明確“三書一表”的制作規(guī)范及效力問題。因法律文書制作不規(guī)范、不一致等問題在交付執(zhí)行中比較突出，因此應(yīng)急需規(guī)范，公檢法司應(yīng)就此問題統(tǒng)一認(rèn)識，統(tǒng)一規(guī)范。在調(diào)研中很多同志都認(rèn)為對“三書一表”中內(nèi)容不一致的問題，其原則是應(yīng)以法院判決書為準(zhǔn)，這也是符合當(dāng)前推行的以審判為中心的訴訟制度改革方向的。法院是司法程序的最后一環(huán)，具有案件的最終決定權(quán)，其判決裁定或決定具有權(quán)威性和終極性。同時訴訟過程是變化的不斷完善的過程，根據(jù)法律規(guī)定案件事實是以法院開庭審理查明的事實為準(zhǔn)的。因此，有些情況起訴書與判決書不一致也是正常的，以二者不一致而拒收是既不合理也不合法。當(dāng)然人為出現(xiàn)的錯誤不在此列。

6.應(yīng)盡快明確交付執(zhí)行通知是否送達(dá)檢察機(jī)關(guān)問題。目前，由交付執(zhí)行通知是否抄送檢察機(jī)關(guān)的規(guī)定不夠明確，導(dǎo)致監(jiān)督工作受到一定影響。不僅涉及羈押的、監(jiān)外執(zhí)行罪犯，還涉及財產(chǎn)刑、剝奪政治權(quán)利的執(zhí)行通知等，因此應(yīng)盡快明確規(guī)范和統(tǒng)一。這是入口，是開展交付執(zhí)行監(jiān)督的前提。這一問題不僅涉及人民法院，還涉及公安、司法機(jī)關(guān)，四機(jī)關(guān)應(yīng)就此共同研究，解決檢察機(jī)關(guān)的信息來源及渠道問題。

7.加快完善檢察監(jiān)督體系。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在進(jìn)一步完善刑事交付執(zhí)行法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，加快建立完善對交付執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督體系。在監(jiān)督的范圍、監(jiān)督的程序、監(jiān)督的方式、不接受或拒不執(zhí)行監(jiān)督的后果等方面建立起完善的監(jiān)督體系。如應(yīng)確定哪些程序違法，發(fā)現(xiàn)違法活動后如何提出糾正意見，什么情況下提出口頭糾正意見，什么情況下提出書面糾正意見，什么情況下可以發(fā)出檢察建議，糾正意見和檢察建議如何落實等，都應(yīng)加快探索和完善，特別是應(yīng)強(qiáng)化監(jiān)督的權(quán)威性，以改變檢察機(jī)關(guān)除了提出檢察建議之外再無更為有力的監(jiān)督措施的狀況，為公正司法、規(guī)范執(zhí)法發(fā)揮應(yīng)有職能作用。

（劉躍樓，遼寧省朝陽市人民檢察院刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督處副處長；林海，遼寧省朝陽市人民檢察院法研室副主任。）