石家莊國資委成“老賴”的法律困局

一份生效三年多至今未被執(zhí)行的仲裁裁決，讓“國資委”這一單位再現(xiàn)尷尬。

國資委是很多國有企業(yè)的大股東，但因它沒有所有權(quán)，其所持有的國有企業(yè)股份無法被法院強制執(zhí)行。而它的違約和賠償責(zé)任又不符合《國家賠償法》的規(guī)定。國資委如果賴賬，司法或者仲裁機關(guān)將如何面對？目前而言，這還是一個未解之局。

上述裁決發(fā)生在石家莊市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（下稱石家莊國資委）、河北永和房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（下稱永和公司）以及石家莊東方熱電集團有限公司（下稱東方熱電集團）之間。

2003年東方熱電集團啟動改制。2005年，石家莊國資委與永和公司、石家莊江山房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱江山公司）和加拿大漢博和漢博有限公司（HARPERamp; HARPER LTD，下稱漢博公司）三家公司簽署協(xié)議，轉(zhuǎn)讓石家莊國資委所持有的東方熱電集團75%國有股份。

然而協(xié)議簽署不到三個月，就被石家莊國資委單方面撤銷，多方協(xié)調(diào)未果。

2012年3月，因違約，石家莊國資委被訴諸仲裁并敗訴。但因為石家莊國資委的特殊身份，讓該案裁決實際上成為無法被執(zhí)行的空文。

改制緣起

1998年9月14日，由石家莊東方熱電燃?xì)饧瘓F有限公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合石家莊另外四家大型公司以發(fā)起設(shè)立的方式，成立了石家莊東方熱電股份有限公司。

其中，東方熱電集團將其所屬熱電一廠、熱電二廠、熱電三廠和工程處經(jīng)評估后的生產(chǎn)經(jīng)營性凈資產(chǎn)19259.05萬元作為出資，以69.24%的折股比率折為國家股13335萬股;其他四家發(fā)起人以現(xiàn)金形式出資，按比例認(rèn)購法人股165萬股。

1999年12月23日，石家莊東方熱電股份有限公司（現(xiàn)改名東方能源，以下簡稱東方熱電，000958.sz）4500萬流通股在深交所上市交易，募集到資金2.44億元。

東方熱電上市3年后，石家莊市開啟國企改制進程。手握上市公司的東方熱電集團被率先推出。改制的方案是，石家莊國資委將出讓其持有的東方熱電集團75%的國有股權(quán)，而東方熱電集團持有東方熱電58.19%的股份。這意味著，一旦改制完成，東方熱電的實際控制人將發(fā)生變化。

第一次征集受讓方的方式是逐個談判，最終未有結(jié)果。后采用招投標(biāo)形式進行第二次征集，并對項目標(biāo)的進行了拆分，除東方熱電集團75%的國有股權(quán)外，其旗下的灣里廟熱源廠75%的國有產(chǎn)權(quán)被單獨作為標(biāo)的進行轉(zhuǎn)讓。據(jù)當(dāng)時參與征集的企業(yè)人員回憶，全國報名參與的企業(yè)約有16家。

最后脫穎而出的是中外三家公司。

2003年11月2日，東方熱電集團與加拿大漢博公司簽署《石家莊東方熱電集團有限公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書》。之后，永和公司和江山公司加入收購。

漢博公司是一家投資公司，法定代表人是Christian Harper（克里斯·漢博），美國國籍。1999年，漢博公司開始在中國投資。

早年《新財經(jīng)》采訪克里斯·漢博時，他曾坦言，“我做事的方法，就是在中國境內(nèi)找到一些比較好的公司，投資進去組成合資公司，給這家公司帶來國外的財務(wù)經(jīng)驗、管理經(jīng)驗和人員經(jīng)驗，使這家公司更加壯大，更加成熟。然后拿到國外上市融資，反過來再擴大這個企業(yè)。”

永和公司和江山公司是當(dāng)?shù)氐姆康禺a(chǎn)公司。

說起之所以參與收購東方熱電集團，永和公司董事長鄖計忠稱，是出于對東方熱電積極的市場預(yù)期。他表示作為以熱電聯(lián)產(chǎn)、集中供熱為主的城市基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)，東方熱電將來的發(fā)展很大程度上受益于石家莊市的供熱規(guī)劃。隨著石家莊城市范圍擴大，供熱市場必將繼續(xù)擴大。

2005年1月12日，石家莊市國資委與漢博公司、永和公司和江山公司簽署了《石家莊市東方熱電集團有限公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》（下稱《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》），持股比例分別為28%、27%、20%，轉(zhuǎn)讓總價款為27931.56萬元人民幣。受讓后，三家公司將分別間接持有東方熱電16.29%、15.7%、11.63%的股權(quán)。

國資委單方面撤銷協(xié)議

協(xié)議簽署后不到3個月，2005年3月31日，石家莊國資委向漢博公司發(fā)出單方面解除《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的書面通知。5月8日，永和公司和江山公司同樣收到了解約通知書。石家莊國資委指責(zé)漢博公司違約，稱其未能在協(xié)議簽訂后的25個工作日內(nèi)向其指定的專用賬戶足額打入轉(zhuǎn)讓總價款的30%預(yù)付款。

三家企業(yè)辯稱，在《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未經(jīng)國務(wù)院國資委、商務(wù)部批準(zhǔn)生效的情況下，漢博公司作為外國投資者將股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的外匯匯入境內(nèi)銀行是違反中國外匯監(jiān)管規(guī)定的違法行為。

此外，在向漢博公司發(fā)出單方面解除協(xié)議前，石家莊國資委沒有提供有效的外匯支付賬戶。這讓人頗為不解。

論及石家莊國資委單方面撤銷協(xié)議的原因，鄖計忠稱，改制時正值國資委剛剛設(shè)立，原經(jīng)貿(mào)委向國資委過渡的時期。改制初期此事由經(jīng)貿(mào)委主導(dǎo)，2003年國資委成立后，“原來不同單位的領(lǐng)導(dǎo)過來，思想不一樣，有的認(rèn)為民營企業(yè)不能收購東方熱電這樣負(fù)責(zé)整個石家莊集中供熱的公共基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)”。

鄖計忠認(rèn)為，更重要的因素是政府領(lǐng)導(dǎo)人的變更，2005年3月初，石家莊市政府更換了領(lǐng)導(dǎo)人，在月底《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》即被撤銷。這一猜測也得到一位東方熱電集團原負(fù)責(zé)人的認(rèn)可，“政府的口風(fēng)變了”。他表示，當(dāng)時企業(yè)改制轉(zhuǎn)讓的事宜由石家莊市政府決定，國資委執(zhí)行，東方熱電集團并沒有什么話語權(quán)。

北京大學(xué)法學(xué)院教授鄧峰認(rèn)為，國資委在簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后一般不會輕易反悔，這種情況的解釋很可能是國資委主任或政府負(fù)責(zé)人等行政機構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)生了更換，與原領(lǐng)導(dǎo)思路不同。

鄧峰分析，2004年到2005年左右，國企改制一直受到造成國資流失的質(zhì)疑，當(dāng)轉(zhuǎn)讓對象是外資和普通民營企業(yè)時更是如此，也因此，這兩類企業(yè)很少能得到機會參與國企改制。在國企改制過程中，地方政府更傾向?qū)⑵髽I(yè)賣給其他有實力的國有企業(yè)。

調(diào)解無果

石家莊國資委的反復(fù)沒有得到上級部門的支持。

《財經(jīng)》記者獲得的一份河北省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于石家莊東方熱電集團股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議爭端有關(guān)情況的報告》顯示，其委托了省政府法制專家咨詢委員會對此提出法律意見書。

意見書提出：《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》規(guī)定的漢博公司向石家莊市國資委支付外匯的時間與國家規(guī)定相反。因此，作為受讓方的漢博公司不能按期付款，是由于存在法律、政策上履行不能的因素，不構(gòu)成違約。

石家莊國資委所提供的外匯匯款路徑不符合國家外匯管理規(guī)定，不具備可操作性。

最后的法律意見認(rèn)為，即使一家公司違約也并不構(gòu)成其他兩家共同違約?！掇D(zhuǎn)讓協(xié)議》的各個受讓方都是獨立出現(xiàn)在協(xié)議中的，最后也是分別簽字蓋章，并沒有作為一個整體出現(xiàn)。三方在同一協(xié)議上簽字蓋章并不當(dāng)然表明三方在履行義務(wù)和承擔(dān)法律責(zé)任方面相互承擔(dān)連帶責(zé)任，以其中某一受讓方未按協(xié)議約定支付預(yù)付款為由，與其他兩方解除協(xié)議，沒有合同上和法律上的依據(jù)。

河北省法制辦的意見書認(rèn)為，石家莊國資委單方解除合同的做法并不慎重，如受讓方向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，石家莊國資委極可能敗訴。

基于前述法律意見，2006年3月13日，河北省國資委出具《關(guān)于解決石家莊東方熱電集團有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議爭端的協(xié)調(diào)意見》。該意見得到了石家莊國資委和三家公司的同意。

幾方達成的一致意見是：修改原《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將原轉(zhuǎn)讓標(biāo)的——東方熱電集團75%的國有股權(quán)變更為石家莊市高新技術(shù)開發(fā)區(qū)熱電煤氣公司（即原“永泰電廠”，以下簡稱永泰電廠）75%的國有股權(quán);聘請中介機構(gòu)對協(xié)議受讓方在此前股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生的合理費用進行確認(rèn)，以確定補償額。補償額在永泰電廠國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益中扣除。

但調(diào)解的結(jié)果仍未得到執(zhí)行，在中介機構(gòu)完成了三家企業(yè)的受讓費用審計、永泰電廠的審計和資產(chǎn)評估工作后，石家莊國資委始終未與三家企業(yè)簽訂新的協(xié)議。方案未予執(zhí)行的原因是，作為東方熱電集團的主要資產(chǎn)之一，石家莊國資委并不希望出讓永泰電廠股權(quán)。

無法執(zhí)行的仲裁

2007年11月，石家莊國資委與山西晉城無煙煤礦業(yè)集團有限責(zé)任公司的控股子公司石家莊金石化肥有限責(zé)任公司（簡稱“金石化肥”）就東方熱電集團，簽訂了托管協(xié)議，為期一年。山西晉煤的副董事長、金石化肥董事長王毅出任東方熱電集團董事長，還成為東方熱電的董事。晉煤集團欲借殼東方熱電上市的說法隨之傳出。

托管期間，東方熱電的市場表現(xiàn)不能讓雙方滿意。東方熱電2008年的年報顯示，源于煤炭供需矛盾和電力需求回落的雙重沖擊，當(dāng)年營業(yè)收入97235萬元，比上年減少1.05%;利潤總額-33059萬元，同比下降2401.61%;歸屬于上市公司的凈利潤為-32293萬元，同比下降3309%。

2008年9月28日，石家莊國資委與中電投簽訂《關(guān)于無償劃轉(zhuǎn)石家莊東方熱電集團有限公司協(xié)議書》，將包括永泰電廠在內(nèi)的東方熱電集團全部資產(chǎn)無償劃撥給中電投。

2013年中電投的正式入主，使得此前兩年連續(xù)虧損處于退市邊緣的東方熱電完成了債務(wù)重組，保殼成功。東方熱電亦向新能源布局轉(zhuǎn)型，2014年正式將簡稱變更為“東方能源”。

中電投的入場，意味著前述幾方的協(xié)商結(jié)果付諸東流。

2008年12月，永和公司和漢博公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的約定，向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提交了仲裁申請，要求石家莊國資委賠償經(jīng)濟損失。

知情人告訴記者，2012年3月8日，仲裁庭作出裁決，認(rèn)為石家莊國資委與中電投簽訂的無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議使此前轉(zhuǎn)讓協(xié)議徹底履行不能，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

根據(jù)此前河北省國資委主持調(diào)解時中介機構(gòu)給出的審核報告，石家莊國資委應(yīng)補償永和公司1488.96萬元。其中包括公司簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后所支付的保證金、代墊的中介費、股權(quán)收購預(yù)付款項資金的利息以及律師費和審計費等。

2011年前后，漢博公司法定代表人克里斯·漢博和他的兒子先后去世，作為家族企業(yè)其在華公司、辦事處相繼解散。仲裁庭認(rèn)為，漢博公司無法提供公司仍合法存續(xù)的證明，相關(guān)的仲裁請求也因此無法作出評判。仲裁庭駁回了石家莊國資委的仲裁反請求。時至今日，這一仲裁結(jié)果尚未得到執(zhí)行。

2012年7月12日，石家莊中級法院向石家莊國資委發(fā)出執(zhí)行通知書，但后者未予履行。此后，河北省高院又指定保定市中院執(zhí)行此案，2014年8月，保定中院向石家莊國資委發(fā)出執(zhí)行通知書，亦未獲回應(yīng)。保定中院發(fā)出司法建議書，稱若不執(zhí)行，將啟動程序拍賣石家莊國資委所持有的北國人百集團部分股權(quán)，并將其納入失信人名單。這兩項措施仍未得到執(zhí)行，該案件在保定中院網(wǎng)站上顯示為未獲執(zhí)行狀態(tài)。

鄧峰認(rèn)為，國資委的法律定位導(dǎo)致了這一裁決結(jié)果在現(xiàn)實中執(zhí)行不力。他表示，首先，國資委作為一個行政機構(gòu)經(jīng)費運行依賴財政供給，一般來說賬戶上并沒有資金能夠予以執(zhí)行。

其次，國資委雖然是國有企業(yè)的股東，但法律規(guī)定國有資產(chǎn)屬于國家所有即全民所有，國資委只代表行使權(quán)力，并不具備所有權(quán)。因此其所持有的國有企業(yè)股份無法被法院強制執(zhí)行。

“最后，要執(zhí)行的是國家財產(chǎn)，由國家支付賠償，但這又不符合《國家賠償法》?！编嚪逭J(rèn)為，這種制度安排上造成的困境使得政府部門可以選擇理性賴賬。

政府失信成了“老賴”怎么辦？目前，從實踐中來看，并無有效懲戒手段。截至發(fā)稿，對于《財經(jīng)》記者提出的采訪請求，東方熱電集團和石家莊國資委均未予回應(yīng)。