大學(xué)評價排行促進(jìn)大學(xué)宏觀教育質(zhì)量發(fā)展的實證考察

蔡言厚++蔡莉

大學(xué)評價排行促進(jìn)大學(xué)宏觀教育質(zhì)量發(fā)展的實證考察蔡言厚，中南大學(xué)高等教育科學(xué)研究所研究員，電子郵箱：cyhcsu@126.com；蔡莉，北京信息科技大學(xué)外語學(xué)院副教授。感謝匿名評審人，文責(zé)自負(fù)。

摘要：大學(xué)評價排行的目的之一是促進(jìn)大學(xué)宏觀教育質(zhì)量的發(fā)展，而大學(xué)宏觀教育質(zhì)量主要體現(xiàn)在特色上、綜合性上和一流上。大學(xué)評價排行促進(jìn)大學(xué)宏觀教育質(zhì)量發(fā)展主要反映在三個方面：大學(xué)單指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向特色發(fā)展，大學(xué)多指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向綜合性發(fā)展，大學(xué)綜合評價排行促進(jìn)大學(xué)向一流大學(xué)發(fā)展。本文就這三個方面進(jìn)行實證考察。選擇反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面、29個單項指標(biāo)的排名情況，對37所985工程大學(xué)進(jìn)行特色考察；選擇一定年度的一般科學(xué)貢獻(xiàn)、重大科學(xué)貢獻(xiàn)和杰出人才貢獻(xiàn)三個方面的排名情況，對1978年確定的全國重點綜合和理工院校擁有研究生院的33所985工程大學(xué)，進(jìn)行綜合性考察；用“條件約束法”、“百里挑一法”（“百分?jǐn)?shù)法”）、“星級法”對所有學(xué)校進(jìn)行一流大學(xué)狀況的考察。

關(guān)鍵詞：大學(xué)評價排行；大學(xué)宏觀教育質(zhì)量；教育發(fā)展；大學(xué)特色

引言

自1987年發(fā)布單項指標(biāo)大學(xué)排名——以“發(fā)表在國際權(quán)威性雜志上科學(xué)論文數(shù)”為指標(biāo)的“學(xué)術(shù)榜”，1990年發(fā)布多項指標(biāo)大學(xué)排名——以“國家級科研成果獎”“國外及全國性刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文”“專利批準(zhǔn)數(shù)”為評價指標(biāo)的《我國重點高等院校科學(xué)計量多指標(biāo)排序及其分析》（武書連，2001）以來，到目前我國擁有多家具有三級指標(biāo)體系、上百個指標(biāo)參數(shù)、概括中國高等學(xué)校傳統(tǒng)功能的大學(xué)綜合排名以及學(xué)校類型、學(xué)科門類、專業(yè)、地區(qū)和單項指標(biāo)排名，每年發(fā)布的各種各樣的大學(xué)排行榜數(shù)百個，都從不同角度反映了中國大學(xué)各方面的狀況，促進(jìn)我國大學(xué)教育的發(fā)展。其中，最重要的是大學(xué)單指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向特色發(fā)展，大學(xué)多指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向綜合性發(fā)展，大學(xué)綜合評價排行促進(jìn)大學(xué)向一流大學(xué)發(fā)展。

一、大學(xué)單指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向特色發(fā)展的實證考察

特色是高等教育健康發(fā)展的生命力。縱觀國內(nèi)外，凡得到社會廣泛認(rèn)可的高校，都有自己的特色。學(xué)校沒有特色就沒有活力、吸引力。有特色，才能豐富多彩，才能充滿生命活力。特色反映質(zhì)量，特色體現(xiàn)水平，從這個意義上講，特色就是高校的核心競爭力（張晉衡，2010）。

大學(xué)的辦學(xué)特色是指一所大學(xué)在發(fā)展歷程中形成的比較持久穩(wěn)定的發(fā)展方式和被社會公認(rèn)的、獨特的、優(yōu)良的辦學(xué)特征。這些特征是其他大學(xué)短時期內(nèi)難以企及的，是在長期辦學(xué)過程中積累和與社會的互動中形成的，是確立學(xué)校的地位和影響的，其目標(biāo)是以服務(wù)社會發(fā)展為宗旨、創(chuàng)造領(lǐng)先的科研成果、培養(yǎng)出與眾不同的有豐富創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才（許智宏等，2003）。

一所大學(xué)是否擁有特色，決非一朝一夕“自貼”或“被貼”的標(biāo)簽，也決不是一時廣告宣傳和媒體炒作的產(chǎn)物；應(yīng)該由社會廣泛承認(rèn)的實際貢獻(xiàn)的大小來體現(xiàn)。目前各種單項指標(biāo)大學(xué)排名為人們考察大學(xué)是否擁有特色提供了平臺。為了方便起見，筆者選擇37所985工程大學(xué)，將它們在校友會（2014）和武書連（2014）兩家評價機(jī)構(gòu)2014中國大學(xué)排名中的平均位次算出，將反映學(xué)科建設(shè)和師資隊伍建設(shè)的10個單項指標(biāo)，反映科學(xué)研究的10個單項指標(biāo)，反映人才培養(yǎng)的9個單項指標(biāo)的排名情況，分別記錄在各個學(xué)校的名下，進(jìn)行特色統(tǒng)計考察，然后按照各個學(xué)校擁有的第1名數(shù)/排名、前5名數(shù)/排名、前10名數(shù)/排名列入表1。從擁有第1名的數(shù)量/名次、擁有前5名的數(shù)量/名次、擁有前10名的數(shù)量/名次三個層次來考察各個985工程大學(xué)是否具有特色，具有什么樣的特色。

表1中國大陸大學(xué)的特色、綜合性、一流實證考察統(tǒng)計

從表1中可知，在反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面，29個單項指標(biāo)的排名中，擁有第1數(shù)量/名次的學(xué)校共4所，擁有前5名數(shù)量/名次的學(xué)校共19所，擁有前10名數(shù)量/名次的學(xué)校共29所。在擁有第1名的4所學(xué)校中，9所全部是985工程大學(xué)。在擁有前5名的19所學(xué)校中，含9所985工程大學(xué)，4所綜合排名平均位次在前10的武漢大學(xué)、四川大學(xué)、吉林大學(xué)、中國人民大學(xué)，4所綜合排名平均位次在前10～20的華中科技大學(xué)、北京師范大學(xué)、中南大學(xué)、廈門大學(xué)和2所綜合排名平均位次在前20以后的北京航空航天大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)。在擁有前10名的29所學(xué)校中，比擁有前5名的19所學(xué)校增加了10所學(xué)校。它們是：1所綜合排名平均位次在前10的中山大學(xué)，2所綜合排名平均位次在前10～20的山東大學(xué)、南開大學(xué)和7所綜合排名平均位次在前20以后的東南大學(xué)、天津大學(xué)、大連理工大學(xué)、華南理工大學(xué)、華東師范大學(xué)、蘭州大學(xué)、中國海洋大學(xué)。

在反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面，29個單項指標(biāo)的排名中，擁有第1名數(shù)量/名次：北京大學(xué)是17/1，清華大學(xué)是10/2，浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)是1/3；擁有前5名數(shù)量/名次的學(xué)校分別是：清華大學(xué)26/1，北京大學(xué)24/2，浙江大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)17/3，上海交通大學(xué)12/5，中國科技大學(xué)11/6，南京大學(xué)10/7，中國人民大學(xué)7/8，北京師范大學(xué)5/9，武漢大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、吉林大學(xué)和中南大學(xué)3/10，華中科技大學(xué)和西安交通大學(xué)2/14，四川大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和廈門大學(xué)1/16；擁有前10名數(shù)量/名次的學(xué)校分別是：清華大學(xué)27/1，北京大學(xué)和浙江大學(xué)26/2，上海交通大學(xué)25/4，南京大學(xué)22/5，復(fù)旦大學(xué)21/6，武漢大學(xué)17/7，中國科技大學(xué)13/8，華中科技大學(xué)11/9，中國人民大學(xué)、吉林大學(xué)和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)10/10，南開大學(xué)9/13，哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)和中山大學(xué)8/14，北京師范大學(xué)和四川大學(xué)7/17，中南大學(xué)6/19，山東大學(xué)和廈門大學(xué)5/20，華東師范大學(xué)3/22，北京航空航天大學(xué)、天津大學(xué)和華南理工大學(xué)2/23，大連理工大學(xué)、東南大學(xué)、蘭州大學(xué)和中國海洋大學(xué)1/26。表明這些學(xué)校在某一個層次的某一個方面甚至多個方面具有特色，其特色的大小可以用它們擁有第1、前5、前10指標(biāo)的數(shù)量和位次來衡量，顯然，其特色是依前10、前5、第1的數(shù)量和位次遞增的。這里要特別指出的是中國科技大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、南開大學(xué)和廈門大學(xué)6所學(xué)校最難能可貴的是靠內(nèi)涵發(fā)展取得上述成績的，它們沒有在20世紀(jì)90年代末的院校并校中，進(jìn)行并校。遺憾的是綜合排名平均位次居23位的同濟(jì)大學(xué)未能入圍，表明同濟(jì)大學(xué)在29個考察指標(biāo)中的特色不鮮明。endprint

從反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面，29個單項指標(biāo)的排名情況考察各個學(xué)校在前10名的名次可以看出，無論從哪個層次考察，北京大學(xué)和清華大學(xué)擁有的特色指標(biāo)遙遙領(lǐng)先其他所有的學(xué)校，第1、第2的地位，目前無人撼動。浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)在3個層次擁有特色指標(biāo)的數(shù)量相差不大，而且有交叉，是第3的有力競爭者；在擁有第1名的指標(biāo)數(shù)量方面上海交通大學(xué)和浙江大學(xué)處于優(yōu)勢地位，而在擁有前5名的指標(biāo)數(shù)量方面浙江大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)處于優(yōu)勢地位，在擁有前10名的指標(biāo)數(shù)量方面是浙江大學(xué)略勝一籌；誰能在競爭中取得第3名，受制于學(xué)校自身的發(fā)展和排名主辦者的指導(dǎo)思想、指標(biāo)選擇和權(quán)重分配的變化?？偟膩碚f，復(fù)旦大學(xué)的特色表現(xiàn)在綜合性、文科和理學(xué)方面；浙江大學(xué)和上海交通大學(xué)的特色體現(xiàn)在工學(xué)方面，都在科學(xué)研究上有突出的表現(xiàn)：浙江大學(xué)在科學(xué)研究10個單項指標(biāo)全國高校排名中全部進(jìn)入前10名，上海交通大學(xué)在國家科技進(jìn)步獎全國高校排名第1。

在反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面，29個單項指標(biāo)的排名中，擁有前5名數(shù)量和前10名數(shù)量的名次在前10名的學(xué)校是：中國科技大學(xué)11/6，13/8；南京大學(xué)10/7，22/5；中國人民大學(xué)7/8，10/10；北京師范大學(xué)5/9，7/17；武漢大學(xué)3/10、17/7；哈爾濱工業(yè)大學(xué)3/10，8/14；吉林大學(xué)3/10，10/10；中南大學(xué)3/10，6/19；華中科技大學(xué)2/14，11/9；中國農(nóng)業(yè)大學(xué)1/16，10/10。從考察學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面、29個單項指標(biāo)的排名中可以看出，中國科技大學(xué)在科學(xué)研究方面優(yōu)勢突出，具有最典型的理科特色；南京大學(xué)的優(yōu)勢體現(xiàn)在師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)上，其特色是理學(xué)；中國人民大學(xué)是在人才培養(yǎng)方面優(yōu)勢突出，具有最典型的文科特色；北京師范大學(xué)的優(yōu)勢在人文學(xué)科，是一個偏重文科特色的學(xué)校；哈爾濱工業(yè)大學(xué)是工學(xué)特色和科研成就突出；吉林大學(xué)的優(yōu)勢是人才培養(yǎng)方面卓有成效；中南大學(xué)是師資隊伍建設(shè)特色鮮明和科研成績顯著；武漢大學(xué)在前5名中擁有的3個指標(biāo)呈人文特色，而在前5～10名中則擁有14個指標(biāo)，表現(xiàn)非常突出，綜合性發(fā)展良好；華中科技大學(xué)在前5名中擁有的2個指標(biāo)，表明工學(xué)特色，而在前5～10名中擁有的9個指標(biāo)，表現(xiàn)出該校綜合性發(fā)展比較好；中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在前5名中擁有的1個指標(biāo)，彰顯出非常突出的學(xué)科優(yōu)勢，而在前5～10名中擁有的9個指標(biāo)，則彰顯出該校非常突出的農(nóng)學(xué)特色。

在反映學(xué)科建設(shè)、師資隊伍建設(shè)、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)4個方面、29個單項指標(biāo)的排名中，處于10名以后的14所大學(xué)是：西安交通大學(xué)2/14、8/14，四川大學(xué)1/16、7/17，北京航空航天大學(xué)1/16、2/23，廈門大學(xué)1/16、5/20，南開大學(xué)9/13，中山大學(xué)8/14，山東大學(xué)5/20，華東師范大學(xué)3/22，天津大學(xué)2/23，華南理工大學(xué)2/23，大連理工大學(xué)1/26、東南大學(xué)1/26、蘭州大學(xué)1/26，中國海洋大學(xué)1/26。其中西安交通大學(xué)、四川大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、廈門大學(xué)在某些方面具有顯著的特色：西安交通大學(xué)的師資后備隊伍建設(shè)成績顯著和科研成績突出，但仍然是具有工學(xué)特色；四川大學(xué)擁有全國居第2位的985高校一級學(xué)科碩士點，具有非常突出的優(yōu)勢，預(yù)示著發(fā)展?jié)摿艽?；北京航空航天大學(xué)擁有反映工學(xué)特色的、全國高校居第2位的985高校自然科學(xué)獎勵成果，展現(xiàn)出非常突出的科研成就；廈門大學(xué)在公益慈善校友、國家創(chuàng)新群體、社會科學(xué)獎勵重大成果和N&S論文等方面具有優(yōu)勢。其余10所大學(xué)在上述四個方面的發(fā)展比較平衡，有一定的特色，但不太鮮明：南開大學(xué)和中山大學(xué)是最具代表性的平衡發(fā)展的學(xué)校；山東大學(xué)在人才培養(yǎng)方面的成績比較顯著，華東師范大學(xué)具有一定的人文社會科學(xué)特色，天津大學(xué)、華南理工大學(xué)和大連理工大學(xué)都在工學(xué)具有一定的特色，東南大學(xué)在學(xué)科建設(shè)方面，蘭州大學(xué)在人才培養(yǎng)方面，中國海洋大學(xué)在科學(xué)研究方面擁有一定的優(yōu)勢。

一所高校特色的形成，像有機(jī)體的進(jìn)化一樣，是一個長期的、漸進(jìn)的歷史過程，是傳統(tǒng)與環(huán)境更新、交叉的嬗變過程。這里要特別強(qiáng)調(diào)的：一是特色形成在傳統(tǒng)與環(huán)境的繼承與選擇中；二是特色的形成是一個連續(xù)不斷的進(jìn)化過程，突變而成幾乎是不大可能的。追求大學(xué)特色，一定要建立社會反饋機(jī)制，遵循大學(xué)遺傳環(huán)境論有意識地調(diào)控特色化過程，這是大學(xué)特色化的主要力量和途徑。

一所學(xué)校的特色是和這所學(xué)校的準(zhǔn)確定位有直接的關(guān)系的，舉辦者（在我們國家公辦大學(xué)的舉辦者就是國家）對大學(xué)的定位要求經(jīng)常變化，大學(xué)就很難形成辦學(xué)特色。同樣大學(xué)的辦學(xué)者如果不能充分認(rèn)識自己學(xué)校的條件，定位不準(zhǔn)也難形成特色。

總而言之，特色者，特殊性也。在哲學(xué)含義上指的就是個性，而非普遍性和共性。大學(xué)的個性是由大學(xué)所處的歷史、地理和辦學(xué)的各種不同的條件決定的。這些個性包括地域風(fēng)土人情、投資體制、辦學(xué)層次、辦學(xué)規(guī)模和學(xué)科設(shè)置、學(xué)校類型、教師和學(xué)生的來源及構(gòu)成、舉辦者個人的學(xué)識品格以及由此產(chǎn)生的文化傳統(tǒng)習(xí)慣等等。例如，文科類大學(xué)和理科類大學(xué)有不同的特色，文科類中的外語類大學(xué)有可能完全不同于政法類、財經(jīng)類大學(xué)，大學(xué)和學(xué)院不同，本科學(xué)院和高職學(xué)院不同，公辦大學(xué)和民辦大學(xué)不同。同是外語學(xué)院，辦在外國和辦在中國肯定不同，就是辦在中國的這個城市和另外一個城市，其結(jié)果也將可能產(chǎn)生不同的風(fēng)格。尊重自己學(xué)校的風(fēng)格特色，實事求是，既不拔高助長，違背自己學(xué)校特色，也不故步自封，努力發(fā)揚(yáng)自己特色，準(zhǔn)確定位，走特色辦校之路，才能在越來越激烈的競爭環(huán)境中發(fā)展，并立于不敗之地（張晉衡，2010）。

二、大學(xué)多指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向綜合性發(fā)展的實證考察

綜合性大學(xué)是在大學(xué)發(fā)展到一定階段以后才出現(xiàn)的一種社會產(chǎn)物，不是一蹴而就的。目前，還有一些人沒有擺脫把綜合性大學(xué)僅僅理解為只涵蓋文、理二科（學(xué)院）看法的影響。但大多數(shù)人傾向于將綜合性大學(xué)理解為多學(xué)科（學(xué)院）有機(jī)融合的大學(xué)，并已經(jīng)形成一種共識；綜合性大學(xué)有多學(xué)科性、科學(xué)研究性、基礎(chǔ)性的特征。endprint

什么是綜合性大學(xué)？所謂綜合性大學(xué)，就是具有多學(xué)科的學(xué)科結(jié)構(gòu)、理工文管相互交叉、基礎(chǔ)應(yīng)用開發(fā)研究一體化發(fā)展的大學(xué)。也就是說，綜合性大學(xué)起碼包括理工文管4個門類的、能夠致力于多學(xué)科交叉融合，把這4個門類的學(xué)者組織起來進(jìn)行多領(lǐng)域的大型綜合研究，解決科學(xué)技術(shù)和社會發(fā)展中涌現(xiàn)出來的重大問題，從而使自己處于科學(xué)發(fā)展的最前沿。內(nèi)涵發(fā)展的綜合性大學(xué)，應(yīng)該像麻省理工學(xué)院（MIT）那樣，人才培養(yǎng)和研究活動從未因人為的學(xué)科分野而畫地為牢、以鄰為壑，其系科和學(xué)院設(shè)置完全是隨著工程活動范圍的擴(kuò)展、工程專業(yè)社會責(zé)任的加大，自覺而非刻意地發(fā)展與健全起來的。外延發(fā)展的綜合性大學(xué)，學(xué)科融合應(yīng)作為院校合并的出發(fā)點和深度融合的主要標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)努力使學(xué)科融合之根深扎到大學(xué)合并的全過程和以后的發(fā)展中。這是從理論上說的，而在現(xiàn)實中，現(xiàn)在能看到的綜合性大學(xué)有三種版本（武書連，2014；武大評價中心，2013；校友會，2014），在大學(xué)排名時，未作任何說明就公布了自己認(rèn)定的綜合性大學(xué)名單，都有上百所之多。這里必須強(qiáng)調(diào)地指出：綜合性大學(xué)和大學(xué)教育的綜合性是不一樣的，不是一個概念，而是兩個概念，必須予以澄清。所謂大學(xué)教育的綜合性是指大學(xué)不僅在學(xué)科、專業(yè)方面能相互溝通、滲透、交叉，而且在課程乃至學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)、心理素質(zhì)等方面也要達(dá)到相互融合、相互支持、融會貫通。大學(xué)教育的綜合性是所有的高等學(xué)校都面臨而且要解決的問題。因此，一般而論，綜合性大學(xué)為大學(xué)教育的綜合性提供了基本前提和條件，是大學(xué)教育的綜合性途徑之一；大學(xué)教育的綜合性途徑之二是配備高水平的、少而精的基礎(chǔ)課教師，或者通過外聘高水平的基礎(chǔ)課教師來解決大學(xué)教育的綜合性問題。這樣，實施大學(xué)教育的綜合性是兩條腿走路，而不是以綜合性大學(xué)作為基礎(chǔ)的一條腿走路。所以，要實現(xiàn)大學(xué)教育的綜合性，還需要轉(zhuǎn)變思想觀念。就我國高校的現(xiàn)狀來看，這項工作仍然有相當(dāng)?shù)碾y度。這主要體現(xiàn)在觀念認(rèn)識和實踐運(yùn)作兩個方面。在觀念上，由于受前蘇聯(lián)教育模式和20世紀(jì)50年代院校調(diào)整的影響，在我國許多人的心目中，仍然習(xí)慣于把綜合性大學(xué)看成文理學(xué)院相結(jié)合的大學(xué)。再一種觀念則認(rèn)為大學(xué)的學(xué)科越多越完備就是綜合性大學(xué)的標(biāo)志，不考慮學(xué)科間能否實現(xiàn)相互融合、滲透和交叉，結(jié)果造成各學(xué)科間各自為政、孤軍奮戰(zhàn)，貌似綜合大學(xué)、實為單科學(xué)院的尷尬局面。前一種觀點的代表就是改革開放前的政府認(rèn)定的綜合性大學(xué)，后一種觀點的代表就是三家大學(xué)排名機(jī)構(gòu)的自行認(rèn)定的綜合性大學(xué)。為此，筆者提出認(rèn)定綜合性大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）必須是擁有研究生院、并開設(shè)6個學(xué)科門類（其中理科學(xué)科門類與文科學(xué)科門類之比為1∶1.5）以上；（2）在為社會做出的科學(xué)貢獻(xiàn)中，自然科學(xué)和社會科學(xué)在中國大學(xué)自然科學(xué)（含科技競爭力）和社會科學(xué)（含社會科學(xué)競爭力）排名中的名次之差在10名以內(nèi)；（3）在為社會培養(yǎng)的杰出人才貢獻(xiàn)中，自然科學(xué)和社會科學(xué)排名中的名次之差也是在10名以內(nèi)。

筆者把所有高等學(xué)校分為綜合、多科、單科3類學(xué)校。綜合類學(xué)校必須開設(shè)6個學(xué)科門類，其中理科學(xué)科門類與文科學(xué)科門類之比為1：1.5；多科類學(xué)校必須開設(shè)3個以上學(xué)科門類；單科類學(xué)校只要開設(shè)1個學(xué)科門類即可。綜合類學(xué)校就是綜合性大學(xué)，多科、單科類學(xué)校是大學(xué)教育綜合性的問題。

為了研究大學(xué)排名對促進(jìn)中國綜合性大學(xué)的建立所起的作用，將上述33所985工程大學(xué)在武書連榜做出的一般科學(xué)貢獻(xiàn)以及在校友會榜做出的重大科學(xué)貢獻(xiàn)和杰出人才貢獻(xiàn)進(jìn)行綜合性考察，其結(jié)果列入表1。

研究發(fā)現(xiàn)：一個學(xué)校在向綜合性大學(xué)發(fā)展時，滿足開設(shè)學(xué)科門類數(shù)這個條件容易做到，以2009年各個大學(xué)開設(shè)學(xué)科門類數(shù)這個條件看，幾乎33所大學(xué)都是綜合性大學(xué)了（武書連，2009）。但是，按照在為社會做出的一般科學(xué)貢獻(xiàn)、重大貢獻(xiàn)和杰出人才貢獻(xiàn)的綜合性考察要求，真正夠格的就不多了。1997年是4所，2002年增加到12所，2005年是13所，2009年是16所，2014年是17所。這表明隨著時間的推移，我國大學(xué)的綜合性發(fā)展勢頭良好，但是還不理想，綜合性發(fā)展的路程還很漫長。在3個指標(biāo)、5個年度、9次考察中，全天候考核合格的只有3所，即北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和南京大學(xué)；8次合格的2所，即浙江大學(xué)和吉林大學(xué)；7次合格的2所，即山東大學(xué)和湖南大學(xué)；6次合格的3所，即武漢大學(xué)、西安交通大學(xué)、四川大學(xué)；5次合格的1所，即蘭州大學(xué)；4次合格的1所，即中山大學(xué)；3次合格的1所，即清華大學(xué)；2次合格的1所，即華中科技大學(xué)；1次合格的3所，即南開大學(xué)、中國海洋大學(xué)和中南大學(xué)?？梢赃@樣說，全天候考察合格的大學(xué)是真正的綜合性大學(xué)，而隨著合格考察次數(shù)的減少，表明大學(xué)的綜合性程度狀況降低。

特別值得一提的是20世紀(jì)90年代末，我國實施以教育部直屬高校為核心進(jìn)行新一輪的院校調(diào)整，建設(shè)一批有一定規(guī)模、學(xué)科更加綜合的高等學(xué)校新舉措。這一新舉措是對現(xiàn)有院校進(jìn)行調(diào)整和歸并，從中產(chǎn)生并重點建設(shè)一批高水平的更加綜合一些的大學(xué)。通過十多年的實踐證明了院校調(diào)整的新舉措是正確的。綜合性考察結(jié)果表明，并校前的1997年只有4所，而并校后的2002年增加到12所；到2014年是17所。也就是說，前5年增加了8所，后9年才增加3所，由此可見，院校調(diào)整的新舉措功不可沒。而且從反面也進(jìn)一步證明院校調(diào)整的新舉措對促進(jìn)大學(xué)向綜合性發(fā)展的作用。在全國重點學(xué)校建設(shè)時期的12所985工程綜合性大學(xué)，凡是沒有進(jìn)行并校的，其綜合性狀況較差：例如，在3個指標(biāo)、5個年度、9次綜合性考察中，南開大學(xué)只有1次合格，廈門大學(xué)和中國人民大學(xué)1次也沒有，這3所學(xué)校仍然是具有文科特色的學(xué)校；而在21所985工程理工院校中，有7所大學(xué)在3個指標(biāo)、5個年度、9次綜合性考察中，浙江大學(xué)8次合格、西安交通大學(xué)和湖南大學(xué)6次合格、清華大學(xué)3次合格、華中科技大學(xué)2次合格、中國海洋大學(xué)和中南大學(xué)1次合格。這些理工大學(xué)的綜合性發(fā)展都得益于院校調(diào)整的新舉措。前4所是合并了文科院校發(fā)展起來的，后3所是整合了被合并學(xué)校的文科發(fā)展起來的。

在3個指標(biāo)、5個年度、9次綜合性考察中，有幾個現(xiàn)象值得探討。一是信息工程與工業(yè)部和中國科學(xué)院管轄的4所985工程大學(xué)，即哈爾濱工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、中國科技大學(xué)的綜合性發(fā)展很差。二是教育部所管轄的13所985工程大學(xué)的綜合性發(fā)展較好，而在1978年確定的、在1990年代末進(jìn)行了文理并校的大學(xué)綜合性發(fā)展最好，例如北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、吉林大學(xué)、湖南大學(xué)等；同類型合并的大學(xué)綜合性發(fā)展次之，例如華中科技大學(xué)和中南大學(xué)；未合并的大學(xué)綜合性發(fā)展再次之，例如南開大學(xué)和中國海洋大學(xué)。三是南京大學(xué)和蘭州大學(xué)綜合性發(fā)展釋放出來的重要信息。南京大學(xué)的全天候綜合性發(fā)展不是通過外延，而是通過內(nèi)涵，表明這所學(xué)校綜合性發(fā)展的基礎(chǔ)是很好的，是我國大學(xué)的一個標(biāo)桿。處于大西北的蘭州大學(xué)很難阻擋“孔雀東南飛”，這是蘭州大學(xué)綜合性發(fā)展遇到的難題。這一點在2009年和2014年一般科學(xué)貢獻(xiàn)中看得非常清楚：社會科學(xué)貢獻(xiàn)在退步。這是因為文科教師比理科教師容易“跳槽”之緣故。但是，這些教師無論走到哪里，只有他們是蘭州大學(xué)培養(yǎng)出來的，在杰出人才貢獻(xiàn)中仍然算在蘭州大學(xué)門下，使蘭州大學(xué)仍然表明良好的綜合性。endprint

從以上綜合性大學(xué)發(fā)展?fàn)顩r看，凡是對國家戰(zhàn)略變化和大學(xué)排名比較關(guān)注的學(xué)校，綜合性發(fā)展比較好一些；凡是對國家戰(zhàn)略變化和大學(xué)排名不屑一顧的學(xué)校，綜合性發(fā)展比較慢，甚至停滯不前。

大學(xué)多指標(biāo)排行可以幫助人們分析綜合性大學(xué)發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢，提醒人們發(fā)展綜合性大學(xué)要注重內(nèi)涵，而不是形式。為了真正有利于綜合性大學(xué)的綜合性發(fā)展，筆者建議各個綜合性大學(xué)設(shè)立理、工、文、管、醫(yī)、農(nóng)等大學(xué)院，以便促進(jìn)985工程大學(xué)的綜合性發(fā)展。

三、大學(xué)綜合評價排行促進(jìn)大學(xué)向一流大學(xué)發(fā)展的實證考察

“一流大學(xué)”這個詞近年來在高等教育界出現(xiàn)的頻率很高，而爭創(chuàng)一流大學(xué)是985高校所追求的戰(zhàn)略目標(biāo)。什么是一流大學(xué)呢？如何評選出一流大學(xué)呢？目前對“一流大學(xué)”標(biāo)志的研究，不少人（李炎芳，1994；彭凱平，1994；劉繼安，2002；劉念才等，2007；張堯?qū)W，2014）發(fā)表了自己的見解。但多局限在研究型大學(xué)的國際一流或國內(nèi)一流的學(xué)校上，而且許多“一流”指標(biāo)的“一流”都是概念的東西。什么是一流？所謂“一流”是一個歷史、行業(yè)和地域范疇的概念。不同的歷史時期，不同的行業(yè)，不同的地域范圍（國家）有它相對的涵義。對于大學(xué)評價的實踐者來說，就要千方百計地尋找一個可以操作的方法，評選出一定歷史條件下的一個行業(yè)、一個地域（國家）的一流大學(xué)來，引領(lǐng)大學(xué)向一流大學(xué)發(fā)展，供廣大消費者選用。一所大學(xué)是否一流大學(xué)，不是抽象的，而是具體的；不是絕對的，而是相對的；不是固定的，而是變化的；而且是從比較中確認(rèn)的。這種具體的、相對的、變化的比較，常常因比較的主體和客體不同而異。這個可以操作的方法是客觀存在的，是可以尋找到的。這個評選一流大學(xué)的操作方法就是“條件約束法”、“百里挑一法”（“百分?jǐn)?shù)法”）、“星級法”。

所謂“條件約束法”，就是指評估主體設(shè)定一些特殊條件，對符合其條件的學(xué)校確定為國內(nèi)一流大學(xué)。

所謂“百里挑一法”，就是參照美國評選一流大學(xué)的實踐經(jīng)驗，在進(jìn)行綜合評估的基礎(chǔ)上，排出各高校的名次，按當(dāng)時全國高等學(xué)校數(shù)取其百分之一的數(shù)目作為一流大學(xué)的數(shù)量界限。

所謂“百分?jǐn)?shù)法”，就是先確定全國重點院校并進(jìn)行綜合評價，按得分多少排序，取其一定的比例確定為國內(nèi)一流大學(xué)；其實質(zhì)也是“百里挑一法”。

所謂“星級法”，就是指評估主體參照旅館提供的服務(wù)范圍，把全世界的所有大學(xué)分為八個星級，按照各個星級的條件確定各個學(xué)校的星級，把獲得五星級以上的學(xué)校確定為國內(nèi)一流大學(xué)。

我國目前已經(jīng)有武書連、武大評價中心和校友會三家評價機(jī)構(gòu)對評選我國大陸一流大學(xué)進(jìn)行了探索。

武書連從2002年開始，就對中國大陸一流大學(xué)進(jìn)行了評選。他采用的是“條件約束法”。他的“條件約束法”，就是：①在任意一個學(xué)科門類中排名第一；以及理學(xué)前3名、工學(xué)前6名、農(nóng)學(xué)前2名、醫(yī)學(xué)前3名。②每年授予博士學(xué)位不少于100人。從2012年開始，武書連對評選中國大陸一流大學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)作了根本性的修改，其條件是：“在中國大學(xué)評價中，同時滿足以下三個條件的大學(xué)：1.教師平均學(xué)術(shù)水平居全國大學(xué)前25名。2.教師績效居全國大學(xué)前25名。3.本科畢業(yè)生質(zhì)量居全國大學(xué)前25名”。根據(jù)上述條件，武書連從2002-2014年13次評選中國大陸一流大學(xué)。

武大評價中心的邱均平等從2009年開始進(jìn)行中國大陸一流大學(xué)的評選，其評選方法就是“百里挑一法”，就是參照美國評選一流大學(xué)的實踐經(jīng)驗，在進(jìn)行綜合評估的基礎(chǔ)上，排出各高校的名次，按當(dāng)時全國高等學(xué)校數(shù)取其百分之一的數(shù)目作為一流大學(xué)的數(shù)量界限。這個1%的學(xué)校必須是研究型重點大學(xué)。根據(jù)上述條件，邱均平等從2009-2013年5次評選中國大陸一流大學(xué)。

校友會從2011年開始才進(jìn)行中國大陸一流大學(xué)的評選，其評選方法是“星級法”，就是參照旅館提供的服務(wù)范圍，把全世界的所有大學(xué)分為八個星級，按照各個星級的條件確定各個學(xué)校的星級，把獲得五星級以上的學(xué)校確定為國內(nèi)一流大學(xué)。根據(jù)上述條件，校友會從2011-2014年4次評選中國大陸一流大學(xué)。

武書連、武大評價中心和校友會三家評價機(jī)構(gòu)從2002-2014年22次評選中國大陸一流大學(xué)的結(jié)果如下：獲得22次的學(xué)校9所，它們是：北京大學(xué)，清華大學(xué)，復(fù)旦大學(xué)，上海交通大學(xué)，南京大學(xué)，浙江大學(xué)，中國人民大學(xué)，中國科技大學(xué)，哈爾濱工業(yè)大學(xué)；獲得21次的學(xué)校2所，即西安交通大學(xué)和北京師范大學(xué)；獲得19次的學(xué)校2所，即華中科技大學(xué)和天津大學(xué)；獲得17次的學(xué)校2所，即南開大學(xué)和中山大學(xué)；獲得14次的學(xué)校1所，即中國農(nóng)業(yè)大學(xué)；獲得13次的學(xué)校1所，即武漢大學(xué)；獲得11次的學(xué)校1所，即北京航空航天大學(xué)；獲得10次的學(xué)校2所，即四川大學(xué)和山東大學(xué)；獲得9次的學(xué)校3所，即吉林大學(xué)，廈門大學(xué)和東南大學(xué)；獲得8次的學(xué)校1所，即大連理工大學(xué)；獲得7次的學(xué)校2所，即中南大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)；獲得5次的學(xué)校1所，即華東師范大學(xué)；獲得4次的學(xué)校1所，即中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)；獲得3次的學(xué)校1所，即西北工業(yè)大學(xué)；獲得2次的學(xué)校4所，即華南理工大學(xué)，北京理工大學(xué)，蘭州大學(xué)和國防科技大學(xué)；獲得1次的學(xué)校4所，即南京農(nóng)業(yè)大學(xué)，上海第二醫(yī)科大學(xué)，華東理工大學(xué)，中國科學(xué)院大學(xué)。

13年來，武書連、武大評價中心和校友會三家評價機(jī)構(gòu)評選中國大陸一流大學(xué)的交集是21所，并集共37所。

毋庸置疑，武書連、武大評價中心和校友會三家評價機(jī)構(gòu)評選出的中國大陸一流大學(xué)交集的21所大學(xué)，就是中國大陸的一流大學(xué)。另外被兩家評價機(jī)構(gòu)選入的8所中國大陸一流大學(xué)和一家評價機(jī)構(gòu)選入的8所中國大陸一流大學(xué)是不是我國大陸的一流大學(xué)呢？

根據(jù)教育部公布的數(shù)據(jù)，2010年招生的普通高等院校2590所，按照國際上通用的“百里挑一法”即1%的標(biāo)準(zhǔn)，中國大陸的一流大學(xué)應(yīng)該是26所；獲得7次以上中國大陸一流大學(xué)稱號的學(xué)校正好也是26所。

綜上所述，中國大陸一流大學(xué)是26所，即北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京師范大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、南開大學(xué)、天津大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、南京大學(xué)、中山大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國科技大學(xué)、武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、華東師范大學(xué)、東南大學(xué)、大連理工大學(xué)、吉林大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中南大學(xué)、山東大學(xué)、廈門大學(xué)。endprint

另外，校友會用“星級法”還評選出若干中國一流行業(yè)特色型大學(xué)，它們是：北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院、中國政法大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、第二軍醫(yī)大學(xué)、中南財經(jīng)政法大學(xué)、第三軍醫(yī)大學(xué)、第四軍醫(yī)大學(xué)；若干所中國一流特色專業(yè)型大學(xué)，它們是：北京外國語大學(xué)、中國人民公安大學(xué)、中國傳媒大學(xué)、北京舞蹈學(xué)院、中國音樂學(xué)院、中國戲曲學(xué)院、魯迅美術(shù)學(xué)院、上海戲劇學(xué)院、中國美術(shù)學(xué)院。

比較29所擁有特色的大學(xué)、17所具有綜合性的大學(xué)和26所中國一流大學(xué)時發(fā)現(xiàn)，26所中國一流大學(xué)全部包含在29所擁有特色的大學(xué)中，而在17所具有綜合性大學(xué)中的蘭州大學(xué)、湖南大學(xué)、中國海洋大學(xué)未能進(jìn)入中國一流大學(xué)。由此可見，一所大學(xué)擁有實力和特色是它進(jìn)入中國一流大學(xué)的前提條件，僅具有綜合性而特色不鮮明、實力又不強(qiáng)的大學(xué)不一定能進(jìn)入中國一流大學(xué)；也就是說，特色是一所大學(xué)最重要的宏觀教育質(zhì)量標(biāo)志。

從大學(xué)單指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向特色發(fā)展、大學(xué)多指標(biāo)評價排行促進(jìn)大學(xué)向綜合性發(fā)展、大學(xué)綜合評價排行促進(jìn)大學(xué)向一流大學(xué)發(fā)展三個方面對大學(xué)宏觀教育質(zhì)量進(jìn)行實證考察的結(jié)論是：擁有特色的大學(xué)是29所，具有綜合性的大學(xué)是17所，擁有中國一流大學(xué)稱號的大學(xué)是26所。這個結(jié)論是否客觀、是否符合實際，唯一的辦法是通過實踐來檢驗。毋庸置疑的是大學(xué)評價排名主辦者要廣泛聽取各個大學(xué)的反饋意見，與時俱進(jìn)地在實踐中不斷改進(jìn)和完善評價指標(biāo)體系，是提高大學(xué)評價排行促進(jìn)大學(xué)宏觀教育質(zhì)量的保證，最終起到引導(dǎo)學(xué)生擇校、引導(dǎo)資金流向、促進(jìn)大學(xué)競爭、吸引國人關(guān)注高等教育、動態(tài)地反映高等教育發(fā)展的規(guī)律、部分實現(xiàn)公眾對高等教育的監(jiān)督等作用，推動中國高等教育的發(fā)展。

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University Evaluation Ranking Facilitates the General

Development of A Universitys Education Quality： A Empirical Study

Cai Yanhou1 and Cai Li2

（1. Higher Education Research Institute， Central South University；

2.Foreign Languages Institute， Beijing Information Science and Technology University）

Abstract：A purpose of the university evaluation ranking is to facilitate the general development of a universitys education quality. The general education quality of a university is embodied in its feature， its comprehensiveness and its first-rateness. The university evaluation ranking facilitates the general development of its education quality in three ways： the single index ranking facilitates its feature development， multi-index ranking facilitates the comprehensive development， and the comprehensive ranking facilitates its development toward a first-class university. A empirical study is conducted in these three ways. The features of 37 985-project universities are inspected according to their 29 single index ranking in 4 aspects： discipline construction， teaching resource construction， scientific research and talents cultivation. A comprehensive inspection of 33 985-project national key comprehensive universities and science and engineering universities with graduate schools established in 1978 is conducted according to their rankings in certain years in three aspects： ordinary scientific contribution， major scientific contribution and outstanding talents contribution. Condition constraint method， percentage method and star level method are used to determine whether a university is a firstclass one.

Key Words：University Evaluation Ranking； General Education Quality of a University； Development of Education； Characteristics of University

責(zé)任編輯 余凡endprint