后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)研究

□文/張立志

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 新疆·烏魯木齊）

一、引言

后發(fā)企業(yè)因其自身的技術(shù)、資源、規(guī)模等方面的原因在激烈的市場(chǎng)環(huán)境中處于劣勢(shì)地位。如何通過提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力來贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高后發(fā)企業(yè)的市場(chǎng)地位，這一直是后發(fā)企業(yè)亟須解決的問題。這種背景下，后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的研究，以一種動(dòng)態(tài)的視角分析后發(fā)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲得本質(zhì)。后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)是指后發(fā)企業(yè)通過對(duì)知識(shí)的獲取、整合和吸收創(chuàng)造出后發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的創(chuàng)新知識(shí)。所以，本研究認(rèn)為后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)提高了后發(fā)企業(yè)的技術(shù)能力、改進(jìn)了創(chuàng)新績(jī)效和贏得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

二、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的主要變量

（一）引進(jìn)選擇。后發(fā)企業(yè)因?yàn)槠溥M(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間較短，自身的知識(shí)積累不夠多，沒有形成自己專屬的知識(shí)庫(kù)，因此在知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新上難以和先發(fā)企業(yè)相抗衡。鑒于此，后發(fā)企業(yè)就要引進(jìn)選擇能夠促進(jìn)后發(fā)企業(yè)自身發(fā)展的且能夠產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效的帶有價(jià)值性的知識(shí)。本研究認(rèn)為在影響后發(fā)企業(yè)引進(jìn)選擇的外部知識(shí)的重要因素是后發(fā)企業(yè)自身原有的知識(shí)庫(kù)。后發(fā)企業(yè)自身原有的知識(shí)庫(kù)包括兩部分：個(gè)人知識(shí)和團(tuán)隊(duì)知識(shí)。個(gè)人知識(shí)是指企業(yè)員工基本技能、教育背景、知識(shí)的多樣性和理解能力；團(tuán)隊(duì)知識(shí)是指后發(fā)企業(yè)在該企業(yè)相關(guān)的領(lǐng)域是否擁有最先進(jìn)的科學(xué)及科技發(fā)展知識(shí)以及企業(yè)所掌握的該行業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)則等。后發(fā)企業(yè)原有的知識(shí)庫(kù)決定了企業(yè)自身的知識(shí)水平，也直接影響了后發(fā)企業(yè)在引進(jìn)選擇外部知識(shí)的層次與結(jié)構(gòu)。

（二）吸收融合。后發(fā)企業(yè)在引進(jìn)選擇的有價(jià)值的知識(shí)在很大程度上是一些隱性知識(shí)，而且這些知識(shí)是處于離散的狀態(tài)，分布在后發(fā)企業(yè)不同的功能部門，掌握在不同的個(gè)體之中。這些知識(shí)雖然進(jìn)行了有價(jià)值的選擇，但必須經(jīng)過后發(fā)企業(yè)的吸收融合。后發(fā)企業(yè)必須將吸收的外部知識(shí)和企業(yè)原有的積累知識(shí)進(jìn)行有效的融合、協(xié)調(diào)、整理形成具有較強(qiáng)的柔性、條理性、系統(tǒng)性的創(chuàng)新知識(shí)。在此吸收融合的過程中企業(yè)應(yīng)該考慮不同個(gè)體的知識(shí)的融合。不同個(gè)體具有不同的知識(shí)，通過知識(shí)共享過程，部分個(gè)體知識(shí)得以在企業(yè)中流動(dòng)。但是，這個(gè)時(shí)候的知識(shí)仍然是不系統(tǒng)的，宛如一盤散沙，不具備強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。這個(gè)時(shí)候，企業(yè)必須指定特定的人或者組織來將不同個(gè)體共享出來的知識(shí)進(jìn)行提煉和整理，讓其形成條理性系統(tǒng)性強(qiáng)、有生命力的新知識(shí)體系。

（三）網(wǎng)絡(luò)集聚。知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的形成是知識(shí)吸收融合必然的結(jié)果，后發(fā)企業(yè)內(nèi)部不同的部門將不同的知識(shí)單元，在融合吸收外部知識(shí)時(shí)，不同的部門進(jìn)行了各自知識(shí)單元的外部知識(shí)和內(nèi)部知識(shí)的融合。這樣的知識(shí)融合不利于后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)出，鑒于此要求后發(fā)企業(yè)必須建立自身的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)形成一個(gè)知識(shí)交流共享的平臺(tái)。在企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中，各個(gè)知識(shí)單元可以將本單元所掌握的知識(shí)通過知識(shí)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行共享，形成一個(gè)巨大的知識(shí)網(wǎng)。不同知識(shí)單元的知識(shí)都能直接的交流和共享，這樣就保持企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的高速流通，有利于企業(yè)內(nèi)部通過知識(shí)網(wǎng)絡(luò)及時(shí)傳播、分享、整合和創(chuàng)造新知識(shí)，同時(shí)也能夠使企業(yè)對(duì)于外部環(huán)境的變化做出快速的反應(yīng)。

（四）改善提高。后發(fā)企業(yè)在將吸收的外部知識(shí)與內(nèi)部的知識(shí)整合形成自身的知識(shí)體系后，彌補(bǔ)了后發(fā)企業(yè)自身知識(shí)的欠缺。在這個(gè)階段后發(fā)企業(yè)形成的新知識(shí)將在后發(fā)企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散、傳播和共享。后發(fā)企業(yè)內(nèi)部的新知識(shí)在共享過程中需要知識(shí)傳遞者和知識(shí)接受者的協(xié)調(diào)配合。所以知識(shí)接受者應(yīng)該時(shí)刻注意提高自己的知識(shí)積累，完善自己的知識(shí)層面，從而提高自己接受和應(yīng)用新知識(shí)的能力。傳遞知識(shí)能力包括知識(shí)變換、知識(shí)分析表述能力，知識(shí)給予者向知識(shí)接受者傳遞信息和知識(shí)的時(shí)候，并不是把信息和知識(shí)直接“裝入”知識(shí)接受者的頭腦，而是首先把它變成語(yǔ)言或另外某種相應(yīng)的信號(hào)、符號(hào)。因此，知識(shí)傳遞者要做到準(zhǔn)確、充分、有效地變換信息和知識(shí)，提高知識(shí)的分析表達(dá)能力，從而提高知識(shí)傳遞效果，消除傳遞障礙。后發(fā)企業(yè)新的知識(shí)體系將整合的新知識(shí)在企業(yè)的各個(gè)部門或者在專門的人員中傳播進(jìn)而營(yíng)造了更好的學(xué)習(xí)氛圍，改善了后發(fā)企業(yè)的學(xué)習(xí)環(huán)境。知識(shí)的創(chuàng)新最終要轉(zhuǎn)化為后發(fā)企業(yè)的生產(chǎn)力，提高企業(yè)的技術(shù)能力，實(shí)現(xiàn)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)而提高企業(yè)的實(shí)踐能力。

三、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)基本路徑

（一）組織學(xué)習(xí)。后發(fā)企業(yè)吸收能力的演進(jìn)源于企業(yè)的組織學(xué)習(xí)，后發(fā)企業(yè)憑借其較強(qiáng)的吸收能力對(duì)相關(guān)技術(shù)知識(shí)的吸收、轉(zhuǎn)化和運(yùn)用，是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，表現(xiàn)為不斷螺旋上升的連續(xù)過程。組織學(xué)習(xí)能夠幫助后發(fā)企業(yè)獲得跟多的知識(shí)積累，知識(shí)積累是后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的基礎(chǔ)。另外，組織學(xué)習(xí)還能增強(qiáng)后發(fā)企業(yè)獲取外部知識(shí)的敏感程度，提高后發(fā)企業(yè)對(duì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)溢出的預(yù)見能力。后發(fā)企業(yè)在獲取外部知識(shí)不但是簡(jiǎn)單的吸收，需要通過組織學(xué)習(xí)將外部知識(shí)與內(nèi)部知識(shí)融合并在企業(yè)內(nèi)部傳播共享，以形成新的知識(shí)體系。后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的過程中需要不同的組織學(xué)習(xí)模式來進(jìn)行知識(shí)的學(xué)習(xí)。不同階段所進(jìn)行的學(xué)習(xí)模式也不同：吸收能力演進(jìn)的初始階段的學(xué)習(xí)主要以“干中學(xué)”和“用中學(xué)”的模式進(jìn)行；吸收能力演進(jìn)的整合階段主要模式是“研究開發(fā)中學(xué)習(xí)”和“合作中學(xué)習(xí)”；自主創(chuàng)新能力階段的主要學(xué)習(xí)模式是“網(wǎng)絡(luò)中學(xué)習(xí)”和“預(yù)測(cè)未來中學(xué)習(xí)”。

（二）知識(shí)管理。本研究在借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，將知識(shí)管理劃分為：知識(shí)獲取、知識(shí)吸收和知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。

知識(shí)獲取包括知識(shí)識(shí)別、知識(shí)獲取和知識(shí)積累，這也是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程。知識(shí)的識(shí)別是指對(duì)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)通過后發(fā)企業(yè)自身的知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行識(shí)別、篩選，選擇出企業(yè)自身所需的能夠給企業(yè)帶來價(jià)值的知識(shí)，以備充實(shí)自身的知識(shí)庫(kù)。知識(shí)獲取是指將外部的知識(shí)轉(zhuǎn)換到企業(yè)內(nèi)部，為企業(yè)的生產(chǎn)和服務(wù)所用。知識(shí)獲取的最理想的結(jié)果是在合適的時(shí)候讓合適的人獲得合適的知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合適的企業(yè)目標(biāo)。對(duì)于后發(fā)企業(yè)來說，就是在追趕先發(fā)企業(yè)的過程中獲得企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新所需的知識(shí)，進(jìn)而在市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)積累是后發(fā)企業(yè)獲得具有獨(dú)特價(jià)值的知識(shí)和實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)和創(chuàng)新績(jī)效的該進(jìn)的結(jié)果實(shí)際上是知識(shí)積累、利用和創(chuàng)新的結(jié)果。

知識(shí)吸收是指在企業(yè)對(duì)所獲得外部知識(shí)和積累的知識(shí)進(jìn)行了整合后，需要通過吸收轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)化成后發(fā)企業(yè)的核心知識(shí)。對(duì)于后發(fā)企業(yè)而言，知識(shí)的吸收體現(xiàn)在三個(gè)層面：個(gè)人層面的知識(shí)吸收、團(tuán)隊(duì)層面的知識(shí)吸收和組織層面的知識(shí)吸收。對(duì)個(gè)體層次知識(shí)吸收能力的積累和整合是形成團(tuán)隊(duì)和組織層面上的吸收能力的基礎(chǔ)。

知識(shí)創(chuàng)新是知識(shí)管理的根本目標(biāo)和最終落腳點(diǎn)，本文所講的知識(shí)創(chuàng)新是指后發(fā)企業(yè)在將外部知識(shí)吸收到企業(yè)內(nèi)部并與企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)庫(kù)整合后所形成的能夠帶來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的知識(shí)。知識(shí)創(chuàng)新是以知識(shí)獲取、知識(shí)吸收為基礎(chǔ)的，同時(shí)也是在這個(gè)動(dòng)態(tài)過程中實(shí)現(xiàn)的。

四、后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)過程模型

（一）探索性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。后發(fā)企業(yè)的關(guān)鍵起點(diǎn)不僅是聚焦自有技術(shù)能力，而且關(guān)注從外部獲得新的技術(shù)知識(shí)，全球化導(dǎo)向?qū)?huì)成為新的技術(shù)能力的來源，全球化的視野對(duì)于后發(fā)企業(yè)來說十分必要。探索性學(xué)習(xí)指的是企業(yè)通過搜尋外部知識(shí)的來源，對(duì)外部知識(shí)進(jìn)行獲取的過程。后發(fā)企業(yè)能通過建立識(shí)別外部知識(shí)來源的掃描機(jī)制，向全球生產(chǎn)價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)行業(yè)領(lǐng)先者進(jìn)行知識(shí)搜尋，通過企業(yè)之間的契約進(jìn)行相互連接而獲取。后發(fā)者與這些現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)進(jìn)行互聯(lián)，通過探索性學(xué)習(xí)搜尋獲得跨國(guó)公司的知識(shí)、技術(shù)和機(jī)會(huì)，使之步入成長(zhǎng)的階梯。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)通過將獲得的知識(shí)整合到它們已有的知識(shí)基礎(chǔ)當(dāng)中，由此企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)連接開始在全球經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生倍增效應(yīng)，為后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)提供初始的潛在優(yōu)勢(shì)。

（二）轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)涉及到與能力和戰(zhàn)略資產(chǎn)相關(guān)的多種資源及其各類型知識(shí)的整合，這種能力是指對(duì)企業(yè)內(nèi)外顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的整合能力，結(jié)合與配置能力。轉(zhuǎn)化性學(xué)習(xí)對(duì)后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)機(jī)理構(gòu)建有重要的作用，是后發(fā)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效改進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。轉(zhuǎn)化能力可以描述為組織效率、組織范圍與組織柔性，使企業(yè)對(duì)動(dòng)態(tài)性的環(huán)境具有較強(qiáng)的適應(yīng)和應(yīng)變能力。后發(fā)企業(yè)知識(shí)與吸收能力得到了增強(qiáng)，企業(yè)的技術(shù)能力得到了升級(jí)，贏得了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（三）開發(fā)性學(xué)習(xí)過程中的吸收能力。在知識(shí)溢出的情況下，后發(fā)企業(yè)更愿意選擇同步進(jìn)行開發(fā)性學(xué)習(xí)投入。隨著后發(fā)企業(yè)的知識(shí)基礎(chǔ)得到了增長(zhǎng)，其知識(shí)轉(zhuǎn)化創(chuàng)新性知識(shí)。當(dāng)新的應(yīng)用通過將已有的知識(shí)基礎(chǔ)組合而產(chǎn)生時(shí)，開發(fā)性學(xué)習(xí)的績(jī)效在相似的市場(chǎng)當(dāng)中通常是巨大的。高水平開發(fā)性學(xué)習(xí)能力的企業(yè)可能會(huì)在創(chuàng)新過程中通過運(yùn)用所吸收的知識(shí)取得優(yōu)良績(jī)效。因?yàn)榻M合新知識(shí)與已有知識(shí)的重要性，開發(fā)性學(xué)習(xí)有助于企業(yè)形成前瞻性的計(jì)劃。在知識(shí)與應(yīng)用進(jìn)行匹配的下一步時(shí)，開發(fā)性學(xué)習(xí)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為新的產(chǎn)品，通過獲取外部知識(shí)的方式，企業(yè)更新它們的知識(shí)庫(kù)存。在已經(jīng)積累的知識(shí)基礎(chǔ)上，開發(fā)性學(xué)習(xí)對(duì)將所積累的知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的程度起到了相當(dāng)大的決定性作用，有進(jìn)一步推動(dòng)了后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的速度。

五、結(jié)論

通過對(duì)后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的主要變量、基本路徑的研究，構(gòu)建了后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的過程模型，在一定程度上豐富后發(fā)企業(yè)吸收能力演進(jìn)的理論。同時(shí)這也為后發(fā)企業(yè)如何在企業(yè)的發(fā)展中促進(jìn)吸收能力的演進(jìn)提供了很好的理論基礎(chǔ)。

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