我國(guó)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系建設(shè)的思考

孫緒東（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 ，北京 100088）

技 術(shù) 經(jīng) 濟(jì) 與 管 理

我國(guó)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系建設(shè)的思考

孫緒東
（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局 ，北京 100088）

作為國(guó)際申請(qǐng)的受理局、國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)對(duì)我國(guó)居民提交的PCT①專利申請(qǐng)進(jìn)行受理、檢索和初步審查。為此，專利局建設(shè)了“PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”。國(guó)際申請(qǐng)的審查工作應(yīng)最大程度地利用信息化資源，不僅應(yīng)能夠提高審查質(zhì)量和效率，也要盡可能保護(hù)申請(qǐng)人和專利權(quán)人的利益。本文從我國(guó)PCT國(guó)際階段審查現(xiàn)狀入手，分析建設(shè)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系的必要性，提出建設(shè)我國(guó)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系的幾點(diǎn)想法。

PCT申請(qǐng)；電子申請(qǐng)；應(yīng)急體系

我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)知局”）作為國(guó)際申請(qǐng)的受理局、國(guó)際檢索單位和國(guó)際初步審查單位承擔(dān)著我國(guó)的PCT申請(qǐng)?jiān)趪?guó)際階段的接收、受理、檢索和初步審查等工作。近年來(lái)，我國(guó)的PCT業(yè)務(wù)量持續(xù)增長(zhǎng)、PCT國(guó)際審查規(guī)則不斷發(fā)展變化、國(guó)知局與國(guó)際機(jī)構(gòu)的合作日益頻繁。為此，國(guó)知局建設(shè)了“PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”，我國(guó)對(duì)PCT申請(qǐng)國(guó)際階段的審查管理工作進(jìn)入全流程電子化時(shí)代。

“PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”基于信息化手段，用電子數(shù)據(jù)取代了紙制的專利申請(qǐng)審批案卷，所有的申請(qǐng)文件、中間文件、通知書(shū)等在新系統(tǒng)中都以電子文件的形式在各審批環(huán)節(jié)中流轉(zhuǎn)，節(jié)約了大量紙件的打印、運(yùn)輸以及存儲(chǔ)成本。

電子申請(qǐng)具備能夠7×24小時(shí)受理業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)，受到了申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)的歡迎，PCT申請(qǐng)的電子申請(qǐng)率有了大幅提高。同時(shí)，申請(qǐng)日和文件提交日的重要性，對(duì)電子申請(qǐng)的整體運(yùn)行環(huán)境提出了更高的要求，相對(duì)于其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)，電子申請(qǐng)需要提供更高的持續(xù)運(yùn)行能力，盡可能降低電子申請(qǐng)因其他因素而影響系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理的風(fēng)險(xiǎn)。

一、我國(guó)PCT國(guó)際階段審查現(xiàn)狀

1 PCT國(guó)際階段審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

我國(guó)PCT國(guó)際階段審查業(yè)務(wù)主要包括PCT國(guó)際申請(qǐng)業(yè)務(wù)、國(guó)際合作機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（GCC②、MAC③）兩大類。

（1）PCT國(guó)際申請(qǐng)業(yè)務(wù)，主要包括PCT國(guó)際新申請(qǐng)受理、國(guó)際申請(qǐng)檢索、國(guó)際申請(qǐng)中間文件受理、國(guó)際申請(qǐng)中間文件審查、國(guó)際初步審查申請(qǐng)受理、國(guó)際初步審查、數(shù)據(jù)傳送。

（3）國(guó)際合作機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（GCC、 MAC），不屬于PCT業(yè)務(wù)體系框架范疇，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括非PCT框架國(guó)際委托檢索受理及國(guó)際委托檢索。

2 “PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”現(xiàn)狀

2014年4月，“PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”上線運(yùn)行。

系統(tǒng)共包括七個(gè)業(yè)務(wù)模塊：電子申請(qǐng)與公共服務(wù)子系統(tǒng)、接收與采集子系統(tǒng)、流程管理子系統(tǒng)、案卷分配子系統(tǒng)、檢索與初審子系統(tǒng)、查詢統(tǒng)計(jì)子系統(tǒng)、管理子系統(tǒng)。

在技術(shù)實(shí)現(xiàn)上，“PCT國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”由兩個(gè)離線客戶端、一個(gè)公網(wǎng)電子申請(qǐng)系統(tǒng)和一個(gè)內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)構(gòu)成。兩個(gè)離線客戶端（PCT-SAFE④客戶端、SIPO客戶端⑤）和公網(wǎng)電子申請(qǐng)為申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)提供三種電子申請(qǐng)途徑，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)文件的撰寫、文件提交以及接收國(guó)知局發(fā)出的通知書(shū)。內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)則支持國(guó)知局的審查管理業(yè)務(wù)。

二、我國(guó)建設(shè)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系的必要性分析

1 文件提交日在專利審批中的具有重要意義

專利申請(qǐng)的“先申請(qǐng)?jiān)瓌t”（可簡(jiǎn)單理解為：同樣的發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)授予在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人）決定了申請(qǐng)文件提交時(shí)間的重要意義，同時(shí)專利審查過(guò)程中的法定期限也以中間文件提交日作為申請(qǐng)人是否及時(shí)答復(fù)審查意見(jiàn)的時(shí)間依據(jù)，逾期未答復(fù)可能導(dǎo)致視為撤回專利申請(qǐng)權(quán)。因此，對(duì)于專利申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，最重要的是申請(qǐng)日和中間文件提交日的確定，如果由于信息化系統(tǒng)的故障導(dǎo)致專利局無(wú)法及時(shí)接收申請(qǐng)人（含代理人）提交的文件，將導(dǎo)致申請(qǐng)人無(wú)法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)文件或其他相關(guān)文件，或者使代理人無(wú)法在與客戶（申請(qǐng)人）約定的時(shí)間內(nèi)完成專利申請(qǐng)工作，由此將造成申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)雙方的損失，也影響國(guó)知局在社會(huì)公眾和和國(guó)際上的形象。

“PCT申請(qǐng)國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”提供給申請(qǐng)人（含代理機(jī)構(gòu)）提交新申請(qǐng)的途徑有三種：PCT-SAFE客戶端、SIPO客戶端、在線申請(qǐng)，專利局需保證能夠?qū)崟r(shí)且不間斷地接收PCTSAFE客戶端、SIPO客戶端提交的新申請(qǐng)，保證申請(qǐng)人或代理機(jī)構(gòu)能夠7×24小時(shí)使用在線制定和提交PCT申請(qǐng)。如果“PCT申請(qǐng)國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”申請(qǐng)端信息接收功能運(yùn)行不能正常運(yùn)行，則無(wú)法滿足上述服務(wù)要求。

2 系統(tǒng)運(yùn)維工作需要應(yīng)急環(huán)境的支持

在 “PCT申請(qǐng)國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”采用了負(fù)載均衡、應(yīng)用集群等技術(shù)手段來(lái)提升系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)行能力，避免了單點(diǎn)故障，并采用了相應(yīng)的數(shù)據(jù)備份等手段確保數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的安全。但是當(dāng)配合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)修改以及業(yè)務(wù)持續(xù)優(yōu)化等原因，需要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行大規(guī)模業(yè)務(wù)邏輯調(diào)整時(shí)，電子申請(qǐng)系統(tǒng)需要停止運(yùn)行，需要有相應(yīng)的應(yīng)急手段替代正式系統(tǒng)接收專利申請(qǐng)文件，以保證文件的及時(shí)提交。

三、建設(shè)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急體系的幾點(diǎn)想法

1 建設(shè)PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急系統(tǒng)

PCT電子申請(qǐng)應(yīng)急系統(tǒng)應(yīng)通過(guò)對(duì)“PCT申請(qǐng)國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”的改造和其他應(yīng)急功能的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)PCT電子申請(qǐng)系統(tǒng)各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的順利進(jìn)行，真正達(dá)到電子申請(qǐng)系統(tǒng)持續(xù)不間斷服務(wù)，尤其是系統(tǒng)應(yīng)能夠準(zhǔn)確的記錄應(yīng)急狀態(tài)下各文件的提交日和案件的申請(qǐng)日。

應(yīng)急系統(tǒng)建設(shè)需完成以下幾部分工作：

（1）改造SIPO客戶端，實(shí)現(xiàn)對(duì)應(yīng)急系統(tǒng)的支持。能夠識(shí)別當(dāng)前的接收狀態(tài)（正常、應(yīng)急），并針對(duì)應(yīng)急系統(tǒng)的后續(xù)處理提供支持。

（2）改造服務(wù)端程序，當(dāng)系統(tǒng)恢復(fù)后接收應(yīng)急系統(tǒng)接受的文件，并按照正常規(guī)則完成文件的后續(xù)處理，并生成正式回執(zhí)發(fā)送給用戶，對(duì)于存在問(wèn)題不符合接收規(guī)則的文件提供處理失敗回執(zhí)。

（3）開(kāi)發(fā)應(yīng)急服務(wù)端處理系統(tǒng)，當(dāng)系統(tǒng)切換到應(yīng)急服務(wù)后，能夠?qū)IPO客戶端和PCT-SAFE的文件接收，并提供應(yīng)急回執(zhí)。

（4）開(kāi)發(fā)PCT-SAFE應(yīng)急功能及改造服務(wù)端生產(chǎn)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)PCT-SAFE對(duì)應(yīng)急情況的響應(yīng)。

（5）開(kāi)發(fā)應(yīng)急環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境的數(shù)據(jù)傳輸和同步應(yīng)用、應(yīng)急恢復(fù)后續(xù)處理應(yīng)用、后續(xù)處理監(jiān)控應(yīng)用。

在技術(shù)方面，應(yīng)急系統(tǒng)重點(diǎn)要解決結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的復(fù)制技術(shù)。對(duì)于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，考慮當(dāng)前生產(chǎn)環(huán)境復(fù)雜的數(shù)據(jù)庫(kù)配置環(huán)境，應(yīng)采用基于數(shù)據(jù)庫(kù)專用數(shù)據(jù)復(fù)制工具的復(fù)制方案；在非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)復(fù)制方面，鑒于當(dāng)前NAS環(huán)境網(wǎng)關(guān)平臺(tái)統(tǒng)一，采用基于NAS網(wǎng)關(guān)的數(shù)據(jù)復(fù)制技術(shù)，能使數(shù)據(jù)復(fù)制環(huán)境較為簡(jiǎn)單，具有容易實(shí)施容易維護(hù)的特點(diǎn)，應(yīng)采用此技術(shù)方案。

2 制定應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行模擬演練

應(yīng)急系統(tǒng)僅只是一個(gè)靜態(tài)的信息化系統(tǒng)，何時(shí)啟動(dòng)、如何能保證其正常運(yùn)行、何時(shí)從應(yīng)急系統(tǒng)切換回生產(chǎn)系統(tǒng)、誰(shuí)決定應(yīng)急系統(tǒng)的啟用和生產(chǎn)系的恢復(fù)、哪些人參與應(yīng)急處理等等，這些問(wèn)題的解決都需要有一個(gè)系統(tǒng)化的應(yīng)急預(yù)案來(lái)解決。

由于應(yīng)急系統(tǒng)長(zhǎng)期處于備用狀態(tài)，只在突發(fā)事件導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)故障時(shí)啟用，通常是非常緊急甚至可能是混亂的情況下啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，因此，在正常狀態(tài)下需要定期或不定期地模擬突發(fā)事件場(chǎng)景，進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的演練，保證真實(shí)的應(yīng)急事件發(fā)生后，能及時(shí)、順利地響應(yīng)突發(fā)事件。

圍繞信息化應(yīng)急系統(tǒng)，制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，預(yù)案需包括以下內(nèi)容。

（1）設(shè)立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，為突發(fā)事件設(shè)立應(yīng)急管理小組。

（2）明確職責(zé)，包括應(yīng)急管理組各角色職責(zé)以及信息化部門各崗位在應(yīng)急情況下的職責(zé)。

（3）定義故障等級(jí)和故障報(bào)告程序。

（4）明確應(yīng)急系統(tǒng)使用規(guī)程，涉及啟動(dòng)前的協(xié)調(diào)、啟動(dòng)、運(yùn)行、故障恢復(fù)的處理等等，明確各相關(guān)部門的具體協(xié)調(diào)安排。

應(yīng)急預(yù)案中還需要明確要求對(duì)預(yù)案進(jìn)行定期或不定期的模擬演練，演練前需明確演練目標(biāo)、演練計(jì)劃、準(zhǔn)備模擬場(chǎng)景、系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)等，演練結(jié)束后進(jìn)行總結(jié)報(bào)告。

注釋：

PCT：Patent Cooperation Treaty（專利合作條約）的簡(jiǎn)寫，專利合作條約是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約，主要涉及專利申請(qǐng)的提交，檢索及審查以及其中包括的技術(shù)信息的傳播的合作性和合理性。PCT不對(duì)“國(guó)際專利授權(quán)”，授予專利的任務(wù)和責(zé)任仍然只能由尋求專利保護(hù)的各個(gè)國(guó)家的專利局或行使其職權(quán)的機(jī)構(gòu)掌握。

GCC：Gulf Cooperation Council，海灣阿拉伯國(guó)家合作委員會(huì)的英文縮寫。GCC在本文中也指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局代為海灣合作委員會(huì)專利局開(kāi)展的審查業(yè)務(wù)。

MAC： Macao，澳門的英文縮寫。MAC在本文中也指國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為澳門經(jīng)濟(jì)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)廳提供的專利申請(qǐng)的檢索和審查業(yè)務(wù)。

PCT-SAFE： Secure Applications Filed Electronically（安全的電子申請(qǐng)）的簡(jiǎn)寫，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織開(kāi)發(fā)的用來(lái)幫助編制電子形式的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)及最終以電子方式提交這種申請(qǐng)的軟件。

SIPO客戶端：“PCT申請(qǐng)國(guó)際階段審查管理系統(tǒng)”中的一個(gè)離線應(yīng)用，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局建設(shè)，支持離線撰寫PCT申請(qǐng)文件，以電子方式提交申請(qǐng)文件和中間文件以及接收電子件通知書(shū)。

[1]中華人民共和國(guó)專利法（2008年修訂版）[Z].

[2]中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則（2010年修訂版）[Z].

[3]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010）[Z]..

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