貴州省龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機(jī)制研究——以訂單農(nóng)業(yè)為例

饒珈

（貴州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，貴州 貴陽550025）

1 引言

“三農(nóng)”（農(nóng)業(yè)、農(nóng)民、農(nóng)村）問題是中國的主要問題，要解決“三農(nóng)”問題，其根本在解決農(nóng)民的貧窮問題，進(jìn)一步是解決農(nóng)民就業(yè)和收入的問題［1］。由于國際市場的強(qiáng)烈沖擊，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)易產(chǎn)生農(nóng)民就業(yè)難，收入不樂觀、不持久等問題。因此，要解決“三農(nóng)”問題關(guān)鍵在發(fā)展產(chǎn)業(yè)，尤其是發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。農(nóng)業(yè)要想從傳統(tǒng)落后的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中走出來，就必須走農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化道路［2］。

龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機(jī)制是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的核心問題，也是決定農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營成功與否的關(guān)鍵因素［3］。訂單農(nóng)業(yè)是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要形式之一，也是市場經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)型的生產(chǎn)經(jīng)營模式，不僅對農(nóng)業(yè)發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用，而且對農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展也發(fā)揮著積極的作用。

貴州省作為我國西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較沿海和中部地區(qū)相對落后，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是一個(gè)短板。要想農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，實(shí)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營成為必然?！秶鴦?wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的若干意見》［國發(fā)（2012）2號(hào)］的出臺(tái)，給貴州經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了契機(jī)。不難發(fā)現(xiàn)，探索建立緊密型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)，是貴州農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要任務(wù)。

2 龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的理論基礎(chǔ)

2.1 交易費(fèi)用理論

1937年，科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次提出交易費(fèi)用理論，該理論認(rèn)為企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的資源配置機(jī)制，由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目條件使得市場交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。威廉姆森在《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：契約關(guān)系的規(guī)制》一文中指出：交易費(fèi)用研究的核心概念是機(jī)會(huì)主義行為。在非對稱信息下，人們不僅不完全如實(shí)地披露所有信息，還有意從事其他損人利己的行為，這就是機(jī)會(huì)主義行為。本杰民·克萊因、羅伯特·克勞福德和阿爾曼·阿爾奇安在《縱向一體化、可占用租金與競爭性締約過程》這篇文章中提出違約的原因是存在可以被有關(guān)當(dāng)事人占用的專用性準(zhǔn)租。

2.2 不完全契約理論

不完全契約理論認(rèn)為，由于人們的有限理性、信息的不完全性及交易事項(xiàng)的不確定性，使得明晰所有的特殊權(quán)力的成本過高，擬定完全契約是不可能的，不完全契約是必然和經(jīng)常存在的。不完全契約易導(dǎo)致“敲竹杠”（一種后契約機(jī)會(huì)主義行為）的發(fā)生，因?yàn)槠跫s的不完全，使漏洞、監(jiān)督執(zhí)行困難，使資產(chǎn)專用性“捆綁”效應(yīng)發(fā)生，專用性投資無效率，這激發(fā)了交易主體的機(jī)會(huì)主義行為，從而產(chǎn)生違約現(xiàn)象。

2.3 委托—代理理論

委托—代理關(guān)系是指在信息非對稱情況下，授權(quán)人—委托方與被授權(quán)人—代理方通過博弈達(dá)成的合同法律關(guān)系，一般處于信息劣勢的是委托方，處于信息優(yōu)勢的是代理方。委托代理理論認(rèn)為，在一切非對稱信息條件下，委托—代理關(guān)系是必然存在的。

2.4 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論

產(chǎn)業(yè)組織理論，是對不完全競爭條件下的市場進(jìn)行研究的企業(yè)行為和市場結(jié)構(gòu)。在保護(hù)市場機(jī)制競爭活力的同時(shí)充分利用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”是該理論的核心問題。理解這一核心問題需要考察兩點(diǎn)：首先，某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織性質(zhì)是否可以通過保持該產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)具有足夠的競爭壓力，得以改善經(jīng)營、提高技術(shù)和降低成本；其次，是否充分利用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”使該產(chǎn)業(yè)的單位成本處于最低水平。

3 貴州省訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展的成效與問題

3.1 貴州省訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展成效

貴州省有組織、有計(jì)劃地推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，尤其是大力提倡發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)以來，貴州省已取得了許多成效，主要表現(xiàn)為如下幾個(gè)方面。

一是形成了一批專業(yè)化特色生產(chǎn)區(qū)域，推動(dòng)了全省農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。如貴州省鼓勵(lì)企業(yè)參與中藥材基地建設(shè)，采用“公司＋基地＋農(nóng)戶”、訂單農(nóng)業(yè)等組織形式，利用GAP種植試驗(yàn)示范基地的示范帶動(dòng)作用做好GAP種植技術(shù)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)促進(jìn)項(xiàng)目，由項(xiàng)目促進(jìn)發(fā)展，從而促進(jìn)中草藥種植基地規(guī)模化、規(guī)范化、集約化的建設(shè)。

二是通過訂單農(nóng)業(yè)的建立，開辟了農(nóng)民增收的一條創(chuàng)新道路。被稱為茅臺(tái)酒“第一生產(chǎn)車間”的仁懷市有機(jī)高粱種植，以“訂單式種植、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、信息化收購”生產(chǎn)模式，與仁懷市特色白酒行業(yè)有效融合，走出了一條工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)服務(wù)工業(yè)的道路，既促進(jìn)了農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)民增收，又為當(dāng)?shù)剞r(nóng)村奔小康奠定了基礎(chǔ)。2012年，仁懷全年發(fā)展有機(jī)高粱25萬畝，涉及全市20個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、132個(gè)專業(yè)合作社，種植農(nóng)戶達(dá)66 425戶；高粱產(chǎn)量達(dá)7萬t，產(chǎn)值達(dá)5億元。

三是通過訂單農(nóng)業(yè)，形成了一批具有競爭力的名優(yōu)產(chǎn)品，涌現(xiàn)了一批骨干龍頭企業(yè)。如“老干媽”、“都勻毛尖”、“茅臺(tái)酒”等知名品牌，貴州茅臺(tái)集團(tuán)、湄潭蘭馨茶葉有限公司、貴陽南明老干媽風(fēng)味食品有限公司等骨干企業(yè)。

3.2 貴州省訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展存在的主要問題

貴州農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起步較晚，訂單農(nóng)業(yè)的興起也較晚，雖然訂單模式使傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，規(guī)模迅速擴(kuò)大，但在發(fā)展中仍然存在著問題。

一是部分縣、鄉(xiāng)級政府及其農(nóng)業(yè)主管部門對訂單農(nóng)業(yè)認(rèn)識(shí)不足，支持力度不夠。貴州屬于西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)之一，農(nóng)民合作組織、專業(yè)協(xié)會(huì)建立還不健全，訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展很大程度需要政府及農(nóng)業(yè)主管部門來引導(dǎo)。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于部分縣、鄉(xiāng)級政府及其農(nóng)業(yè)主管部門對訂單農(nóng)業(yè)認(rèn)識(shí)不足，支持力度不夠，導(dǎo)致當(dāng)?shù)赜唵无r(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重受阻。

二是訂單缺乏規(guī)范，農(nóng)民合同意識(shí)不強(qiáng)。貴州省地處偏遠(yuǎn)地區(qū)，在教育方面比較落后，農(nóng)村人口文化程度較低，可以通過圖1反應(yīng)出來。

由圖1可見，2010年貴州省大部分農(nóng)村勞動(dòng)力文化程度處于小學(xué)、初中，分別占到了35.7%，42.6%；甚至不識(shí)字或識(shí)字很少的占到了12.3%。這表明貴州省農(nóng)村人口文化程度的確很低。因農(nóng)村人口文化程度偏低，相關(guān)人才較為匱乏，更容易產(chǎn)生訂單內(nèi)容不全面、標(biāo)的不具體、格式不規(guī)范、權(quán)責(zé)不明確等問題。此外，農(nóng)村人口文化程度偏低，還可能導(dǎo)致農(nóng)民合作意識(shí)不強(qiáng)問題。

三是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移問題及違約現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)作為訂單農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要風(fēng)險(xiǎn)，并不因訂單的簽訂而消失或者減弱，并且訂單在簽訂時(shí)只是代表了局部市場狀況，在多變的農(nóng)產(chǎn)品市場環(huán)境下，訂單農(nóng)業(yè)不可能從根本上規(guī)避這樣的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。另外，契約本身的不完全性及訂單簽約方利益沖突未能得到有效解決，出現(xiàn)訂單違約現(xiàn)象也是不可避免的。據(jù)有關(guān)學(xué)者統(tǒng)計(jì)分析，近幾年來，我國農(nóng)業(yè)訂單的履約率在20%左右（孫蘭生，2006）［4］，可以看到，國內(nèi)訂單履約率低已成事實(shí)。通過調(diào)查，部分公司雖然與農(nóng)戶訂立了合同關(guān)系，但并沒有簽約或者有簽約而訂單不規(guī)范，這時(shí)企業(yè)會(huì)鉆農(nóng)戶空子，當(dāng)市場價(jià)格明顯低于收購價(jià)時(shí)，企業(yè)會(huì)采取壓價(jià)收購，甚至于不收購的違約行為。此外，大多數(shù)農(nóng)民因文化程度低，對合同意識(shí)不強(qiáng)，簽約后對產(chǎn)品質(zhì)量不重視，在市場價(jià)格明顯高于合同訂立價(jià)格時(shí)，農(nóng)戶會(huì)不顧合約，采取違約行為，造成企業(yè)損失。

四是利益分配問題。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，主體一般按照各自貢獻(xiàn)大小進(jìn)行利益的分配。本來農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營效果的評價(jià)就比較復(fù)雜，再加上貴州省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平不高，而且中小型企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)淡薄，農(nóng)戶又處于弱勢，這些都導(dǎo)致企業(yè)掌握了利益分配的主動(dòng)權(quán)，當(dāng)企業(yè)面臨經(jīng)營困難時(shí)，企業(yè)會(huì)把可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給農(nóng)戶，此時(shí)的農(nóng)戶可能喪失自己應(yīng)該得到的部分利益。

五是實(shí)行訂單農(nóng)業(yè)的地方不多，訂單規(guī)模也小，且大部分缺乏龍頭企業(yè)的支撐。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，訂單農(nóng)業(yè)開展較好的也就是為數(shù)不多的幾家，如：貴州茅臺(tái)集團(tuán)與仁懷市當(dāng)?shù)鼐朴脙?yōu)質(zhì)高粱種植農(nóng)戶簽訂的訂單，貴陽南明老干媽風(fēng)味食品有限公司與辣椒種植戶簽訂的訂單等，其他的都是些實(shí)力極小的企業(yè)與農(nóng)戶簽約。

4 利益聯(lián)結(jié)機(jī)制選擇的影響因素分析

4.1 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平

貴州省是一個(gè)沒有平原支撐的農(nóng)業(yè)省份，大多為山地和丘陵，據(jù)有關(guān)資料數(shù)據(jù)顯示，山地和丘陵的面積占到了92.5%，農(nóng)田呈小塊分散分布，有“地?zé)o三尺平”之說，人均耕地和其中的基本農(nóng)田分別是0.83畝和0.28畝，而分別僅占到全國平均水平的47%和35%。加上農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善，生產(chǎn)條件和交通運(yùn)輸條件較差，以及教育、勞動(dòng)力培訓(xùn)落后等諸多因素的影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)整體水平不高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平也不高。經(jīng)調(diào)查，興仁縣整體的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平較低，缺乏有影響力、帶動(dòng)力和承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的大中型龍頭企業(yè)，多為規(guī)模小的加工企業(yè)。這些中小企業(yè)不愿采取訂單農(nóng)業(yè)這樣的半緊密型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，也不愿采取合作、股份合作的緊密型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，而是選擇與農(nóng)戶建立純粹通過市場價(jià)格競爭發(fā)生交易的市場聯(lián)結(jié)方式。

4.2 產(chǎn)業(yè)特征

農(nóng)產(chǎn)品普遍存在種植風(fēng)險(xiǎn)大，市場價(jià)格波動(dòng)劇烈的共性，有的特殊農(nóng)產(chǎn)品還面臨資源不足問題。譬如中藥材方面，貴州省許多野生的中藥材資源分布在海拔較高地區(qū)，不僅種植規(guī)模和數(shù)量較小，而且生長緩慢，分布較分散。這些特征都會(huì)影響到對利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的選擇。據(jù)施秉縣太子參種植戶反映，太子參干貨價(jià)格2010年的400元/kg，下跌至2011年的200～240元/kg。對于如此大的價(jià)格波動(dòng)，不論是何企業(yè)，都不愿承擔(dān)也無法承擔(dān)如此大的價(jià)格波動(dòng)所帶來的損失。還有施秉太子參較開放的市場化程度，太子參對土地肥力地力的顯著消耗，種子銷價(jià)和種植戶自留種子成本的價(jià)差的存在，使種植戶承受著高成本和高風(fēng)險(xiǎn)，使龍頭企業(yè)潛在較大利潤。結(jié)果是施秉縣中藥材龍頭企業(yè)與種植戶利益聯(lián)結(jié)模式以最原始、最松散的市場聯(lián)結(jié)方式為主。

4.3 市場競爭結(jié)構(gòu)

貴州省大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)處于小規(guī)模分散經(jīng)營，所加工的農(nóng)產(chǎn)品檔次較低，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，再加上品牌雜、小、弱，使整個(gè)市場缺乏競爭力，導(dǎo)致大多數(shù)農(nóng)戶游離在農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營體系之外，并且他們抵御市場風(fēng)險(xiǎn)的能力是非常薄弱的，這些都會(huì)影響到農(nóng)戶及企業(yè)對利益聯(lián)結(jié)機(jī)制的選擇。調(diào)查中，黔西南州興仁縣因市場競爭結(jié)構(gòu)不健全，當(dāng)?shù)財(cái)?shù)量多而規(guī)模小的加工企業(yè)大多就市收購，并且市場價(jià)格的不確定性及靈活性加大了訂單農(nóng)業(yè)實(shí)施中的違約風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)不愿采取訂單農(nóng)業(yè)這樣缺乏約束力的利益聯(lián)結(jié)模式。

4.4 企業(yè)、農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度

企業(yè)、農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度對企業(yè)、農(nóng)戶選擇利益聯(lián)結(jié)機(jī)制時(shí)產(chǎn)生一定影響。若企業(yè)、農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)程度較高，他們會(huì)選擇較能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的利益聯(lián)結(jié)方式，相反，若認(rèn)識(shí)程度不夠，他們不愿冒險(xiǎn)嘗試任何較傳統(tǒng)市場聯(lián)結(jié)方式復(fù)雜的聯(lián)結(jié)方式。例如施秉縣太子參種植戶，他們對同一片土地太子參產(chǎn)量下降風(fēng)險(xiǎn)的較高認(rèn)識(shí)，使很多大戶不斷采取承包周邊土地進(jìn)行規(guī)?；N植辦法，而不愿建立緊密型利益聯(lián)結(jié)模式。

4.5 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和農(nóng)戶組織能力

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，興仁縣因受規(guī)模限制，即便薏仁米單價(jià)上漲，獲益也不多，還易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象。農(nóng)戶缺乏組織能力，很難使利益分配和保障等相關(guān)問題在企業(yè)與農(nóng)戶間達(dá)成共識(shí)。

4.6 龍頭企業(yè)實(shí)力

龍頭企業(yè)是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的核心，通過興辦與區(qū)域特色農(nóng)業(yè)資源相銜接的龍頭企業(yè)，逐步形成市場牽龍頭、龍頭帶基地、基地聯(lián)農(nóng)戶的貿(mào)工農(nóng)一體化的產(chǎn)業(yè)鏈［5］。韋公遠(yuǎn)（1999年）認(rèn)為龍頭企業(yè)必須具備規(guī)模優(yōu)勢、效益優(yōu)勢、開發(fā)優(yōu)勢、機(jī)制優(yōu)勢，才能推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程［5］?？梢?，龍頭企業(yè)實(shí)力對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的影響作用。此外，龍頭企業(yè)實(shí)力對利益聯(lián)結(jié)機(jī)制選擇也有一定的影響力。龍頭企業(yè)實(shí)力越強(qiáng)，則該企業(yè)對農(nóng)戶收入、就業(yè)的帶動(dòng)能力及承擔(dān)成本和契約風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng)，此時(shí)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶將偏向于選擇半密集型或緊密型的利益聯(lián)結(jié)方式。相反，若龍頭企業(yè)實(shí)力欠佳甚至于企業(yè)非龍頭企業(yè)，則企業(yè)與農(nóng)戶偏向于較基礎(chǔ)的市場聯(lián)結(jié)方式。

5 結(jié)論及對策建議

受農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)特征、市場競爭結(jié)構(gòu)、企業(yè)及農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和農(nóng)戶的組織能力、龍頭企業(yè)實(shí)力等因素的影響，貴州省龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益聯(lián)結(jié)機(jī)制還是以傳統(tǒng)的市場聯(lián)結(jié)模式為主。因?yàn)檗r(nóng)民素質(zhì)不高、運(yùn)營經(jīng)費(fèi)不足、缺乏相關(guān)專業(yè)人才、經(jīng)營管理不規(guī)范、運(yùn)作機(jī)制不健全等問題，在加上農(nóng)民合作組織發(fā)展嚴(yán)重滯后，貴州農(nóng)業(yè)發(fā)展還存在許多管理經(jīng)營問題，要想建立“龍頭企業(yè)＋合作組織＋農(nóng)戶”緊密型聯(lián)結(jié)機(jī)制，還面臨很大挑戰(zhàn)。

基于此，針對貴州省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展及利益聯(lián)結(jié)機(jī)制選擇，需要做到：第一，努力提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平；第二，針對農(nóng)產(chǎn)品特征，健全價(jià)格、質(zhì)量安全保障體系；第三，調(diào)整市場結(jié)構(gòu)，全方位實(shí)現(xiàn)市場對接；第四，加強(qiáng)農(nóng)民的教育培訓(xùn)力度，鼓勵(lì)企業(yè)建立半緊密型或緊密型利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，提高企業(yè)、農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度；第五，努力引導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行規(guī)?；N植、規(guī)?；?jīng)營，提高農(nóng)民組織能力；第六，加大對帶動(dòng)農(nóng)民增收、就業(yè)能力強(qiáng)的龍頭企業(yè)的支持力度，培育和扶持龍頭企業(yè)，集中力量，發(fā)展對帶動(dòng)農(nóng)民增收、就業(yè)能力強(qiáng)的龍頭企業(yè)。

［1］王洪偉.訂單農(nóng)業(yè)促循環(huán)龍頭帶動(dòng)興三農(nóng)［J］.人民論壇·政論雙周刊，2009（8）：23～25.

［2］馬春光.美國訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展對中國的啟示［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011（4）：46～49.

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