工民建合同管理風險辨識及評價

張桂芬

（中國電建集團貴陽勘測設計研究院有限公司　貴州　貴陽　550000）

工民建合同管理風險辨識及評價

張桂芬

（中國電建集團貴陽勘測設計研究院有限公司貴州貴陽550000）

近幾年隨著我國城市化進程的加快，建筑工程的開展已經(jīng)是每個城市中必不可少的現(xiàn)象。但是由于復雜的社會、自然環(huán)境，給建筑工程帶來了很大的風險性。在建筑工程中常常發(fā)生一些可控或不可控的風險，這些風險都是由于工程的管理者和參與者沒有風險意識，疏忽了對風險的辨識和控制，所以對于建筑工程風險的研究可以很好的提高人們對建筑工程的認識，增強對于其中風險的控制。如何有效的控制和防范施工合同風險，是承包者必須要面臨的問題，本文就是從合同管理的過程分析風險產(chǎn)生的原因，對風險的規(guī)避提出一些建議和想法。

施工合同；風險管理；辨識及評價

建設工程的施工合同是承包人和發(fā)包人為了完成雙方商定的工程而簽訂的明確互相權(quán)利的協(xié)議。由于建筑工程存在工期長、規(guī)模大、材料消耗大、受自然和環(huán)境因素的影響，所以它給承包人帶來了很大的不確定風險，加強對建設工程合同的風險管理，能夠有效的辨識風險，減少不確定風險發(fā)生的可能性，對承包人的發(fā)展具有非常大的意義。合同風險是指在工程由合同意向的開始直至整個合同的結(jié)束這個期間不確定性的因素。它是工程風險、業(yè)主風險、外界風險等集中的體現(xiàn)。合同風險必須要從整個合同履行的全過程來識別風險，分析其中的風險要素，并對風險的來源進行區(qū)分，確定風險并對其預測，最后很好的控制和解決風險。

1　合同風險的辨識

風險辨識是整個合同風險管理的第一步，只有正確的辨識合同中可能存在的風險，才能制定相應的有效措施。常見的合同風險主要在經(jīng)濟方面、工程方面和管理方面。

1.1經(jīng)濟方面的風險

（1）國家政策的調(diào)整。國家的宏觀政策、金融利率的變化、有關工程性文件的變動、企業(yè)收費標準的變化，都會給承包者帶來一定的風險。

（2）資金供應。發(fā)包人和業(yè)主的資金不足，不能承擔繼續(xù)支持工程款、拖欠工程款、答應承包者的資金不能及時到位，項目的資金不能及時的保證，這些都會給承包者帶來資金供應上的風險。

（3）市場價格的要素。市場價格要素主要包括勞動力市場、材料市場、設備市場，這些市場價格的變化會直接影響工程的投入成本，這一點也是最常見的風險，而且該風險的預估往往不能考慮的特別全面。

（4）工程量的清單存在問題。投標的報價是按照業(yè)主提出的工程量來報價的，由于業(yè)主工程量計算的錯誤，或者由于其它主觀或者客觀的原因承包人不能及時的發(fā)現(xiàn)錯誤并之處，這將會給承包人帶來直接的經(jīng)濟損失。

1.2工程方面的風險

（1）地質(zhì)條件。工程中業(yè)主提供的地質(zhì)材料與現(xiàn)場施工的地質(zhì)情況不符，這就給承包人在地質(zhì)處理和障礙物排除等方面延長了工期。

（2）水文和氣象方面。由于對施工地區(qū)的自然氣候條件估計不足，或者臨時出現(xiàn)異常的氣候，例如：臺風、暴雨、山洪、高溫等不可抗力的自然因素的影響，致使工期的延長和費用的增加。

（3）技術規(guī)范。建筑施工圖紙中技術規(guī)范不合理，而且在技術說明方面不明確或者在特殊工藝方面驗收標準與規(guī)范都不明確，這都會造成工程方面的影響。

（4）施工技術不協(xié)調(diào)。施工過程經(jīng)常會見到工程中各專業(yè)領域相互摩擦的問題，承包人遇到設計方提供的方案問題無法解決，這使得施工技術不協(xié)調(diào)。

（5）材料設備供應方面。材料設備的供貨方不能及時的供應設備或材料，或者是供應的設備或材料有質(zhì)量問題，導致工期的延誤。

（6）施工前準備和施工組織存在不足。有些現(xiàn)場不具備施工條件卻又急于開工，承包人編制的施工設計存在問題或者是漏洞，或者在人員、設備、材料的組織上出現(xiàn)問題，都會影響到工期。

1.3管理方面的風險

（1）投標評審不全面，盲目的投標、報價。由于現(xiàn)在建筑施工市場競爭非常激烈，所以很多的承包人沒有對投標文件的項目相關進行全面的評審，不考慮報價預算方面的因素去盲目的投標、報價，這使中標之后的承包人存在了極大的風險。

（2）合同的簽訂存在明顯的缺陷，有失公平。在現(xiàn)在市場經(jīng)濟的先決條件下，由于業(yè)主的主導地位和許多承包商經(jīng)驗的不足或者是洽談技巧不夠，這使得雙方在簽訂合同時條款不夠完善，內(nèi)容也不夠細致，存在一些單方面約束的不平等條約，這使承包商最開始便出在了不利的地位。

（3）合同的管理體系不健全。承包人的合同管理體系不健全，使合同的分析、談判、簽訂不能得到有效的管理和監(jiān)督，不能在合同簽訂開始就采取有效性的措施，導致簽訂的合同對承包人有著很多不利的地方，合同在實施過程中不注意分析，對潛在風險沒有充分的準備和預防，導致在合同履行中難以控制。

（4）項目管理做的不到位。承包人駐派在項目工程的管理人員不能滿足現(xiàn)場管理的要求，現(xiàn)場人員不能滿足合同上的內(nèi)容，嚴格的去履行義務，還有分包商的不當選擇，這都給承包人帶來了直接的經(jīng)濟損失。尤其在合同履行中的相關證據(jù)不能及時的收集，導致最后在工程變更的索賠方面發(fā)生爭議，不能實現(xiàn)最終索賠。

2　合同風險的分析和對策

合同管理的全過程可以分為三個階段：①參與招投標獲取合同資格；②談判、簽約；③合同的履行，在相應的階段有不同的風險表現(xiàn)形式，所以在不同階段要采取不同的對策。

2.1招投標階段

招投標與合同的管理兩者是密不可分的。招標的文件本身就是合同的重要組成部分，是合同文件中的重要依據(jù)。合同也是對招標文件進行補充以及細化，對上面的項目進行逐一明確。所以在該階段，應該對招投標文件進行全面的分析和研究，請專業(yè)人員詳細的審核上面條目是否符合我國有關法律法規(guī)的規(guī)定。充分的了解招標的內(nèi)容和范圍，然后仔細勘察施工現(xiàn)場的情況，審查圖紙，核對工程量清單，逐條的分析合同與招標文件的各項標準。要注意現(xiàn)有的市場條件下有些發(fā)包人利用自身優(yōu)勢來排除自身責任，使合同條款有失公平。承包人要結(jié)合自身企業(yè)的條件，盡可能的在投標書中做出響應招標文件的有利條款，掌握市場價格的要素，有針對性的制定投標方案，減少在中標后合同履行的風險。

2.2合同談判、簽約階段

在工程中標后，就會進入到合同的談判、簽約階段，這是對合同風險管理過程中非常重要的階段，承包人要對合同進行詳細的檢查，結(jié)合工程實施的實際情況采取相應的對策再簽訂有利于自己的承包合同。合同的洽談要由專業(yè)的合同管理部門負責。合同談判中的洽談技巧非常重要，要選擇經(jīng)驗豐富的人員進行談判，保證雙方的責任權(quán)利平衡，避免出現(xiàn)單方面約束的問題。分析在合同簽訂階段可能發(fā)生的不利因素，制定相應預案。

2.3合同的履行

合同的履行牽扯到施工準備、施工、竣工、驗收、維保等幾個方面，風險貫穿全過程，所以在合同的履行過程中，要制定相應的管理制度，讓管理人員清晰的明確管理條款，采取積極管理的措施，避免因為材料供應、設計變更等原因發(fā)生的風險，正確的運用風險索賠手段，有效的將風險轉(zhuǎn)化為利潤，保證合同的順利履行。

3　合同風險的防范

3.1樹立風險意識，建立健全的合同管理體系

承包人需要有很強的風險防范意識，結(jié)合以往的工程實例對風險問題進行整理和歸納，對風險發(fā)生的影響范圍進行分析和總結(jié)，從思想上強化風險管理意識。建立健全的合同管理體系，設置專門部門管理合同，從招投標開始到談判簽訂，一致到合同有效的實施，都能夠保證合同有有效體制的監(jiān)督。使合同的全過程都納入企業(yè)的日常管理程序，確保合同管理體系的有效運行。

3.2加強履行合約的過程中合同的動態(tài)管理，掌握市場價格的動態(tài)

在承包人履行合同規(guī)定的整個過程，要加強生產(chǎn)經(jīng)營的動態(tài)管理，定期檢查合同的執(zhí)行情況，避免發(fā)生與合同條款不符合的地方，分析實際工程中可能發(fā)生的風險，制定相應的措施，盡可能的降低、避免風險。因為建設工程中人工、材料占到總價的80%以上，所以要嚴格的注意市場價格的動態(tài)，預測市場變化的趨勢，及時的根據(jù)市場動態(tài)去調(diào)整訂貨周期，減少風險的發(fā)生。

3.3強化組織管理，適時合理的運用法律手段

對于風險程度高的工程，承包人要派遣精英管理班子進行管理，采取有效的監(jiān)察控制手段，和合理的新設備、技術，確保施工生產(chǎn)的順利實施。在合同的實施過程中，要以協(xié)商調(diào)解作為解決經(jīng)濟損失的主要手法，只有在無法解決的情況，適時的合理運用法律手段，來避免自身的風險損失。也可以適當?shù)牟捎梅职侄?，使自身的風險分散化，減少風險的發(fā)生。

4　結(jié)束語

合同的風險管理是整個項目工程實施的核心，它與企業(yè)的生存和發(fā)展有著密切的聯(lián)系。只有重視合同的管理，才能在源頭上實施風險辨識和處置工作。所以提高合同的風險管理水平，才能讓承包商在激烈的市場競爭下爭取到一席之地。

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TU723.1

A

1673-0038（2015）23-0218-02

2015-5-18

張桂芬（1963-），女，漢族，廣東人，工程師，注冊造價工程師，本科。