新時(shí)期地方高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)管理中的要素分析
——以國(guó)家社科基金項(xiàng)目為例

李杰，高樂(lè)

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

新時(shí)期地方高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)管理中的要素分析
——以國(guó)家社科基金項(xiàng)目為例

李杰，高樂(lè)

（大連大學(xué)，遼寧 大連 116622）

近年來(lái)，隨著地方高校的蓬勃發(fā)展和對(duì)科學(xué)研究的日益重視，地方高校已成為申報(bào)各級(jí)各類(lèi)科研項(xiàng)目的生力軍。對(duì)地方高校而言，項(xiàng)目申報(bào)不僅反映出高?？蒲泄芾淼哪芰退剑彩菍?duì)高校人才培養(yǎng)、制定激勵(lì)政策、提升科學(xué)管理水平的系統(tǒng)體現(xiàn)。本文通過(guò)對(duì)地方高校成功申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)做法的分析，提出了在加大政策力度、重視項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量、增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信等方面的對(duì)策意見(jiàn)，為相關(guān)部門(mén)及科研項(xiàng)目申報(bào)者提供借鑒和參考。

地方高校；科研項(xiàng)目；申報(bào)管理

近年來(lái)，隨著地方高校對(duì)科研工作愈加重視，地方高?？蒲泄ぷ髡呱陥?bào)各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目的積極性越來(lái)越高，申報(bào)數(shù)量也逐年提升。但在新形勢(shì)下，科研管理工作已由注重科研量的擴(kuò)張向“質(zhì)量并舉，以質(zhì)為主”轉(zhuǎn)變，尤其從2011年開(kāi)始，國(guó)家社科基金項(xiàng)目、國(guó)家自然基金項(xiàng)目、教育部人文社科一般項(xiàng)目等都相繼施行限項(xiàng)申報(bào)，這對(duì)地方高校如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目申報(bào)及過(guò)程管理，提高項(xiàng)目申報(bào)成功率提出了新的挑戰(zhàn)。國(guó)家社科基金是目前我國(guó)唯一的國(guó)家級(jí)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目，是國(guó)家繁榮和發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究的重要渠道，其權(quán)威性得到社會(huì)各界的認(rèn)可。一個(gè)高校獲得國(guó)家社科基金項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量是直接顯示了該校社科研究水平和研究實(shí)力重要的客觀(guān)標(biāo)志之一。本文結(jié)合相關(guān)高校在國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)中的一些實(shí)際做法，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量及過(guò)程管理進(jìn)行闡述。

一、各級(jí)管理部門(mén)、高等學(xué)校高度重視項(xiàng)目申報(bào)工作

作為國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)的省級(jí)主管部門(mén)，遼寧省社科規(guī)劃辦為提高本省申報(bào)項(xiàng)目的質(zhì)量和層次采取了一系列舉措，如在申報(bào)前實(shí)施“三級(jí)審核把關(guān)”，在全省部分專(zhuān)家中進(jìn)行調(diào)研，收集各學(xué)科最前沿的研究信息供研究者參考等。同時(shí)加強(qiáng)同省內(nèi)相關(guān)高校的聯(lián)系，及時(shí)發(fā)布各項(xiàng)申報(bào)信息和指導(dǎo)意見(jiàn)，全力支持省內(nèi)地方高校的項(xiàng)目申報(bào)工作。

地方高校也將每年一度的國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)作為一項(xiàng)重要工作由校主管領(lǐng)導(dǎo)主抓，并出臺(tái)了多項(xiàng)鼓勵(lì)的配套政策。近兩年遼寧省上升勢(shì)頭較好的地方高校如大連外國(guó)語(yǔ)大學(xué)一直對(duì)獲批的國(guó)家社科基金項(xiàng)目按1∶1匹配經(jīng)費(fèi)，渤海大學(xué)對(duì)獲批項(xiàng)目按資助經(jīng)費(fèi)的50%予以一次性獎(jiǎng)勵(lì)，大連大學(xué)在給予一定數(shù)額的立項(xiàng)獎(jiǎng)和匹配經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)上，還對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)職政策上予以?xún)A斜，專(zhuān)門(mén)設(shè)置了優(yōu)秀人才崗位。

二、地方高校教師應(yīng)積極投入科學(xué)研究

國(guó)家社科基金項(xiàng)目嚴(yán)格的評(píng)審程序?yàn)榈胤礁咝＝處熖峁┝艘粋€(gè)公平公正的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)。地方高校教師申報(bào)國(guó)家社科基金項(xiàng)目如果成功立項(xiàng)，一方面是對(duì)地方高校社科研究工作的一種肯定，提升了地方高校教師和所屬學(xué)校的形象，擴(kuò)大了社會(huì)影響力。另一方面，通過(guò)申請(qǐng)國(guó)家社科基金立項(xiàng)資助，地方性、區(qū)域性的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和研究成果既可以提升其學(xué)術(shù)價(jià)值，又可以得到地方政府的重視和注意，進(jìn)一步擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響力[1]。

近幾年國(guó)家社科基金在立項(xiàng)數(shù)上保持了適度增長(zhǎng)，同時(shí)又調(diào)整和增加了項(xiàng)目類(lèi)別使之更為適合哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的研究規(guī)律，這給地方高校教師提供了難得發(fā)展機(jī)遇。第一，大幅擴(kuò)大青年項(xiàng)目的獲批比例，2013年度獲批一般項(xiàng)目2 023項(xiàng)，青年項(xiàng)目1 531項(xiàng)，青年項(xiàng)目的獲批比例已經(jīng)超過(guò)40%。青年項(xiàng)目對(duì)前期研究基礎(chǔ)的要求適當(dāng)放寬，相對(duì)一般項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，地方高校的青年科研工作者更容易脫穎而出[2]。

第二，國(guó)家社科基金近年來(lái)增加了后期資助項(xiàng)目、優(yōu)秀成果文庫(kù)項(xiàng)目、西部項(xiàng)目資助等類(lèi)別。地方高校教師應(yīng)該主動(dòng)了解，認(rèn)真研讀申報(bào)公告，隨時(shí)掌握申報(bào)動(dòng)態(tài)。如后期資助項(xiàng)目主要是針對(duì)在社科研究中特別有價(jià)值、基本已完成待出版的成果實(shí)行不限項(xiàng)申報(bào)，而且采用全年隨時(shí)申報(bào)，集中評(píng)審的方式，申報(bào)學(xué)科從剛開(kāi)始設(shè)立時(shí)候的5個(gè)擴(kuò)大到現(xiàn)已覆蓋國(guó)家社科基金所有26個(gè)申報(bào)學(xué)科，獲批也沒(méi)有比例要求，只要成果水平足夠高，得到評(píng)審專(zhuān)家的認(rèn)可即可立項(xiàng)，資助力度同國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目。

地方高校教師在增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信的基礎(chǔ)上，還要有鍥而不舍的科學(xué)研究精神。不可否認(rèn)，地方高校在學(xué)術(shù)資源、研究條件、科研氛圍等方面要遜于重點(diǎn)高校，所以申報(bào)者若想成功獲批國(guó)家社科基金項(xiàng)目就要付出更多的努力。據(jù)我們觀(guān)察的某些地方高校，獲批教師極少有一次申報(bào)即成功的，多數(shù)申報(bào)者的成功都是在堅(jiān)持3～4年之后，6年以上的也不在少數(shù)。

三、提高申報(bào)質(zhì)量是成功獲批科研項(xiàng)目的根本

第一，要有明確相對(duì)穩(wěn)定的研究方向，研究基礎(chǔ)薄弱是國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)成功的一大忌。其表現(xiàn)是申報(bào)者沒(méi)有或缺少有一定學(xué)術(shù)影響力的論文、專(zhuān)著等研究積累；其產(chǎn)生的原因是研究者沒(méi)有明確相對(duì)穩(wěn)定的研究方向。沒(méi)有數(shù)年、乃至十幾年或更長(zhǎng)時(shí)間持續(xù)不斷的學(xué)術(shù)積累，難以得到學(xué)術(shù)同仁的認(rèn)同和肯定。目前在普通地方高校教師和科研人員中存在一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)，認(rèn)為博士學(xué)位論文即可直接替代國(guó)家社科規(guī)劃基金項(xiàng)目的申報(bào)書(shū)。但其實(shí)權(quán)威部門(mén)并不認(rèn)同這種想法和做法，并采取各種措施嚴(yán)防“替代”，認(rèn)為即使是一篇較好的博士論文，在符合《申報(bào)指南》的基礎(chǔ)上還需3-5年的積累完善和提高。從中可以看出，權(quán)威部門(mén)強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家的需要和質(zhì)量問(wèn)題。因此，對(duì)于地方高校申報(bào)教師一定要有明確的和相對(duì)穩(wěn)定的研究方向，且經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累、完善和提高，才有競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，要在創(chuàng)新上多動(dòng)腦筋狠下功夫。創(chuàng)新是研究?jī)r(jià)值體現(xiàn)的關(guān)鍵點(diǎn)，只有做強(qiáng)這一“點(diǎn)”，才能讓人眼前一亮，才有競(jìng)爭(zhēng)力。在項(xiàng)目申報(bào)書(shū)中第一項(xiàng)要求是介紹國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，旨在了解申報(bào)者對(duì)學(xué)科前沿問(wèn)題的把握、選題的特點(diǎn)和創(chuàng)意，而描述比較寬泛，不能集中在關(guān)鍵“點(diǎn)”上，與主題“貼”不上、“靠”不近，關(guān)鍵問(wèn)題“繞”著“走”，暴露出申報(bào)者對(duì)所研究領(lǐng)域的前沿問(wèn)題把握不夠，接踵而來(lái)的問(wèn)題即是研究的切入點(diǎn)不明確，要解決什么問(wèn)題含糊不清，由于申報(bào)者初始研究條件的致命缺陷，導(dǎo)致成功申報(bào)可能性的大大降低。缺少新意、沒(méi)有特點(diǎn)、創(chuàng)新不足產(chǎn)生的原因有三：首先，閱讀學(xué)習(xí)、交流薄弱，文獻(xiàn)陳舊不具有權(quán)威性；其次，對(duì)文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)乃至多年辛勤實(shí)踐積累的珍貴素材的分析、運(yùn)用和駕馭的能力亟待提高，應(yīng)著力提高“畫(huà)龍點(diǎn)睛”的研究力；再次，縱向研究中有盲點(diǎn)，橫向比較中沒(méi)特點(diǎn)。因此，要重視克服這三點(diǎn)，集中力量挖掘創(chuàng)新點(diǎn)，使其研究的分量更厚重，充分展現(xiàn)研究的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，要注重學(xué)科交叉和知識(shí)的融會(huì)貫通。人們習(xí)慣認(rèn)為“揚(yáng)長(zhǎng)避短，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”，但是在激烈的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)實(shí)中，成功的申報(bào)者往往“短而不短”，竭盡全力做強(qiáng)“短板”。如大連交通大學(xué)作為一所以軌道交通和復(fù)合型軟件人才培養(yǎng)為特色的省屬地方高校近年來(lái)獲批3項(xiàng)國(guó)家社科基金項(xiàng)目，均是發(fā)揮其學(xué)校優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科與社會(huì)學(xué)科交叉所取得的成績(jī)。所以當(dāng)今學(xué)者們相當(dāng)重視發(fā)揮相關(guān)學(xué)科對(duì)所研究主題的支撐作用（即注重學(xué)科的交叉），它們彼此的相關(guān)性和互動(dòng)性都極為重要。地方高校的科研工作者要有可行的設(shè)計(jì)和科學(xué)的規(guī)劃，平時(shí)注重知識(shí)的積累，與國(guó)內(nèi)外學(xué)者多交流探索，研究時(shí)多分析、思考，充分利用各單位所能提供的寶貴資源，為研究中的學(xué)科交叉和知識(shí)的融會(huì)貫通提供保障。

四、科研管理部門(mén)要為申報(bào)教師提供完善的服務(wù)

地方高校項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量的高低，與高?？蒲泄芾碚叩姆?wù)質(zhì)量也有很大關(guān)系。高?？蒲泄芾碚邽樯陥?bào)教師要提供全方位、高質(zhì)量的服務(wù)，應(yīng)從以下三方面著手[3]。首先，科研管理者在接到項(xiàng)目主管部門(mén)的申報(bào)通知等材料后，應(yīng)仔細(xì)研讀并領(lǐng)會(huì)通知精神，及時(shí)組織項(xiàng)目申報(bào)者學(xué)習(xí)相關(guān)項(xiàng)目申報(bào)指南，并就項(xiàng)目申報(bào)中可能遇到的問(wèn)題提前進(jìn)行梳理，對(duì)申報(bào)教師的疑問(wèn)進(jìn)行解答。有條件的地方高?？梢云刚?qǐng)相關(guān)專(zhuān)家或有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作申報(bào)方面的講座，幫助項(xiàng)目申報(bào)教師指導(dǎo)課題的設(shè)計(jì)。其次，幫助申報(bào)教師在課題設(shè)計(jì)過(guò)程中，有目的地征求各方面的意見(jiàn)，組織本單位同行專(zhuān)家學(xué)者對(duì)申報(bào)書(shū)進(jìn)行詳細(xì)論證，協(xié)助申報(bào)教師完善申報(bào)書(shū)的撰寫(xiě)，充分發(fā)揮專(zhuān)家學(xué)者群體作用。由于國(guó)家社科基金評(píng)審沒(méi)有反饋意見(jiàn)，所以此項(xiàng)工作就顯得格外重要。再次，申報(bào)書(shū)質(zhì)量的好壞不僅關(guān)系到學(xué)校的聲譽(yù)和形象，而且也直接影響該項(xiàng)目的立項(xiàng)。因此，科研管理人員應(yīng)指導(dǎo)申報(bào)者填寫(xiě)好申報(bào)書(shū)，并仔細(xì)檢查申報(bào)書(shū)填寫(xiě)格式是否符合申報(bào)要求，語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確簡(jiǎn)練，思路是否清晰。

五、建立科學(xué)合理的科研工作評(píng)價(jià)機(jī)制

高校應(yīng)充分發(fā)揮評(píng)價(jià)機(jī)制的導(dǎo)向作用，正確引導(dǎo)和調(diào)動(dòng)本校教師開(kāi)展科研工作的積極性和創(chuàng)造性。推行分類(lèi)評(píng)價(jià)和開(kāi)放評(píng)價(jià)的新機(jī)制，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目考核、評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)科研人員面向國(guó)家需求，潛心研究。科研工作評(píng)價(jià)機(jī)制是高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，近年來(lái)很多高校都制定實(shí)施了如“科研量化年度考核辦法”、“科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法”、“教師專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任辦法”、“科研項(xiàng)目過(guò)程管理辦法”、“科研經(jīng)費(fèi)管理辦法”等，這些制度的有效實(shí)施，促使高校形成良好的科學(xué)研究氛圍。

六、國(guó)家社科基金限項(xiàng)對(duì)地方高校申報(bào)工作的影響

由于國(guó)家社科基金項(xiàng)目申報(bào)年均增長(zhǎng)數(shù)量過(guò)快，但申報(bào)質(zhì)量卻有所下降，嚴(yán)重影響了國(guó)家社科基金的嚴(yán)肅性，從2011開(kāi)始，國(guó)家社科基金年度項(xiàng)目實(shí)行限項(xiàng)申報(bào)。限項(xiàng)申報(bào)有效的改善了年度項(xiàng)目申請(qǐng)無(wú)序增長(zhǎng)的局面，有效的提升了項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量和研究水平，并節(jié)省了大量的社會(huì)成本[4]。從遼寧省2011年以來(lái)獲批的項(xiàng)目數(shù)量看，仍然保持的較高的立項(xiàng)水平，這說(shuō)明限項(xiàng)對(duì)高質(zhì)量的項(xiàng)目申報(bào)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性影響。但簡(jiǎn)單的采用數(shù)量限制來(lái)控制申報(bào)的方式還是值得進(jìn)一步商榷，如現(xiàn)在國(guó)家自然基金和教育部人文社科項(xiàng)目均采用連續(xù)申報(bào)兩年而未獲批的申請(qǐng)者將暫停一年申報(bào)資格的方式來(lái)限項(xiàng)，則顯得更為合理。但目前地方高校也應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作：鼓勵(lì)教師認(rèn)真準(zhǔn)備，積極探索，寬容失??；提早做好本校的項(xiàng)目培育和遴選工作，支持科研教師的前期研究；鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作，著力提高申請(qǐng)質(zhì)量，避免重復(fù)性的低水平研究；對(duì)明顯不成熟的項(xiàng)目，地方高?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)做好指導(dǎo)扶持工作，鼓勵(lì)他們?cè)跅l件成熟后再繼續(xù)申報(bào)?！?/p>

[1]廖洪蘭.進(jìn)一步增強(qiáng)地方社科工作者的學(xué)術(shù)自信[J].中共石家莊市委黨校學(xué)報(bào)，2013，（7）：29～33.

[2]劉君.積極參與國(guó)家社科基金項(xiàng)目研究提高貴州哲學(xué)社會(huì)科學(xué)發(fā)展水平[J].貴州大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，（5）：110～117.

[3]嚴(yán)毓佩.科研項(xiàng)目申報(bào)管理工作中的要素研究[J].蚌埠學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，（8）：110～112.

[4]馬香媛，喬元正，秦燕娟.限項(xiàng)規(guī)定對(duì)地方院校申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目的影響及建議[J].中國(guó)科學(xué)基金，2014，（1）：57～60.

Factors Analysis of Declaration Management in Scientific Research Projects in Local Universities Under the New Situation——Taking the National Social Science Fund Project as an Example

Li Jie&Gao Le
（Dalian University，Dalian Liaoning，116622）

In recent years,with the rapid development of local colleges and universities and the increasing emphasis on scientific research，local colleges and universities have become a new force to declare all kinds of scientific research projects.To local colleges and universities，project reporting not only reflects the ability of scientific research management，but also reflects the level of the personnel training system，the incentive policies making，and the scientific management improvement.Through the analysis of the local colleges and universities，this essay puts forward some strategies and suggestions on increasing the intensity of policy，attaching great importance to the project quality，and strengthening academic self-confidence.This can provide some references for relevant departments and scientific research project declarer.

local colleges and universities，scientific research project，declarationmanagement

G40

A

1674-0416（2015）02-0073-03

［責(zé)任編輯：謝敬囡］

2014-12-30

本文系遼寧省青年教育科研骨干專(zhuān)項(xiàng)課題“遼寧省地方高校社科科研管理機(jī)制研究”（編號(hào)：JGZXQDA021）、遼寧省社科聯(lián)課題“遼寧地方高校人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制研究”（編號(hào)：2015lslktjyx-03）的研究成果。

李杰，男，1982年生，遼寧大連人，助理研究員；高樂(lè)，女，1981年生，遼寧大連人，助理研究員。