能耗限額標(biāo)準(zhǔn)促進產(chǎn)業(yè)升級的懲處機制

王健琨，劉德義，秦恒春，李進軍，王越之

(甘肅省節(jié)能監(jiān)察中心，甘肅 蘭州 730070)

0 引言

依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見》(國發(fā)［2013］41 號)文件要求，“十三五期間，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際和環(huán)境承載力，通過提高能源消耗、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格執(zhí)行特別排放限值要求，加大執(zhí)法處罰力度，加快淘汰一批落后產(chǎn)能?！币虼四芎闹笜?biāo)是推動化解產(chǎn)能過剩工作的重要手段，也是促進產(chǎn)業(yè)升級的有力抓手［1－2］。通過能耗限額強制性的手段加大懲處力度，建立完善的懲處機制，可有效的化解產(chǎn)能過剩推動產(chǎn)業(yè)升級。國內(nèi)在這方面的研究鮮有報道，所以加強這方面的研究是非常必要的。

1 現(xiàn)有節(jié)能懲處機制存在的問題

自“十一五”以來，節(jié)能懲處一直在提，相應(yīng)的《中華人民共和國節(jié)約能源法》(以下簡稱《節(jié)能法》)有規(guī)定，但在懲處主體、懲處范圍、懲處額度和懲處效果上有明顯的不足。

1．1 懲處主體不明

各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)依據(jù)法律或者接受委托，負責(zé)著具體的日常監(jiān)察工作，同時也承擔(dān)著一定的行政處罰職能。從全國層面來說，只有個別地區(qū)實施過節(jié)能經(jīng)濟處罰，我省尚未實施過任何節(jié)能經(jīng)濟處罰。此外，《節(jié)能法》中也未明確由節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)行使節(jié)能處罰，所以節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)在行使處罰權(quán)的時候存在很多障礙。

節(jié)能懲處牽扯節(jié)能主管部門、行業(yè)節(jié)能主管部門和節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)，它實際上是一個系統(tǒng)的體系。應(yīng)形成一種聯(lián)席懲處機制，意味著企業(yè)能耗指標(biāo)不合格會處處碰壁;意味著企業(yè)的能耗指標(biāo)合格將成為各種審批的前置條件。這勢必督促企業(yè)減低能耗，搞好節(jié)能工作，形成良性循環(huán)。

1．2 懲處范圍不清

雖然節(jié)能法律法規(guī)中有節(jié)能懲處的規(guī)定，但在具體實施過程中可操作性不高。

1．2．1 懲處范圍界定

對節(jié)能違法事件如何界定?如企業(yè)的能耗指標(biāo)超標(biāo)問題:全廠指標(biāo)超標(biāo)才算超標(biāo)，還是只要有一條生產(chǎn)線指標(biāo)超標(biāo)就算超標(biāo);能耗限額中牽扯多個指標(biāo)的企業(yè)，一個指標(biāo)超標(biāo)就算超標(biāo)，還是所有指標(biāo)都超標(biāo)才算超標(biāo)。如企業(yè)在用國家明令淘汰的高耗能落后機電設(shè)備問題:是列出淘汰計劃逐年淘汰就滿足要求不用處罰，還是只要有在用高耗能落后機電設(shè)備就應(yīng)處罰。這樣的問題在現(xiàn)行的節(jié)能懲處機制中沒有明確的界定。

1．2．2 超限范圍界定

在具體的節(jié)能懲處中能耗指標(biāo)超出國家能耗限額標(biāo)準(zhǔn)限定值/準(zhǔn)入值多少就應(yīng)實施淘汰類電價，超出多少就應(yīng)實施差別電價。此外，企業(yè)使用了什么高耗能落后機電設(shè)備就應(yīng)責(zé)令關(guān)?；蛲I(yè)整頓，是主體設(shè)備屬于淘汰類，還是通用設(shè)備屬于淘汰類，或者是淘汰類機電設(shè)備占了多大比例等等。這樣的超限范圍都沒有明確。

1．3 懲處額度不定

1．3．1 懲處金額界定

企業(yè)發(fā)生了節(jié)能違法行為，如能耗指標(biāo)超標(biāo)或者是在用高耗能落后機電設(shè)備，應(yīng)給予企業(yè)多少罰金，在現(xiàn)在的節(jié)能法律法規(guī)中沒有提到。若參照《節(jié)能法》第八十三條最高可以處以三十萬元的罰款，但是這一條的可操作性極差，對于大型企業(yè)三十萬元的罰款微乎其微，企業(yè)上繳罰款后繼續(xù)生產(chǎn)對企業(yè)沒有多少影響，能耗超標(biāo)依然超標(biāo)，高耗能落后機電設(shè)備依然在用。

1．3．2 差別電價界定

差別電價政策在近年來的能耗限額核查中起到了重要的作用。國發(fā)［2013］41 號文件中指出“完善差別電價政策，……對鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等高耗能行業(yè)，能耗、電耗、水耗達不到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)能，實施差別電價……”能耗限額正好能擔(dān)負起這一重任，但如何具體實施差別電價政策，對超限企業(yè)如何差別化的處罰都未明確。

1．4 懲處效果不足

現(xiàn)有的節(jié)能懲處的影響范圍有限，只是下達整改通知，整改后不達標(biāo)企業(yè)下發(fā)“黃牌警告”，但未實施過觸痛企業(yè)神經(jīng)的經(jīng)濟處罰，其影響力有限。因沒有經(jīng)濟方面的處罰，企業(yè)沒有受到有效的鞭策。反而對能耗指標(biāo)好的企業(yè)要求越來越嚴(yán)格［3］，“鞭打快牛”;對能耗指標(biāo)差的企業(yè)聽之任之，“鼓勵落后”;沒有形成行之有效的節(jié)能懲處機制，以達到鼓勵先進、鞭策落后的效果。

2 實施差別電價能耗指標(biāo)目錄

基于以上問題，我們提出以能耗指標(biāo)約束企業(yè)，并制訂高于國家強制性能耗限額標(biāo)準(zhǔn)和甘肅省強制性能耗限額標(biāo)準(zhǔn)的《實施差別電價能耗指標(biāo)目錄》，以完善節(jié)能懲處機制;并建議由政府出臺《超能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能電價加價管理辦法》，強化節(jié)能獎懲的力度。

2．1 指標(biāo)范圍界定原則

在《實施差別電價能耗指標(biāo)目錄》制訂過程中，我們充分調(diào)研，征求企業(yè)和行業(yè)協(xié)會意見，參照了國家強制性能耗限額標(biāo)準(zhǔn)、甘肅省強制性能耗限額標(biāo)準(zhǔn)和甘肅省能效指南等資料，以期做到公平公正。

本目錄主要涵蓋焦炭等58 項重點用能產(chǎn)品的213 項單耗限額值(《實施差別電價能耗指標(biāo)目錄》具體內(nèi)容略)。依據(jù)目錄對超過限額值10%以內(nèi)的企業(yè)務(wù)必由各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)下發(fā)整改通知，要求限期整改;超過限額值20%以下10%及以上的企業(yè)務(wù)必由各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)上報價格主管部門建議整改期實施差別電價政策，每千瓦時電力加價0．1 元;超過限額值20%以上的企業(yè)務(wù)必由各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)上報價格主管部門建議整改期實施淘汰類電價政策，每千瓦時電力加價0．3 元。此外，對整改期仍不達標(biāo)的企業(yè)務(wù)必由各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)上報價格主管部門實施淘汰類電價政策。

3 高耗能企業(yè)的能效提升機制

我省地處欠發(fā)達地區(qū)，部分企業(yè)建成時間較早。此外，受到資金技術(shù)等因素的影響，企業(yè)的整體裝備水平不高，況且部分高耗能企業(yè)裝備落后，急需通過能效提升的方式進行改造。

3．1 裝備落后界定原則

哪些行業(yè)的哪些裝備或工藝屬于落后?如何去界定它?只有界定清楚，才能提出合理有效的能效提升機制。

在界定中我們可以參照國家發(fā)改委最新頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類目錄。列入淘汰類的目錄是國家明令淘汰的，重點用能企業(yè)尤其是高耗能企業(yè)應(yīng)加緊制訂淘汰計劃或切實可行的節(jié)能改造計劃。也可以參照工信部近年來頒布的三批《高耗能落后機電設(shè)備(產(chǎn)品)淘汰目錄》中的各類機電設(shè)備。列入目錄中的鍋爐、電機、風(fēng)機、水泵、變壓器等通用設(shè)備是國家明令淘汰的，重點用能企業(yè)尤其是高耗能企業(yè)應(yīng)按計劃分批淘汰，或者進行節(jié)能改造，以期能效達到相關(guān)要求。

我省近期發(fā)布了《甘肅省工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整負面清單及能效指南(2014 版)》，其中“負面清單”由限制類、禁止淘汰類清單構(gòu)成，具有對我省主要的工業(yè)行業(yè)裝備水平的約束性和強制性。該清單的部分要求要高于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》，并結(jié)合我省裝備現(xiàn)狀，對我省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重大的指導(dǎo)意義。

3．2 能效提升機制

對于裝備落后企業(yè)我們提出了“三不五提高”為主要原則的能效提升機制，分析如下:

3．2．1 不“一刀切”式的淘汰企業(yè)

不結(jié)合實際的強制淘汰會引起很多問題。在具體工作中，對于不符合以上裝備落后界定原則的企業(yè)，不能“一刀切”式強制淘汰，應(yīng)充分聽取企業(yè)和當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的意見，換位思考站在企業(yè)的角度來客觀分析這一問題。對于企業(yè)主動要求淘汰的生產(chǎn)線，主管部門應(yīng)結(jié)合淘汰落后產(chǎn)能政策對企業(yè)給予一定的資金補助用于償還債務(wù)、職工安置或企業(yè)轉(zhuǎn)型;對于企業(yè)不愿意淘汰的生產(chǎn)線，充分爭取各方面的資金并自籌進行節(jié)能技術(shù)改造。

3．2．2 不放棄對落后企業(yè)的幫扶

對于裝備落后、資金匱乏、生產(chǎn)經(jīng)營困難的企業(yè)，主管部門要做到不放棄、不拋棄，這些企業(yè)大部分是老國有企業(yè)，企業(yè)負擔(dān)重，曾經(jīng)給當(dāng)?shù)刈龀鲞^巨大的貢獻。對于這些企業(yè)，政府應(yīng)在政策上、資金上多傾斜、多幫扶，讓企業(yè)真切感受到政府的關(guān)懷，幫其度過難關(guān)［5］。

3．2．3 不可無原則的保護落后企業(yè)

但是，也要規(guī)避地方保護主義，部分地區(qū)為了當(dāng)?shù)氐呢斦途蜆I(yè)，對一些高耗能高污染的企業(yè)放任其生產(chǎn)。還有部分企業(yè)確實在資金、技術(shù)、政策等方面無法進行節(jié)能改造或產(chǎn)業(yè)升級，對于這些企業(yè)不可無原則的保護，符合強制淘汰條件的企業(yè)就應(yīng)淘汰，符合強制關(guān)停的企業(yè)就應(yīng)關(guān)停，絕不姑息［6］。

3．2．4 提高落后企業(yè)的節(jié)能意識

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能意識。首先企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層要有節(jié)能意識，了解節(jié)能法律法規(guī)，了解最新本行業(yè)節(jié)能技術(shù)、了解節(jié)能對企業(yè)降低經(jīng)營成本的重要性。其次企業(yè)的員工要有節(jié)能意識，讓他們共同參與到節(jié)能工作中，他們是企業(yè)節(jié)能工作具體實施者，通過完善的節(jié)能獎懲制度，使他們意識到節(jié)能就是義務(wù)、節(jié)能就是效益、節(jié)能就是獎金［7］。

3．2．5 提高落后企業(yè)的節(jié)能管理

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能管理水平。結(jié)合《工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則》和《能源管理體系要求》等國家標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范這類企業(yè)的節(jié)能管理水平。能源管理是企業(yè)的軟實力，工藝裝備是企業(yè)的硬實力，兩者結(jié)合好才能真正的實現(xiàn)節(jié)能降耗。

3．2．6 提高落后企業(yè)的節(jié)能技改

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能技術(shù)改造力度。各類節(jié)能技術(shù)發(fā)展很快，新技術(shù)、新裝備的推廣除了節(jié)能企業(yè)自身努力外，政府部門尤其是各級節(jié)能監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)多發(fā)揮節(jié)能新技術(shù)新裝備推廣的橋梁作用，幫助企業(yè)篩選可行的、適宜的通用類或者行業(yè)類節(jié)能新技術(shù)新裝備，指導(dǎo)企業(yè)進行節(jié)能技術(shù)改造，提高裝備的能效水平。

3．2．7 提高落后企業(yè)的裝備水平

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的裝備水平。有的設(shè)備可以通過節(jié)能技術(shù)改造加以改進，提高其能效，但很多主體設(shè)備受到條件制約無法進行改造或者先天不足改造潛力很小。對于這樣的裝備，企業(yè)要積極的進行產(chǎn)業(yè)升級，淘汰落后生產(chǎn)線，新上先進的生產(chǎn)線，提高自動化水平，在條件具備的情況下建設(shè)能源管理中心，為企業(yè)發(fā)展奠定良好的節(jié)能基礎(chǔ)。

3．2．8 提高落后企業(yè)的對標(biāo)能力

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的能效對標(biāo)能力。企業(yè)在改造前與行業(yè)內(nèi)部能效平均水平進行對比，發(fā)現(xiàn)問題督促改進;改造后與先進企業(yè)尤其是行業(yè)內(nèi)部的能效標(biāo)桿企業(yè)進行對比，并可結(jié)合“節(jié)能領(lǐng)跑者”制度，找出差距，逐步提升，形成“你追我趕”的能效對標(biāo)良好形勢。

3．2．9 近年來能耗限額監(jiān)察能效提升實例

自2010 年以來，我中心開展了近500 次各類能耗限額監(jiān)察，在監(jiān)察中查處了一些企業(yè)能耗限額超標(biāo)問題，部分企業(yè)高度重視積極整改，能效提升明顯。如某鋼鐵企業(yè)在近年來能耗限額核查中，高爐工序超《GB21256 －2007》限定值20%以上，我中心下發(fā)整改，整改后復(fù)查不合格，又下發(fā)“黃牌警告”，引起該企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極對原有生產(chǎn)線進行節(jié)能改造，并引進先進工藝新上了年產(chǎn)440 萬噸粗鋼生產(chǎn)線。某電石生產(chǎn)企業(yè)在近年來能耗限額核查中，其電石單位產(chǎn)品綜合能耗超《GB21343 －2008》準(zhǔn)入值10%，企業(yè)接到整改通知后，積極開展節(jié)能技術(shù)改造，新上了電石爐氣燒白灰項目，并開發(fā)下游PVC 產(chǎn)業(yè)鏈，取得了良好的經(jīng)濟和節(jié)能效益。

4 結(jié)語

本文通過分析現(xiàn)有節(jié)能懲處機制存在的問題，提出以能耗限額標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，建立實施差別電價能耗指標(biāo)目錄體系和裝備落后高耗能企業(yè)的能效提升機制，以完善能耗限額標(biāo)準(zhǔn)促進產(chǎn)業(yè)升級的懲處機制。同時，建議由政府出臺《超能耗限額標(biāo)準(zhǔn)用能電價加價管理辦法》，強化節(jié)能獎懲的力度，最終形成能耗限額標(biāo)準(zhǔn)促進產(chǎn)業(yè)升級的懲處機制。

［1］黃飛，王學(xué)文，李武斌．當(dāng)前節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)化工作的形勢與對策［J］．石油石化節(jié)能，2013(11):1 －5．

［2］李雪，劉全，余榮祖，等．并網(wǎng)光伏電站生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)敏捷分析方法研究［J］．電網(wǎng)與清潔能源，2014，30(3):104－118．

［3］國家標(biāo)準(zhǔn)委． 大力推動能耗限額標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作［J］．機械研究與應(yīng)用，2012(5):35．

［4］洪偉．單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)匯編［M］．北京:中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2014．

［5］武文晶，鄧雅萍． 建立健全能耗限額標(biāo)準(zhǔn)體系實現(xiàn)經(jīng)濟效益目標(biāo)［J］．工業(yè)計量，2013(S1):194 －195．

［6］上海市節(jié)能監(jiān)查中心．發(fā)揮專項節(jié)能監(jiān)察效能落實產(chǎn)品能耗限額管理［J］．上海節(jié)能，2013(12):10 －12．

［7］葉冬燕，王湘贊． 風(fēng)電發(fā)展影響因素及節(jié)能減排效益分析［J］．電網(wǎng)與清潔能源，2012，28(10):69 －73．