論比較政治研究的學科基礎

劉路軍

(中北大學 人文社會科學學院，山西　太原　030051)

論比較政治研究的學科基礎

劉路軍

(中北大學 人文社會科學學院，山西太原030051)

[摘要]比較政治學建立和發(fā)展過程中需要形成獨立的學科基礎，以確定自己的學科邊界和研究領域。為此，比較政治學需要解決以下幾個基本問題：確定比較政治研究產(chǎn)生的條件，回答在什么知識背景下才能形成比較政治學學科；確定比較政治研究的價值，回答進行比較政治研究的功能與作用；確定實行比較政治研究的基本原則，回答應當怎樣進行政治的比較研究；確定比較政治學在政治學體系中的地位，回答比較政治學與其他政治學的關系；確定比較政治學的研究方法和途徑，回答以什么樣的邏輯程序和工具來進行比較政治研究。

[關鍵詞]比較政治學；比較政治研究；學科規(guī)訓；學科基礎

[DOI]10.16396/j.cnki.sxgxskxb.2015.09.003

比較政治學是政治學知識系統(tǒng)中一個分支學科。在對比較政治研究的具體內(nèi)容進行分析和探索之前，最為重要的工作是了解其學科規(guī)訓和學科基礎。與“學科”相對應的英文詞匯有兩個：“course”和“discipline”，這兩者的含義是不一樣的。前者只具有過程、課程的意思，后者則具有紀律、規(guī)則、訓練的意思?！癱ourse”只是淺表層面上所講的學科，它是教學中的“課程”；“discipline”才是知識生產(chǎn)與管理意義上的學科，它強調(diào)的是一種知識門類中的規(guī)則、紀律和訓練。在西方的知識分類和發(fā)展研究中，學科基礎與學科規(guī)訓是同一的，是一門學科形成完整體系的必要內(nèi)容。

一、學科規(guī)訓是一門學科賴以存在和發(fā)展的關鍵

一個學科為什么能與其他學科相區(qū)別，既保持自身的獨立性，又同其他學科相互關聯(lián)呢？其依據(jù)是學科內(nèi)部的紀律、規(guī)范，即學科規(guī)訓。后現(xiàn)代主義學術大師?？?M.Foucault)在其《知識考古學》中談到過知識發(fā)展中的學科規(guī)訓概念。他認為：“學科的學生組織和大專院校依據(jù)排它性的方式，與其它機構(gòu)組成學術社群，掌握各種資源和權(quán)力，左右學科發(fā)展的方向?！睆倪@一點來衡量，學科是具有嚴格規(guī)訓的知識生產(chǎn)的資源分配體系和知識管理的權(quán)力體系，學科規(guī)訓能夠使得學科的學術社群凝聚起來，從而具備了成為這種嚴密體系的特征。?？滤摷暗膶W科規(guī)訓，就是在某一學科的發(fā)展中為其主要代表人物所公認的學科研究范圍、設計的問題、使用的基本方法和依據(jù)的基本假設。

學科規(guī)訓是內(nèi)在的，它必須和支撐學科發(fā)揮作用的基礎結(jié)合起來。知識的巨大作用正是通過各個學科發(fā)揮的功能表現(xiàn)出來的。從學科的功能和作用來說，任何一門學科的功效既可以表現(xiàn)在學術的方面，也可以表現(xiàn)在專業(yè)的、職業(yè)的方面，還可以表現(xiàn)在技術的、藝術的方面。但是無論是就其學術方面、專業(yè)方面，還是就其技藝方面，每門學科功能的發(fā)揮都有其賴以存在和發(fā)展的基本理論或?qū)W科發(fā)展的基本途徑和方向。這就是學科基礎，它在一定程度上與學科的功能具有一致性。學科的基礎規(guī)定著該學科知識生產(chǎn)、職業(yè)實踐的前提、價值、原則、方法、取向和范圍等方面。明確學科基礎即確定其研究對象、范圍、價值和原則，就能為學科發(fā)展規(guī)定邊界。劃定學科邊界是很重要的，它可以為知識的建立和再生產(chǎn)提供一個場所。

作為學科基礎的基本理論、基本途徑和方向，并不是從學科形成之初就確定下來，其構(gòu)建有一個過程。從許多學科的發(fā)展來考察，在學科形成初期，人們只是一個勁地發(fā)現(xiàn)新的知識，創(chuàng)立新的原理、命題，鍛造新的范疇、概念，并逐步構(gòu)建出將各種凌亂的知識整合起來，形成便于解釋世界的理論體系。人們并不十分關心研究領域和研究基礎之類的問題。當學科有了相當長時間的發(fā)展，人們就會發(fā)現(xiàn)，不同的學者就同一問題進行研究時，對象不一樣，概念各不相同，不同理論體系之間存在矛盾和沖突，出現(xiàn)了不同的研究派別。這時，學者們就會停下來做一件事，即對已經(jīng)產(chǎn)生的研究對象、范圍，已經(jīng)使用的范疇、概念，已經(jīng)出現(xiàn)的理論體系進行分析、比較，圍繞學科的價值、方法、方向和原則等問題展開爭論。這時，構(gòu)建學科基礎的工作就會提上議事日程。對學科基礎的審核、確認，通常是經(jīng)過激烈的學術交鋒后才能形成共識。另外，正如物質(zhì)生產(chǎn)、貿(mào)易往來決不能搞關稅壁壘一樣，學科發(fā)展到一定程度就會產(chǎn)生學科邊界的開放問題。因此，在多學科交叉、滲透的情況下，學科基礎研究也必須是開放性的。

對學科基礎的探索，實際上是人類在理論建構(gòu)中對自己研究活動的一種反思，是一種研究者的自我認識。新的學科在創(chuàng)立時，固然需要對已出現(xiàn)的理論進行評價、批判，但僅僅這樣做還是膚淺的。深入的做法就是去評價、批判研究活動本身，這往往要研究者自我反省。只有研究活動符合規(guī)范、研究對象正確、研究原則科學、研究方法恰當，由此而獲得的研究成果才是有效的。因此，探索一個學科基礎理論的過程，就是理論思維和理論研究的自我認識過程，是學科從非制度化走向制度化的過程，也是學科從非規(guī)范化逐步走向規(guī)范化的過程。

學科基礎理論也不是一成不變的。學科會隨著研究對象的改變和學科內(nèi)部的變化而變化。學科的變化也會導致學科基礎或遲或早地發(fā)生改變。一個學科的存在與發(fā)展與其學科基礎是否堅實、合理有很大的關系。一般地說，學科基礎扎實、設計合理即研究具有特殊價值、確定的原則、科學的方法、合適的方向、合理的范圍，學科的發(fā)展就比較順利。因此，當一個學科發(fā)展到一定程度，就會討論該學科的學科基礎。再次經(jīng)歷一次或一段時間的交鋒、探討，確立出新的學科基礎后，人們會圍繞這一新的基礎進行學科知識的研究。但經(jīng)過一段平靜以后，又會出現(xiàn)新的圍繞學科基礎的爭論。一門學科要成熟起來，必然要經(jīng)過許多次這樣的辯論。

二、比較政治研究的學科基礎

比較政治是作為政治科學中的一個分支學科而存在的，它不是簡單地指某種知識結(jié)構(gòu)或某些知識集合。它是知識分工的一個特定領域，也是知識生產(chǎn)體中一個特殊部門。因此，在比較政治學建立和發(fā)展過程中，必然會形成獨立的學科基礎，形成學科邊界和自己的領域。

比較政治學雖然是政治學的一個分支，但作為一種知識體系的生產(chǎn)過程和組織機制，它卻是一個獨立的學科。作為一個獨立的學科，比較政治學也有自己的學科規(guī)訓和學科基礎。但比較政治學的學科基礎并不是一有這方面的知識就自然出現(xiàn)的。它要等學科發(fā)展到一定程度時，才能被提出來。許多學者推測，比較政治學在亞里士多德時代就已經(jīng)出現(xiàn)，但一直到20世紀50年代，人們才真正聚集起來對其研究前提、研究價值、研究方向、研究方法、研究范圍進行專門的討論。但這次討論并沒有終結(jié)對比較政治學學科基礎的研究。到20世紀80年代初，美國一批比較政治學家又兩次聚集在哈佛大學的國際事務中心研究比較政治學的歷史與現(xiàn)狀，從新的基礎和視角來探討比較政治研究的新方向。這次集會后出版了會議論文集《比較政治中的新方向》，相信這種關于學科基礎的研究還會被繼續(xù)下去。

如果將比較政治學的理論和實證研究看成是一根盡管是彎曲但是連續(xù)的線條的話，人們返回到學科基礎的探索就是線條上的斷點。這種斷點往往發(fā)生在學科內(nèi)容研究出現(xiàn)危機的時候。

比較政治學最初的漫長發(fā)展歷史中，并沒有學者對學科的基礎即研究方向、方法、范圍專門提出過明確的質(zhì)疑。而是到這一學科的研究出現(xiàn)了衰弱的趨勢，產(chǎn)生理論和方法上的分歧以后，學科基礎的討論才逐漸被這一學科中有一定理論基礎的有識之士意識到。比如，前文提到的論文集的主編霍瓦德·威阿達(Howard·J·Wiarda)在論文集的前言中就明確地指出：“包含民族和它們的政治系統(tǒng)進行系統(tǒng)和比較研究的比較政治領域正處于危機的狀態(tài)之中?！闭沁@種學科發(fā)展的危機，促使一群學者，其中包括加布里爾·阿爾蒙德、斯坦萊·霍夫曼、塞繆爾·亨廷頓、羅伊·麥克里迪斯、約瑟夫·奈、盧西恩·派伊等比較政治研究的大家在內(nèi)，來到哈佛大學國際事務研究中心，研討比較政治發(fā)展中的問題并確定這一學科的發(fā)展趨勢。

學科基礎的討論會激發(fā)學者的靈感，反思學科的進展與方向，從而促進了學科基礎的高水平探索。在哈佛國際事務中心的會議上，羅納德·奇爾科特積極參與了討論，并作了“比較研究范式替代”的報告。1984年，Ronald·H·Chilcote所著的《比較政治學理論：范式的探索》由美國西景出版社出版，至1994年又出了第二版。另外，Ronald·H·Chilcote后來在之前研究的基礎上又出版了《比較政治經(jīng)濟學：新范式的不斷探索》?；敉叩隆ね⑦_所編輯的論文集和羅納德·奇爾科特的兩本比較政治學的理論著作，可以看作是研究比較政治學學科基礎的帶有經(jīng)典性的著作。

在中國，比較政治研究的命運同政治科學的命運不完全相同。在20世紀80年代以前，政治學不是科學，至少在中國的土地上是一個常常引發(fā)爭論的問題。按理說，政治學的科學性遭到否認，人們應該懷疑比較政治學的科學性。但是，實際情況卻不是這樣。由于批判西方資本主義和研究國際共產(chǎn)主義運動的需要，許多大學仍然被允許講授西方政治制度，允許對西方政治制度進行比較分析。同時，為了發(fā)展對外關系和與資本主義國家打交道，在研究國際關系時，也允許進行國別政治的研究。但是所有這些研究都是服務于一個目的：批判資本主義。這種單一的政治目的，對比較政治學的科學性構(gòu)成了致命的影響。

伴隨20世紀80年代初中國政治學“偽科學”帽子的摘除和學科的重新恢復，比較政治學也從其他的學科返回政治學領域。當然，作為政治科學系統(tǒng)中一個分支的學科地位也相應地得到承認。在我國比較政治學的發(fā)展中，首先發(fā)生的是學科歸隊問題，即將以往的國別政治制度研究轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^政治分析，以政治科學的分支學科來重新建立比較政治學。接著就是翻譯和介紹西方不同時期、不同內(nèi)容、不同范式的比較政治學論著。前一項工作使比較政治學較多地帶有批判的色調(diào)，后一項工作固然為我們提供了較為豐富多樣的比較政治研究的學術背景和材料，但也把歐美國家比較政治研究中的種種非科學性的因素帶了進來。

今天，在學習和了解比較政治學時，我們要做的第一件工作是從大師們已經(jīng)起步的地方開始，在動手作某些具體的研究之前，去回顧、審視和反思這一學科基礎。這種審視和反思的目的，一方面是回顧前人為這一學科基礎的構(gòu)建所做出的種種努力；另一方面是對已有的學科基礎進行檢查，堅持其中堅固的部分，去掉其中已經(jīng)衰朽的部分，并增加新的成分，這實際上也是一種繼承性發(fā)展。

三、比較政治研究學科基礎的主要內(nèi)容

構(gòu)筑比較政治研究學科基礎的工作主要包括下列幾個方面的內(nèi)容。

(一)確定比較政治研究產(chǎn)生的條件，回答在什么知識背景下才能形成比較政治學學科

比較政治研究的基本前提是人類整體政治理性的提升。比較政治學與政治學兩者在發(fā)展中構(gòu)成了相互促進的關系，比較政治學學科獨立程度與學科自身理論建構(gòu)的狀態(tài)是衡量政治科學總體發(fā)展水平的標志。同時，政治科學一定程度的發(fā)展又是比較政治學形成和發(fā)展的前提條件。只有當人類的整體政治思維達到一定的高度以后，才可能既向政治的比較研究提出要求，又為比較政治學的產(chǎn)生和發(fā)展提供必要的知識和邏輯前提。“比較政治研究者對于政治發(fā)展理論的關注推動了其他學者向政治變革的經(jīng)典理論論題的回歸，由此，較之于比較政治領域而言，這一發(fā)展將會對政治理論領域產(chǎn)生更大的影響?！碑敱容^政治學發(fā)展到一定程度時，總體政治科學又必然要進行新的綜合，形成新的科學結(jié)構(gòu)水平。當然，這兩者的基礎都是不斷發(fā)展和完善的人類客觀政治實踐和現(xiàn)實的政治生活。因為無論是總體的政治科學，還是其分支比較政治學都是作為對現(xiàn)實的政治生活的能動反映的產(chǎn)物而存在。比較政治學和總體政治學科得到提升的過程，就是人類基于現(xiàn)實的政治實踐和政治生活不斷提升整體政治理性的過程。

(二)確定比較政治研究的價值，回答進行比較政治研究的功能與作用

比較政治研究的實際價值主要體現(xiàn)在政治知識與制度創(chuàng)新的途徑，比較政治研究具有促使政治知識創(chuàng)新與推動政治實踐革新兩方面的研究價值。

首先，比較政治研究既是政治科學發(fā)展的標志，又是政治科學發(fā)展的手段。比較政治學的產(chǎn)生和發(fā)展對人類政治生活經(jīng)驗和知識積累與創(chuàng)新是有實際作用的。通過比較政治分析，可以獲取更為豐富的、準確的關于各個政治共同體、政治系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、功能和運行的資料與信息。通過比較政治分析，政治科學的范疇會更為豐富、多樣。一方面，同一政治范疇所容納的相應的政治生活現(xiàn)象更為多樣化，從而使這一范疇的內(nèi)涵更為充實，外延更為寬廣；另一方面，通過對不同政治生活體系的考察，人們會發(fā)現(xiàn)更多的新的具有共同特征的政治現(xiàn)象，從對這類現(xiàn)象的概括中產(chǎn)生出相應的新政治范疇，從而使政治學范疇更為齊全。通過比較政治研究還可以發(fā)展出更多的政治學原理和規(guī)律，并能夠?qū)⑦@些新的政治學原理與規(guī)律運用到人類社會的政治實踐中，使政治學的原理和規(guī)律能夠得到更為廣闊的應用和檢驗。

其次，比較政治研究可以深化人們對政治體系的認識，激發(fā)人們形成政治體制改革的觀念。比較政治研究可以幫助人們對世界存在的多種現(xiàn)實政治過程加以認識和解釋，從而有助于克服政治認識上的單向性。比較政治研究還可以幫助人們對全球共存的多元政治體制、結(jié)構(gòu)進行分析，從而有助于克服政治認識上的偏見性。比較政治研究還有助于人們克服對政治生活認知上的麻木性，有助于人們正確地進行政治制度的創(chuàng)新。

(三)確定實行比較政治研究的基本原則，回答應當怎樣進行政治的比較研究

比較政治研究的基本原則要解決的是比較研究的價值選擇問題?！氨容^政治研究的根本在于比較，更在于采取什么價值標準比較，如何比較?！北容^政治研究的基本原則涉及比較政治研究中兩個不可回避的問題，即比較政治研究中的意識形態(tài)性和科學性問題。

在比較政治研究中，意識形態(tài)是一種不可回避的精神力量。羅納德·H·奇爾科特認為：“比較政治學并不是中性的，確實存在著形成結(jié)果的政治運動，意識形態(tài)的偏好，在學科內(nèi)部維持一個權(quán)力結(jié)構(gòu)，以及仿效傳統(tǒng)的做法，都可以保證主流派繼續(xù)得勢?！睉敵姓J，在以往的政治學研究中，的確出現(xiàn)過過分強調(diào)意識形態(tài)的分歧而不顧客觀事實的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在第二次世界大戰(zhàn)以后的政治學研究中尤為嚴重地存在著。政治生活和意識形態(tài)上的兩極對立使政治學的研究機械地恪守某種非此即彼的邏輯公式。這當然會在很大程度上影響政治學科科學性的發(fā)揮。但是，這絕不能成為證明價值判斷會導致政治學與科學性分離的理由。在現(xiàn)實的政治學研究中，政治學家總是帶著一定的意識形態(tài)去觀察、思考政治生活，去描述、評價政治生活存在與發(fā)展的狀態(tài)。只有承認意識形態(tài)對政治學研究的影響，并充分考慮這種作用對比較政治研究的客觀性、科學性可能產(chǎn)生的消極影響，政治學家才能在研究中始終保持清醒的頭腦與冷靜的態(tài)度，從而努力堅持研究的科學性。

比較政治研究中科學性的價值取向，要求比較政治研究遵循以下幾個原則：堅持現(xiàn)實性原則、堅持系統(tǒng)性原則、堅持可比性原則。堅持現(xiàn)實性原則要求把一個政治系統(tǒng)自己標榜的政治意識形態(tài)同它的實際作為相比較，要把在某個政治系統(tǒng)中被作為官方欽定的政治教科書同實際存在著的政治生活相對照。只有這樣，我們比較的才是真正的政治生活，得出的結(jié)論才是可信的。堅持系統(tǒng)性原則要求充分全面地考慮政治生活系統(tǒng)存在與發(fā)展的內(nèi)部和外部的生態(tài)環(huán)境，要充分全面地考慮每個政治生活系統(tǒng)的具體構(gòu)成因素及這些構(gòu)成因素間的真實聯(lián)系。堅持可比性原則是指在進行政治比較研究時，選擇的政治生活系統(tǒng)或體系的某些構(gòu)成因素，必須存在一定的共同性或共通性，否則將無法加以對照。

(四)確定比較政治學在政治學體系中的地位，回答比較政治學與其他政治學的關系

從一般的學科構(gòu)成來說，作為整體政治科學的一個分支，比較政治學與政治科學之間有著十分明顯的源流關系和隸屬關系?！霸诂F(xiàn)代政治學的學科建構(gòu)中，比較政治學處于極其特殊的地位。比較政治學是政治學科領域中的一個相當獨特的分支學科，這種獨特性來自于它對比較方法的強調(diào)和依賴?！弊鳛槿祟愓w知識的一部分，比較政治學自身又是一個獨立的知識門類，一個有特定研究對象、有自身發(fā)展歷史、有深厚理論知識積累的研究領域。

比較政治學與政治學這種關系可以從兩個方面進行理解。一個方面是比較政治的研究與政治學研究的概括程度與理論層次不同。人類對政治生活的概括可以分為普遍性、或然性與傾向性三類。普遍性概括講的是規(guī)律，是政治學理論研究的；或然性、傾向性的概括則是比較政治研究的。人類創(chuàng)造的理論則有總體的、中等范圍的與小范圍的區(qū)分，總體的理論為宏觀理論則是政治學理論，其余的為比較政治的概括。另一方面，也是更為特殊的方面，比較政治研究是政治學科中一種基本的、并且是普遍有效的研究方法。從這個角度看，比較政治研究是政治學的一種研究途徑和方法。阿爾蒙德曾經(jīng)說過：“在一定意義上說，政治科學是一門特別重視比較的科學。比較方法同政治學一樣古老?！?/p>

(五)確定比較政治學的研究方法和途徑，回答以什么樣的邏輯程序和工具來進行比較政治研究

比較政治研究的方法論要解決的是比較政治學知識的來源、形成與檢驗的途徑。它是具體的比較政治研究方法賴以存在的依據(jù)。比較政治學本身既是一種理論，也是一種認識政治生活的視角和方法，這種視角和方法包含在人們對政治生活的認知中。從本質(zhì)上講，政治理論的大傳統(tǒng)是比較的、分類的和類型學性質(zhì)的。比較政治學的目的就是要將這些政治科學和思維中的比較政治因素加以規(guī)范化，形成特定的理論和方法。任務、目標和方法、手段構(gòu)成一對矛盾。方法、手段是達成目標、完成任務的途徑、道路和規(guī)則。比較政治學的具體研究方法是提供給人們實現(xiàn)比較政治的認識和研究手段、途徑和規(guī)則體系。具體方法主要是告訴人們通過什么樣的規(guī)則、手段，可以對不同的政治共同體、政治系統(tǒng)進行對比分析。

比較政治的研究方法包括形成知識的方法、分析的方法和具體操作的方法等幾個方面。形成知識的方法要解決的是比較政治學知識的來源、知識的形成和知識的檢驗等方面的問題；分析方法是要解決從哪些途徑去把握現(xiàn)實政治生活中不同的政治共同體的問題；具體的操作方法是指運用何種技術、工具去觀察、描述、解釋不同政治共同體存在、運行和發(fā)展的問題。尼考勞斯·扎哈里亞迪斯將開展比較政治研究概括為三種方法：“統(tǒng)計的研究方法、實驗的研究方法以及定性的(歷史的)研究方法?！?/p>

在全球化面前，政治共同體、政治系統(tǒng)的行為規(guī)則正在改變，內(nèi)部的利益結(jié)構(gòu)正在調(diào)整。但是，這些規(guī)則的創(chuàng)新、利益的調(diào)整又是與具體的政治共同體原有的環(huán)境和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)聯(lián)系在一起的。因此，在全球化的總體背景下，考察具體的政治共同體的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、利益和規(guī)則的變化是比較政治學研究的主要任務。服務于這些研究任務，采取生態(tài)系統(tǒng)的研究方法、功能結(jié)構(gòu)的研究方法以及制度主義的研究方法將是最有效的。

四、結(jié)論

就目前中國比較政治學的現(xiàn)狀來說，還處在探索學科定位，確立自身特色的階段。在這一階段上，必須從理論上解決下列問題：比較政治研究與一般政治研究的關系如何？在比較政治研究中，意識形態(tài)起不起作用，對其作用究竟應當如何正確地評估？在比較政治研究中存不存在范式問題，究竟有哪些主要的理論范式？在比較政治研究中，為什么不同的人注意的問題不一樣，究竟哪些問題值得優(yōu)先進行研究？在從事比較政治研究的學者中，為什么選擇作為個案比較的國家不一樣，應當選擇哪些國家作具體的比較？只有這些問題得到回答，比較政治研究在中國才能作為一門學科得以確立。

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[收稿日期]2015-04-08

[作者簡介]劉路軍(1979-)，男，山東博興人，中北大學講師，博士。研究方向：政治與行政學基礎理論、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村社會發(fā)展。

[中圖分類號]D0

[文獻標識碼]A

[文章編號]1008-6285(2015)09-0017-05

On the Disciplinary Basis for the Studies of Comparative Politics

Liu Lujun

(CollegeofHumanitiesandSocialSciences,NorthUniversityofChina,Taiyuan030051,China)

[Abstract]In order to determine the disciplinary and research boundaries，it is necessary for comparative politics to form an independent academic foundation during its establishment and development process. For this purpose, comparative politics needs to solve the following basic problems: to determine the generation condition of comparative politics, answering the question of the background for comparative politics; to determine the value of comparative politics, answering the question of the function and role of comparative politics;to determine the basic principles for comparative politics, answering the question of how comparative politics should be studied;to determine the comparative politics status in the system of political science, answering the question of the relationship between comparative politics and other political science; to determine the research methods of comparative politics, answering the question of what kind of logic programs and tools should be used in comparative politics.

[Key words]comparative politics;studies of comparative politics;disciplinary speculations;discilinary foundation