論規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)下我國政府的角色定位及變換

王帥

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽110036）

論規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)下我國政府的角色定位及變換

王帥

（遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧沈陽110036）

改革開放以來，我國社會經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了持續(xù)高速的發(fā)展，特別是在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制確定并整頓之后，我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度又上升至另一個高度。然而，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，完全依賴市場的調(diào)控不能有效地完成資源的有效配置，出現(xiàn)自然壟斷等問題嚴(yán)重影響著我國市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究政府如何依據(jù)一定的規(guī)則對市場主體進(jìn)行制約和影響的新興經(jīng)濟(jì)學(xué)，對政府的市場經(jīng)濟(jì)改革起到重要的作用，因此，本文首先論述了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，并從政府角度談?wù)慕巧ㄎ患稗D(zhuǎn)換，同時對企業(yè)提出了相關(guān)策略。

政府職能轉(zhuǎn)換；規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)；政府規(guī)制

一、我國政府經(jīng)濟(jì)職能的演變

在不同的歷史時期，我國政府經(jīng)濟(jì)職能具有不同的定位，從我國的實際情況看，主要劃分為三個時期。

第一個時期為計劃經(jīng)濟(jì)時期。建國初期五、六十年代，中國剛剛才結(jié)束社會主義改造階段，就開始面臨著如何開展社會主義初級階段建設(shè)這一嚴(yán)峻問題，在這一時期中，政府經(jīng)濟(jì)職能較為單一化，主要有分配、監(jiān)督職能，其中分配職能是主要的經(jīng)濟(jì)職能而監(jiān)督職能是次要的經(jīng)濟(jì)職能。在經(jīng)歷十年文革之后，我國始終處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前的局面，針對這種情況，并為了改善這種尷尬的局面，中國共產(chǎn)黨召開了十一屆三中全會，在全國范圍內(nèi)推行了一系列的社會主義改革制度，在這些改革制度中市場經(jīng)濟(jì)改革是重要組成部分，于是我國政府經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入到了第二個時期：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期。

第二個時期為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期。雖然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時期的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)還具有強(qiáng)烈的計劃經(jīng)濟(jì)色彩，但在改革快車的強(qiáng)大推動力下，市場經(jīng)濟(jì)的成分也不斷在強(qiáng)化固化。這一時期政府經(jīng)濟(jì)職能可以歸納為三種基本職能:即分配、調(diào)節(jié)、監(jiān)督三大職能，三大職能中分配職能是政府的基本經(jīng)濟(jì)職能，調(diào)節(jié)和監(jiān)督職能是政府的派生經(jīng)濟(jì)職能［1］。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系建立后，隨著我國社會主義改革的逐步深入，我國的市場經(jīng)濟(jì)也隨之發(fā)生了深刻的變化，市場經(jīng)濟(jì)體系逐漸得到完善，我國已經(jīng)開始進(jìn)入社會主義市場經(jīng)濟(jì)時期，

第三個時期為社會主義市場經(jīng)濟(jì)時期。隨著經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，政府經(jīng)濟(jì)職能也要隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府要在國家宏觀調(diào)控下對微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行規(guī)范、制約，對微觀經(jīng)濟(jì)活動主體行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

從以上三個時期中，我們可以清楚地看到我國政府經(jīng)濟(jì)職能的演變過程，這些演變?yōu)榻酉聛砦覈谝?guī)制經(jīng)濟(jì)下的職能定位打下了堅固的基礎(chǔ)。

二、規(guī)制經(jīng)濟(jì)下政府經(jīng)濟(jì)職能定位

規(guī)制經(jīng)濟(jì)下政府經(jīng)濟(jì)職能的定位，是基于三個歷史演變時期而進(jìn)行的。政府經(jīng)濟(jì)職能定位主要分為企業(yè)主動進(jìn)入市場定位、企業(yè)主動退出市場定位，商品及服務(wù)價格定位，商品數(shù)量及質(zhì)量定位，企業(yè)對資源及環(huán)境保護(hù)定位制等幾個方面。

（一）企業(yè)主動進(jìn)入、退出市場定位

企業(yè)主動進(jìn)入、退出市場定位所指的是政府對各類微觀經(jīng)濟(jì)主體在進(jìn)入一些單位、行業(yè)的過程中所發(fā)生的規(guī)制，如政府對通訊運(yùn)營商的規(guī)制。目的在于將市場經(jīng)濟(jì)中所包含的微觀經(jīng)濟(jì)主體劃入合法經(jīng)營、受到管控的范圍之內(nèi)，如對銀行業(yè)政府有銀監(jiān)局、保險業(yè)政府有保監(jiān)局、證券交易商有證監(jiān)會等。進(jìn)入、退出市場規(guī)制的另一個作用是控制進(jìn)入特定部門、產(chǎn)業(yè)的企業(yè)的數(shù)量，通過規(guī)制嚴(yán)格控制企業(yè)資質(zhì)，防止因進(jìn)入特定領(lǐng)域企業(yè)過多而造成競爭過度所帶來的不確定性和風(fēng)險。

（二）商品及服務(wù)價格定位

商品就服務(wù)價格定位指的是在一些特殊行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)以其特殊的價格所形成的機(jī)制，在這種特殊的價格形成制度當(dāng)中，競爭和供求等行為不能充分發(fā)揮出相應(yīng)的作用，導(dǎo)致“市場失效靈”的現(xiàn)象發(fā)生。正是因為存在這種特定的價格形成機(jī)制，為了維護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益，就必須進(jìn)行價格和收費(fèi)規(guī)制。主要分為以下幾類：首先是對壟斷行業(yè)的價格規(guī)制。這種特定的價格形成制度往往在壟斷性行業(yè)中出現(xiàn)頻率較高，部分企業(yè)在壟斷制度的影響下，為了增加自身利益，獲取更高的壟斷效益，會不斷干涉壟斷資金控制資源的配置方式，這一行為會對非壟斷行業(yè)的效益造成嚴(yán)重威脅，且容易觸碰到廣大消費(fèi)者合法權(quán)益的邊緣。因此，政府需采取一定的行動來對壟斷性行業(yè)進(jìn)行價格管制，嚴(yán)格控制壟斷行業(yè)的價格設(shè)定范圍。其次是對需保護(hù)行業(yè)的價格規(guī)制。某些生產(chǎn)周期長、成本高、資金回收慢的大宗商品，如農(nóng)作物和經(jīng)濟(jì)作物等大宗商品，政府為保持此類商品的價格相對穩(wěn)定，以此保護(hù)經(jīng)營者的利益，維持其生產(chǎn)積極性，政府就有必要對這些生產(chǎn)行業(yè)實行保護(hù)性的價格規(guī)制。最后是對金融等行業(yè)的價格規(guī)制。銀行、保險、證券等金融行業(yè)及運(yùn)輸行業(yè)等都是由單個以上的企業(yè)所構(gòu)成的，在這類企業(yè)中存在較大的信息量，消費(fèi)者難以收集掌握到需要的全部信息，即存在信息不對稱，因此消費(fèi)者難以在多樣性的服務(wù)和價格中做出正確選擇，難以實現(xiàn)資源高效配置，很容易使消費(fèi)者的財產(chǎn)安全受到不安全因素的影響。因此，政府應(yīng)適當(dāng)對銀行及保險公司的利率浮動范圍進(jìn)行嚴(yán)格管控，例如針對銀行利率設(shè)置最低基本利率。

（三）商品數(shù)量及質(zhì)量定位

這里所說的商品數(shù)量定位主要包含兩大方面，分別是政府對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量及和企業(yè)輸出產(chǎn)品數(shù)量的限制，以及對企業(yè)進(jìn)出口商品數(shù)量的限制。數(shù)量規(guī)制往往只出現(xiàn)在少數(shù)領(lǐng)域，只針對少數(shù)商品，如對煙草、石油等商品；對進(jìn)出口商品的數(shù)量實行規(guī)制，如對汽車的進(jìn)出口規(guī)制，就是為了通過調(diào)節(jié)市場的供求從而保護(hù)國內(nèi)的汽車產(chǎn)業(yè)。質(zhì)量定位是政府為保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益而進(jìn)行的規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制的目的是為了提高商品、服務(wù)的總體質(zhì)量水平，如對乳制品質(zhì)量的嚴(yán)格控制就是為了提高乳制品的質(zhì)量進(jìn)而保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。

（四）資源及環(huán)境定位

對自然資源的使用實行定位，傳統(tǒng)的方式就是對開采資源的企業(yè)征收資源稅來達(dá)到規(guī)制的目的，除此之外還有：通過資格審查來嚴(yán)格控制資源企業(yè)的數(shù)量；劃定資源使用范圍，并與企業(yè)簽訂承包合同；規(guī)定資源開采的標(biāo)準(zhǔn)。除了對資源開采進(jìn)行規(guī)制外，由于企業(yè)的逐利性，政府出于公益考慮，還必須對環(huán)境保護(hù)進(jìn)行有效的規(guī)制，根據(jù)環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)，對廢氣、廢水和廢物的排放水平、規(guī)格進(jìn)行嚴(yán)格的限制，以促使企業(yè)負(fù)起保護(hù)自然環(huán)境的責(zé)任。

三、政府規(guī)制的方法轉(zhuǎn)換

經(jīng)濟(jì)規(guī)制主要是集中在政府產(chǎn)業(yè)組織政策當(dāng)中的，經(jīng)濟(jì)規(guī)制的轉(zhuǎn)換目標(biāo)是為了最大程度地實現(xiàn)壟斷與競爭之間的平衡性，以此來喚醒市場中的競爭動力，既能夠有效保障企業(yè)在經(jīng)濟(jì)市場下所獲取的收益，又能夠預(yù)防部分企業(yè)壟斷市場的行為發(fā)生。因此，政府應(yīng)高度尊重市場運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)律，開展政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制的轉(zhuǎn)換工作。主要轉(zhuǎn)換方式如下：

首先是傳統(tǒng)規(guī)制方法。主要包括：經(jīng)審核下發(fā)許可證書；確定商品和服務(wù)的價格；確定商品和服務(wù)質(zhì)量準(zhǔn)則。以上這些方法在經(jīng)濟(jì)改革初期發(fā)揮了應(yīng)有的作用，但隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的日益完善，一些傳統(tǒng)守舊的規(guī)制方法在實施過程中也遇到了一定的沖擊。第一，以行政命令為核心的傳統(tǒng)規(guī)制方式在避免自然壟斷行業(yè)中因過度競爭而形成的低效率的同時，也引起了內(nèi)部效率的降低，內(nèi)部效率之所以會受到其影響而降低，首先是沒有一個良好的競爭氛圍，其次也是由于傳統(tǒng)理論缺陷所導(dǎo)致的；第二，通過行政命令的方式來規(guī)制企業(yè)必然導(dǎo)致低效率和政府官僚機(jī)構(gòu)的膨脹，這是所有政府都不可避免要碰到的問題，雖然可以通過經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而得到補(bǔ)償，但是在高昂的政府行政開支面前，人們不得不反思這種規(guī)制方式的成本收益；第三，缺乏監(jiān)督的權(quán)利必然導(dǎo)致腐敗，政府實施規(guī)制工作，在對企業(yè)進(jìn)行約束的同時也會使一些企業(yè)進(jìn)行尋租行為，而尋租行為又會加重政府部門的腐敗現(xiàn)象，并使政府決策更加隨意；第四，以往的政府規(guī)制方法不能克服措施的滯后效應(yīng)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，企業(yè)利潤的下降、消費(fèi)者支出增加就是這種滯后性的結(jié)果；第五，對自由市場的過多干預(yù)不可避免地抑制創(chuàng)新，企業(yè)缺乏創(chuàng)新精神就會產(chǎn)生低效率，這不僅導(dǎo)致了工資價格水平的不斷上漲，同時價格與成本的不和諧又導(dǎo)致了資源配置缺乏合理性，從而加重了企業(yè)在成本方面的競爭；第六，對質(zhì)量、價格的規(guī)制作為僵化的政府行政行為替代了消費(fèi)者的自然選擇，這在正面引導(dǎo)發(fā)揮作用的同時，也逐漸受到企業(yè)與消費(fèi)者的排斥［2］。

其次是最新政府規(guī)制方式。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)規(guī)制方式中出現(xiàn)的不足，很容易激發(fā)一些新的政府規(guī)制方式出臺，在其中最常見的便是以激勵為導(dǎo)向的規(guī)制方式。以激勵為導(dǎo)向的規(guī)制方式是由特種投標(biāo)方式、區(qū)域競爭方式和直接競爭方式組成的。特許投標(biāo)競爭方式的應(yīng)用是為了能夠進(jìn)一步解決并優(yōu)化壟斷行業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)制運(yùn)行中所存在的問題。在特許經(jīng)營權(quán)到期之后，相關(guān)組織為了獲取特許經(jīng)營權(quán)必須重新進(jìn)行投標(biāo)競爭，在這種方式的推動之下，因壟斷經(jīng)營而引起的生產(chǎn)效率低下及供應(yīng)價格過高問題會得到一定的解決。同時利用市場競爭定價措施也可一定程度緩解因成本、價格等方面的信息不和諧而造成的規(guī)制失效現(xiàn)象；區(qū)域間比較競爭是將受政府規(guī)制的全國壟斷企業(yè)（如電網(wǎng)）按地區(qū)進(jìn)行劃分（國家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)），通過壟斷企業(yè)的區(qū)域競爭，迫使企業(yè)在高度激烈的競爭之下提高企業(yè)內(nèi)部工作效率。這種方法高度適用于具有地區(qū)壟斷性質(zhì)的企業(yè)當(dāng)中，區(qū)域競爭并不是被規(guī)制企業(yè)在特定市場環(huán)境下而產(chǎn)生的直接競爭，而是各個地區(qū)之間進(jìn)行的間接性競爭。自然壟斷行業(yè)中只有一部分工作被壟斷性質(zhì)所覆蓋，因此在自然壟斷行業(yè)中，各企業(yè)不僅可以圍繞壟斷行業(yè)來開展間接競爭，還可以圍繞非壟斷行業(yè)中的部分業(yè)務(wù)展開直接競爭［3］。

四、政府角色定位轉(zhuǎn)換的意義及政府規(guī)制改革的有效對策

政府角色定位的轉(zhuǎn)換從不同層面來說具有不同的重要意義，首先可以促使企業(yè)進(jìn)行自我完善。各類企業(yè)可以不同程度地感受到激勵機(jī)制下的活躍的市場環(huán)境。無論是經(jīng)濟(jì)效益較高還是經(jīng)濟(jì)效益低下的企業(yè)，都能夠在政府的激勵制度中找到自己的位置，進(jìn)行自由的自我提高與發(fā)展。如此一來，在有效利用激勵性規(guī)制的市場環(huán)境當(dāng)中，不僅使各個企業(yè)的工作效率及經(jīng)濟(jì)效益得到改善，推動企業(yè)自我完善自我反省，更能夠讓各個企業(yè)根據(jù)自己的實際情況來找到適合自己的激勵性規(guī)制政策，同時還能夠最大程度地激發(fā)企業(yè)在運(yùn)營過程中的自信心，挖掘企業(yè)存在的潛在優(yōu)勢，在長期作用之下，必將能夠?qū)ζ髽I(yè)的可持續(xù)發(fā)展起到良好的推動作用。其次可以提高管理者思想水平及管理能力。為了更加充分、合理地利用激勵性規(guī)制，政府管理人員必須通過明確的目標(biāo)、科學(xué)的架構(gòu)、有序的步驟來檢索學(xué)習(xí)各種理論文章，在分析、探索和互相交流活動中發(fā)現(xiàn)自身存在的缺陷，不斷積累經(jīng)驗，開拓視野，進(jìn)一步加強(qiáng)對政府規(guī)制激勵的作用和方法的認(rèn)識。隨著工作的逐漸進(jìn)行，管理者不會僅僅滿足于目前的工作狀況，也不會滿足于現(xiàn)有的知識儲備量，從而不斷為自己充電，使自身素養(yǎng)得到充分提高。

基于本文第三部分所講到的政府規(guī)制方法的轉(zhuǎn)換，筆者針對政府規(guī)制的改革提出了相關(guān)建議。一是制定一套完善的規(guī)制法律體系。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷推進(jìn)和完善，我國花費(fèi)巨大精力和時間所建立的中國特設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制給我國市場帶來了強(qiáng)大的發(fā)展動力。市場經(jīng)濟(jì)可以說是一種法治經(jīng)濟(jì)，所有參與其中的個人及群體都應(yīng)按照相應(yīng)的法律法規(guī)來規(guī)范自己在市場中的行為，只有這樣，我國市場經(jīng)濟(jì)才能不斷完善不斷提高，并實現(xiàn)符合我國國情的可持續(xù)發(fā)展［4］。但是市場機(jī)制在一些資源配置工作上始終存在一些不足，引起我國市場機(jī)制在效率范圍內(nèi)的波動，因此，政府部門應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)控工作，通過價格規(guī)制等方法來彌補(bǔ)市場機(jī)制中存在的缺陷。根據(jù)其他現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制國家在發(fā)展中所積累的經(jīng)驗我們發(fā)現(xiàn)，各個國家的政府在對市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)或調(diào)控的同時，由于國情的不同其政府調(diào)控手段也存在一定差異，但所有國家的政府對市場經(jīng)濟(jì)調(diào)控時都具有同樣一個特性，便是這些調(diào)控工作都是基于一定的法律基礎(chǔ)而進(jìn)行的，同時政府的規(guī)制也應(yīng)在相關(guān)法規(guī)的管理之下有效進(jìn)行。我們在逐步建設(shè)并優(yōu)化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的同時，不能將某個市場經(jīng)濟(jì)體制國家所使用的法律法規(guī)完全照搬過來，而應(yīng)該在遵循我國國情的基礎(chǔ)上適當(dāng)效仿，制定一套與我國基本國情相符合的法律法規(guī)。并在后續(xù)實施過程中進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，在現(xiàn)有法律法規(guī)的基礎(chǔ)上不斷完善不斷進(jìn)步，以促進(jìn)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。作為政府規(guī)制改革的重要內(nèi)容，建立健全相關(guān)市場經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)已經(jīng)成為相關(guān)部門研究的重要內(nèi)容。二是明確政府規(guī)制的邊界。我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制在正式確定以來，受到市場經(jīng)濟(jì)的影響，市場資源的配置始終無法得到平衡，但是，正如前文所講的那樣，市場并不是萬能的，由于存在一些固有的缺陷，完全自由的市場下資源配置往往是無效率的，這就出現(xiàn)了市場失靈的現(xiàn)象。這個時候就產(chǎn)生了政府干預(yù)的必要性，面對市場失靈，政府規(guī)制可以有效地調(diào)節(jié)資源配置效率，但是政府由于其自身不足而進(jìn)行的規(guī)制行為并不能完全解決任何問題，在政府調(diào)控工作逐漸擴(kuò)大范圍的同時，又產(chǎn)生了政府失效的現(xiàn)象。政府為了進(jìn)一步改善市場失效這一難題，通常會采取相應(yīng)的政治措施，這一行為若把握不當(dāng)很容易產(chǎn)生反效果，并導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)效益受損［5］。這就說明，遇到市場失效的現(xiàn)象，政府必須明確規(guī)制的邊界，采取科學(xué)的手段來干預(yù)和調(diào)節(jié)市場，避免規(guī)制的不足和過度而造成的規(guī)制失靈，使政府規(guī)制真正起到市場經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的作用。

結(jié)語

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)下，我國政府重新審視和定位自己的角色，積極轉(zhuǎn)變角色，是我國經(jīng)濟(jì)管理的一次嶄新體驗，它的實施扭轉(zhuǎn)了政府與企業(yè)管理者與經(jīng)濟(jì)工作者的管理思想，使他們進(jìn)一步體會到經(jīng)濟(jì)規(guī)制對于我國市場經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要性，并激發(fā)了各類企業(yè)的積極性，使他們不斷優(yōu)化自身生產(chǎn)能力，完善企業(yè)管理方式，同時使企業(yè)與市場、政府之間的三角關(guān)系更加和諧，為后期的工作奠定了基礎(chǔ)。實踐證明，有效的經(jīng)濟(jì)規(guī)制使各個行業(yè)的效益得到了顯著的提高。因此，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和實踐，對企業(yè)的發(fā)展、政府職能的完善有著良好的效果。

［1］黃海.論政府規(guī)制體制的本質(zhì)屬性、構(gòu)成要素及運(yùn)行機(jī)制［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2010（3）：61-68.

［2］劉明.從服務(wù)型政黨到服務(wù)型政府——中國政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵因素［J］.上海黨史與黨建，2010（8）：30-32.

［3］楊家興.走向國家治理現(xiàn)代化:轉(zhuǎn)型期發(fā)展中國特色社會主義的戰(zhàn)略選擇［J］.大連干部學(xué)刊，2013（12）：9-13.

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［5］張愛軍，呂亞男.我國政府經(jīng)濟(jì)職能轉(zhuǎn)變的理論借鑒及其定位［J］.學(xué)術(shù)交流，2006（9）:86-87.

【責(zé)任編輯李菁】

F062.9

A

1674-5450（2015）03-0074-03

2015-02-14

王帥，男，遼寧沈陽人，遼寧大學(xué)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生。