建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)及路徑探析

馬鳳玲，劉曉宏

(山東建筑大學(xué)法政學(xué)院，山東 濟(jì)南250101)

建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)及路徑探析

馬鳳玲，劉曉宏

(山東建筑大學(xué)法政學(xué)院，山東 濟(jì)南250101)

由于受自身屬性及外部因素的制約，建設(shè)工程施工合同在履行過程中，會(huì)面臨很多風(fēng)險(xiǎn)因素。這些風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)對(duì)施工合同的價(jià)格條款產(chǎn)生較大的影響，從而使合同價(jià)格的調(diào)整成為必然。文章以2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》為依據(jù)，以承擔(dān)主體為標(biāo)準(zhǔn)，將影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格條款的風(fēng)險(xiǎn)劃分為三大類十小類。其中，基于政府行為和工程變更的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān);基于承包人自身原因的風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān);基于市場原因和不可杭力的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)、承包人共同承擔(dān)。在確定了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體的基礎(chǔ)上，文章對(duì)建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的路徑作出了分析，將其歸結(jié)為和解、調(diào)解、仲裁和訴訟等四種方式。同時(shí)，為了使建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整朝著更為合理、有序的方向發(fā)展，文章從事前預(yù)防、事中監(jiān)管和事后解決等三個(gè)方面提出了有針對(duì)性的對(duì)策。

建設(shè)工程施工合同;價(jià)格調(diào)整;風(fēng)險(xiǎn)類型;調(diào)整路徑

引言

近年來，我國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，與此相適應(yīng)，建筑業(yè)市場呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展的態(tài)勢。工程造價(jià)的管理模式也在不斷演進(jìn)。現(xiàn)階段，在我國的建筑市場的工程造價(jià)領(lǐng)域，出現(xiàn)了工程量清單計(jì)價(jià)模式和定額預(yù)算計(jì)價(jià)模式并存的局面。建設(shè)工程項(xiàng)目具有投資額度大，實(shí)施周期長，涉及利益范圍廣，市場環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)使得建設(shè)工程施工合同——無論是采用工程量清單計(jì)價(jià)模式的，還是采用定額預(yù)算計(jì)價(jià)模式的——在實(shí)施過程中，面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，這些風(fēng)險(xiǎn)因素使得合同價(jià)格調(diào)整成為必然。

以往的研究主要從風(fēng)險(xiǎn)的自然屬性或社會(huì)屬性的角度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分。由于合同價(jià)格調(diào)整的實(shí)質(zhì)，是在締約各方之間重新分配風(fēng)險(xiǎn)，因此，按照承擔(dān)主體的不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分，可為價(jià)格調(diào)整行為提供更好的指引?；谇笆隼碛?，本文以2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》為依據(jù)，以承擔(dān)主體為標(biāo)準(zhǔn)，將影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格條款的風(fēng)險(xiǎn)劃分為三大類十小類。

由于建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整并不是自然而然地實(shí)現(xiàn)的，而是需要借助一定的方式來完成，因此，在影響合同價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，建設(shè)工程施工合同的締約各方應(yīng)通過相應(yīng)的路徑對(duì)合同價(jià)格作出調(diào)整。以往的研究，對(duì)合同價(jià)格調(diào)整路徑所做的分類，基本是從合同價(jià)格調(diào)整內(nèi)容的角度進(jìn)行的［1］，這極易與2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》所列風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容產(chǎn)生交叉和重疊，從而引發(fā)分類的混亂?；诖耍疚脑噲D從解決合同價(jià)格爭議的角度對(duì)合同價(jià)格調(diào)整路徑進(jìn)行考察，將其劃分為和解、調(diào)解、仲裁和訴訟等四種方式。

與此同時(shí)，為了使建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整朝著更為合理、有序的方向發(fā)展，文章還將從事前預(yù)防、事中監(jiān)管和事后解決等三個(gè)方面對(duì)合同價(jià)格調(diào)整問題提出有針對(duì)性的對(duì)策。

一、建設(shè)工程施工合同的價(jià)格條款

建設(shè)工程施工合同，是發(fā)、承包人雙方為完成既定的工程施工任務(wù)而達(dá)成的確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。價(jià)格條款是建設(shè)工程施工合同的重要內(nèi)容之一。為了弄清建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的原因，首先需要了解建設(shè)工程施工合同價(jià)格條款的形式。

在建設(shè)工程施工合同締約之時(shí)，對(duì)于工程價(jià)款問題，發(fā)包人和承包人可在單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同等三種方式中選擇一種進(jìn)行約定。

單價(jià)合同是指，發(fā)包人和承包人約定以工程量清單及其綜合單價(jià)進(jìn)行工程價(jià)款計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的合同。以工程量清單方式進(jìn)行計(jì)價(jià)的建設(shè)工程，提倡締約雙方采用單價(jià)合同確定合同價(jià)款。

總價(jià)合同是指，發(fā)包人和承包人約定以施工圖及其預(yù)算和有關(guān)條件進(jìn)行工程價(jià)款計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的合同。發(fā)、承包雙方可采用總價(jià)合同方式確定合同價(jià)款的工程，多是工期短、技術(shù)難度低、建設(shè)規(guī)模小的工程。

成本加酬金合同是指，發(fā)包人和承包人約定以施工工程成本加上合同約定酬金進(jìn)行工程價(jià)款計(jì)算、調(diào)整和確認(rèn)的合同。采用成本加酬金合同方式確定合同價(jià)款的工程，多是施工技術(shù)較為復(fù)雜的工程或緊急搶險(xiǎn)、救災(zāi)的工程。

發(fā)包人和承包人無論采用前述何種方式確定工程價(jià)款，均應(yīng)在合同中對(duì)特殊情形下合同價(jià)款的調(diào)整方法進(jìn)行約定［2］。特殊情形包括但不限于如下四種:其一，由于法律或政策的變化，致使合同價(jià)款受到影響的;其二，由于政府機(jī)構(gòu)的價(jià)格調(diào)整行為，致使合同價(jià)款受到影響的;其三，經(jīng)過批準(zhǔn)變更設(shè)計(jì)，致使合同價(jià)款受到影響的;其四，發(fā)包方更改施工設(shè)計(jì)導(dǎo)致費(fèi)用增加，致使合同價(jià)款受到影響的。

二、建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)分析

建設(shè)工程項(xiàng)目自身的屬性及外部因素決定了其在實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，影響建設(shè)工程施工合同價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)因素使得建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整成為必然。

(一)風(fēng)險(xiǎn)的類型

對(duì)于影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)因素，有學(xué)者從風(fēng)險(xiǎn)防范的角度，將其劃分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和建筑風(fēng)險(xiǎn);［3］也有學(xué)者從影響價(jià)格調(diào)整的層面，將其劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、工程術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。［4］

2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》對(duì)影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了細(xì)化，并采取列舉的方式予以規(guī)定。按照該《規(guī)范》，發(fā)、承包雙方在下述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，應(yīng)按照約定，對(duì)合同價(jià)格條款進(jìn)行調(diào)整:不可抗力、法律法規(guī)變化、物價(jià)變化、工程變更、提前竣工(趕工補(bǔ)償)、項(xiàng)目特征不符、工程量清單缺項(xiàng)、工程量偏差、暫估價(jià)、暫列金額、現(xiàn)場簽證、計(jì)日工、誤期賠償、索賠以及雙方約定的其他事項(xiàng)。

按照產(chǎn)生原因進(jìn)行劃分，可將影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)因素歸結(jié)為三類，即發(fā)包方原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)、承包方原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)以及客觀原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)。［5］該分類方法便于對(duì)影響建設(shè)工程施工合同價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，并有利于準(zhǔn)確確定責(zé)任主體。

(二)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容:以2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》為依據(jù)

在建設(shè)工程的施工過程中，影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，但并非所有風(fēng)險(xiǎn)都是承包人能夠預(yù)測、能夠控制并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其損失的。按照2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》相關(guān)條文的規(guī)定，建設(shè)工程的發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)在合同和招標(biāo)文件中，對(duì)影響計(jì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和范圍予以列明。在列明風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不可采用“無限風(fēng)險(xiǎn)”、“所有風(fēng)險(xiǎn)”或與之類似的語句。前述規(guī)定，是為了避免發(fā)包方憑借其在工程發(fā)包中的有利地位將風(fēng)險(xiǎn)無限制地轉(zhuǎn)嫁給承包方。

從承包人的角度看，風(fēng)險(xiǎn)可分為三類，即承包人完全不承擔(dān)、有限承擔(dān)以及完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。法律和政策變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于“承包人完全不承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)”之列;市場風(fēng)險(xiǎn)屬于“承包人有限承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)”之列;管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)屬于“承包人完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)”之列。

基于市場交易的公平性原則和工程施工過程中發(fā)、承包雙方權(quán)、義、責(zé)的對(duì)等性要求，發(fā)、承包雙方應(yīng)當(dāng)合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。［6］2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》秉承了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的思想，對(duì)“合同計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則”的效力進(jìn)行了強(qiáng)化。該《規(guī)范》根據(jù)我國工程建設(shè)的特點(diǎn)，以發(fā)包人和承包人在履行合同以及招投標(biāo)活動(dòng)中可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)因素為規(guī)制對(duì)象，對(duì)基于市場原因、基于政府行為、基于工程變更以及基于不可抗力所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)問題，作出了原則性的規(guī)定。并就三類風(fēng)險(xiǎn)——合同雙方分別承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、合同雙方共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、承包人完全不承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)——規(guī)定了各自的范圍。

1.由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

(1)基于政府行為的風(fēng)險(xiǎn)

基于政府行為的風(fēng)險(xiǎn)包括兩類。一是，法律、政策變化的風(fēng)險(xiǎn)。工程在其基準(zhǔn)日之后由于法律或政策發(fā)生變化而導(dǎo)致造價(jià)發(fā)生變化的，發(fā)包人和承包人應(yīng)按有關(guān)部門發(fā)布的相關(guān)規(guī)定調(diào)整合同價(jià)款。二是，費(fèi)用調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)。下述調(diào)整所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)包人承擔(dān):省級(jí)或行業(yè)建設(shè)主管部門就人工費(fèi)進(jìn)行的調(diào)整;政府對(duì)執(zhí)行政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)的原材料價(jià)格進(jìn)行的調(diào)整。

(2)工程變更的風(fēng)險(xiǎn)

在建設(shè)工程施工過程中，工程量往往會(huì)由于工程材料、建筑物結(jié)構(gòu)、工作范圍等因素的變化而發(fā)生變更。在合同履行期間，雙方約定新增分部分項(xiàng)工程項(xiàng)目或招標(biāo)工程量清單中有缺項(xiàng)的，也需要對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》就前述問題的調(diào)整原則作出了規(guī)定。

發(fā)包人在招標(biāo)工程量清單中針對(duì)項(xiàng)目特征所做的描述，被認(rèn)為是與實(shí)際施工要求相符合的，并且是全面和準(zhǔn)確的。招標(biāo)工程量清單是承包人履行合同的依據(jù)，其應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特征描述的內(nèi)容以及相關(guān)要求履行合同，直至項(xiàng)目被改變?yōu)橹?。因此，在合同履行期間，如果出現(xiàn)設(shè)計(jì)圖紙與項(xiàng)目特征描述不相符合的情況，并且該情況將導(dǎo)致合同價(jià)款發(fā)生變化的，發(fā)包人和承包人應(yīng)按實(shí)際施工的項(xiàng)目特征，對(duì)合同價(jià)款作出相應(yīng)調(diào)整。［7］因?yàn)槌邪耸前窗l(fā)包人提供的設(shè)計(jì)圖紙履行合同的，所以工程變更類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。

(3)暫列金額與暫估價(jià)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)人在工程量清單中暫定并包含在合同價(jià)格中的一筆特定款項(xiàng)，稱為暫列金額。下述活動(dòng)所需的費(fèi)用從暫列金額中支付:簽訂合同時(shí)未預(yù)見或未確定的物料、服務(wù)采購款項(xiàng);施工中的工程變更所需款項(xiàng);按約定調(diào)整合同價(jià)格所需款項(xiàng);索賠以及現(xiàn)場簽證確認(rèn)所需款項(xiàng)等。招標(biāo)人在工程量清單中提供的用于支付必然發(fā)生但暫不確定價(jià)格的物料、專業(yè)工程費(fèi)用的款項(xiàng)，稱為暫估價(jià)。暫列金額與暫估價(jià)，雖然均已列入合同的價(jià)格條款，但它們既不為承包人所有，也不受承包人支配［8］。因此，在前述款項(xiàng)發(fā)生后，發(fā)包人和承包人應(yīng)按實(shí)際金額對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。

2.由承包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

承包人所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，主要是基于承包人自身原因發(fā)生的。由于承包人使用機(jī)械設(shè)備、施工技術(shù)以及組織管理水平等自身原因造成施工費(fèi)用增加的，應(yīng)由承包人全部承擔(dān)。在工程的現(xiàn)場簽證事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，承包人未經(jīng)發(fā)包人簽證確認(rèn)且未取得發(fā)包人書面同意而擅自施工的，施工相關(guān)費(fèi)用由承包人承擔(dān)。

3.由發(fā)包人、承包人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

(1)工程量偏差引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

在合同履行過程中，實(shí)際工程量與招標(biāo)工程量清單所列工程量不一致時(shí)，發(fā)包人和承包人應(yīng)對(duì)合同價(jià)格作出調(diào)整。招標(biāo)工程量清單所列的項(xiàng)目，在工程量偏差超過15%時(shí)，可以進(jìn)行調(diào)整。工程量增加達(dá)到15%以上時(shí)，應(yīng)調(diào)低增加部分的工程量的綜合單價(jià);工程量減少達(dá)到15%以上時(shí)，應(yīng)調(diào)高減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)。

(2)基于市場原因的風(fēng)險(xiǎn)

在合同履行過程中，因物料費(fèi)用、人工費(fèi)用等出現(xiàn)波動(dòng)影響合同合同價(jià)格的，發(fā)包人和承包人應(yīng)按約定調(diào)整合同價(jià)格。承包人采購物料的，應(yīng)在合同中就主要物料價(jià)格變化的幅度或范圍作出約定;雙方未就此進(jìn)行約定，且物料單價(jià)變化超過5%時(shí)，雙方應(yīng)對(duì)超出部分的價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

有關(guān)物價(jià)變化引起的合同價(jià)款的調(diào)整問題，也可依據(jù)最高法發(fā)布的《合同法》解釋(二)(法釋〔2009〕5號(hào))進(jìn)行處理。按照《合同法》解釋(二)第26條的規(guī)定，在合同成立后，客觀情況發(fā)生了“符合法定條件的重大變化”時(shí)，如果繼續(xù)履行合同會(huì)出現(xiàn)對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平或不能實(shí)現(xiàn)合同目的的情況，當(dāng)事人可以請(qǐng)求法院變更或解除合同;法院應(yīng)結(jié)合案件情況，依據(jù)公平原則確定是否準(zhǔn)許變更或解除合同?！胺戏ǘl件的重大變化”是指同時(shí)符合下述三個(gè)條件的變化:該變化系當(dāng)事人在訂立合同之時(shí)無法預(yù)見的;該變化不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn);該變化不是不可抗力造成的［9］。《合同法》解釋(二)第26條的規(guī)定，是對(duì)情事變更原則的具體化，其當(dāng)然可適用于解決建設(shè)工程施工合同價(jià)款變更的問題。

(3)基于不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)

因不可抗力導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡及相關(guān)費(fèi)用，發(fā)包人和承包人應(yīng)分別予以承擔(dān)并對(duì)工期和合同價(jià)格作出調(diào)整。由發(fā)包人承擔(dān)的損害包括:施工場地的待安裝設(shè)備和用于施工的材料的損害，合同工程本身的損害，因工程損害導(dǎo)致的第三方財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡。由承包人承擔(dān)的費(fèi)用包括:停工期間，應(yīng)發(fā)包人要求留在施工場地的保衛(wèi)人員及管理人員的費(fèi)用，工程所需的清理、修復(fù)費(fèi)用。除此以外，合同雙方的人員傷亡由傷亡人員所在單位承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用;承包人的停工損失及機(jī)械設(shè)備損壞發(fā)生的費(fèi)用，由承包人承擔(dān)。

(4)索賠引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

按照合同約定，承包人認(rèn)為非由于己方原因發(fā)生的事件造成了己方的損失，承包人可以要求發(fā)包人支付相應(yīng)費(fèi)用，也可以要求發(fā)包人按約支付違約金，還可以要求發(fā)包人支付預(yù)期利潤或是延長工期。上述獲得賠償?shù)姆绞娇梢該褚皇褂没虿⒂谩?/p>

按照合同約定，發(fā)包人認(rèn)為由于承包人原因造成的己方的損失，發(fā)包人可以要求承包人支付相應(yīng)費(fèi)用，也可以要求承包人按約支付違約金，還可以要求承包人延長質(zhì)量缺陷的修復(fù)期限。上述獲得賠償?shù)姆绞娇梢該褚皇褂没虿⒂茫?0］。對(duì)于索賠款項(xiàng)，發(fā)包人可從擬支付給承包人的合同款項(xiàng)中予以扣除。

三、建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的路徑分析

建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的實(shí)質(zhì)，是在承包商與業(yè)主之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的再分配。其目的是將施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)控制在各方均可承受的范圍之內(nèi)，保證承包商以盡可能合理的價(jià)款向業(yè)主提供盡可能充分的服務(wù)。［11］因此，影響建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生時(shí)，合同價(jià)格的調(diào)整方式直接關(guān)系到承包商與業(yè)主的切身利益。

對(duì)于建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整路徑，有的學(xué)者將其歸納為四類:其一是，以在合同中事先約定的方式加以解決，這重點(diǎn)針對(duì)物價(jià)及法律法規(guī)變化的風(fēng)險(xiǎn)，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，可根據(jù)調(diào)價(jià)公式對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整;其二是，通過工程變更進(jìn)行調(diào)整;其三是，通過索賠進(jìn)行調(diào)整;其四是，以化解爭議的方式加以解決，包括和解、調(diào)解、仲裁和訴訟［12］。也有學(xué)者從工程價(jià)款管理的角度出發(fā)，指出施工合同價(jià)款的調(diào)整是一種風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)形式，同時(shí)也是一種應(yīng)對(duì)機(jī)制，是承、發(fā)包雙方針對(duì)合同中約定的不合理的風(fēng)險(xiǎn)因素或履約過程中出現(xiàn)的難以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素所進(jìn)行的重新分配與調(diào)整，并通過調(diào)價(jià)、變更、索賠等手段表現(xiàn)出來。［13］

前述對(duì)建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整路徑所做的分類，基本是從合同價(jià)格調(diào)整內(nèi)容的角度進(jìn)行的［14］。筆者認(rèn)為，2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》已就風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問題作出了規(guī)定。因此，就調(diào)整路徑而言，不應(yīng)局限于從合同價(jià)格調(diào)整內(nèi)容的角度進(jìn)行劃分，而應(yīng)從解決合同價(jià)款爭議的角度進(jìn)行劃分。對(duì)建設(shè)工程施工合同價(jià)款糾紛進(jìn)行調(diào)整的路徑主要有四種:和解、調(diào)解、仲裁和訴訟。承、發(fā)包雙方就建設(shè)工程施工合同價(jià)款發(fā)生爭議的，可以和解或調(diào)解方式化解爭議;合同雙方不愿和解、調(diào)解，或和解、調(diào)解未能取得實(shí)質(zhì)性效果的，可以依據(jù)仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁;未訂立仲裁協(xié)議或仲裁協(xié)議無效的，可向法院起訴。

(一)和解

和解指的是，當(dāng)事人就既定爭議采取自愿互諒的態(tài)度進(jìn)行協(xié)商從而達(dá)成協(xié)議，自行化解爭議的活動(dòng)。按照2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的規(guī)定，發(fā)生爭議的雙方可通過兩種方式進(jìn)行和解。

1.協(xié)商和解

發(fā)、承包雙方就合同價(jià)款發(fā)生爭議后，可友好協(xié)商。如果經(jīng)過協(xié)商達(dá)成了一致意見，雙方應(yīng)簽訂和解協(xié)議;書面和解協(xié)議對(duì)雙方均有約束力。協(xié)商未能達(dá)成一致意見的，發(fā)包人或承包人均可按合同約定的其他方式解決爭議。

2.監(jiān)理或造價(jià)工程師暫定

發(fā)包人和承包人發(fā)生爭議后，可將爭議提交給合同約定的總監(jiān)理工程師或造價(jià)工程師進(jìn)行解決。在規(guī)定期限內(nèi)，爭議解決人應(yīng)將暫定結(jié)果通知爭議雙方。爭議雙方對(duì)暫定結(jié)果認(rèn)可的，應(yīng)簽寫書面確認(rèn)書，經(jīng)確認(rèn)的暫定結(jié)果視為最終決定。如果暫定結(jié)果對(duì)合同雙方履約不發(fā)生實(shí)質(zhì)影響，則爭議雙方應(yīng)實(shí)施該結(jié)果，直至其按發(fā)、承包雙方當(dāng)事人認(rèn)可的爭議解決方法被改變?yōu)橹埂?/p>

(二)調(diào)解

調(diào)解是指第三人應(yīng)爭議雙方的請(qǐng)求，依法律規(guī)定或合同約定，對(duì)爭議雙方進(jìn)行疏導(dǎo)、勸說，促使其互相諒解、自愿達(dá)成協(xié)議解決糾紛的活動(dòng)。

1.管理機(jī)構(gòu)的解釋或認(rèn)定

發(fā)包人和承包人因合同價(jià)款發(fā)生爭議后，雙方可以書面形式將有關(guān)工程計(jì)價(jià)依據(jù)方面的爭議，提交給工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)，后者應(yīng)在收到申請(qǐng)后對(duì)爭議問題進(jìn)行書面解釋或認(rèn)定。該書面解釋或認(rèn)定為最終結(jié)果，對(duì)爭議雙方均有約束力，但工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)的上級(jí)管理部門作出了不同的解釋或認(rèn)定，或在仲裁裁決或法院判決中不予采信的除外。

2.爭議調(diào)解人的調(diào)解

發(fā)、承包雙方可在建設(shè)工程施工合同中約定爭議調(diào)解人，或就爭議調(diào)解人事項(xiàng)另行達(dá)成協(xié)議。在履行合同過程中，發(fā)包人和承包人發(fā)生爭議的，由爭議調(diào)解人負(fù)責(zé)調(diào)解。在履約過程中，發(fā)、承包雙方發(fā)生爭議的，任何一方均可將該爭議以書面形式提交給調(diào)解人。調(diào)解人應(yīng)在收到調(diào)解委托后，提出調(diào)解書。合同雙方對(duì)調(diào)解書予以接受的，應(yīng)當(dāng)簽字進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)確認(rèn)的調(diào)解書視作合同的補(bǔ)充文件，合同雙方均應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行。

(三)仲裁或訴訟

發(fā)包人和承包人就建設(shè)工程施工合同的價(jià)格條款發(fā)生爭議的，如果爭議雙方之間存在合法有效的仲裁協(xié)議，任何一方可就爭議事項(xiàng)向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，由仲裁機(jī)構(gòu)予以調(diào)解或作出仲裁裁決。建設(shè)工程施工合同的發(fā)包人和承包人因合同價(jià)款發(fā)生爭議，雙方不愿和解、調(diào)解或和解、調(diào)解未達(dá)成一致意見，且雙方之間不存在仲裁協(xié)議的，任何一方可向法院提起訴訟。

四、建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的對(duì)策

(一)事前預(yù)防

事前預(yù)防主要是完善施工合同中的價(jià)格條款，以此來盡量減少建設(shè)工程施工合同價(jià)格調(diào)整的可能性。在建設(shè)工程施工合同中，就工程價(jià)款進(jìn)行約定時(shí)，合同雙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用及公平合理原則，并遵循現(xiàn)有的計(jì)價(jià)規(guī)范，相關(guān)合同條款應(yīng)充分體現(xiàn)承、發(fā)包雙方權(quán)利和義務(wù)的平等性。合同價(jià)款一經(jīng)確定，應(yīng)維護(hù)其穩(wěn)定性和嚴(yán)肅性，非經(jīng)法定程序，不得任意變更。在確定合同價(jià)格條款時(shí)，發(fā)包人和承包人應(yīng)就生產(chǎn)要素價(jià)格及市場環(huán)境等因素對(duì)合同價(jià)款的影響問題，進(jìn)行全面的、充分的考慮。建設(shè)工程施工合同的價(jià)格條款，應(yīng)盡量使用清楚的概念和規(guī)范的用語，并應(yīng)努力做到精確定量和準(zhǔn)確定性。有關(guān)變更工程價(jià)格的條款要盡可能清楚明晰，合同雙方應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)整范圍、調(diào)整內(nèi)容和調(diào)整方法作出具體明確的約定，以避免在對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整時(shí)發(fā)生爭議。［15］

(二)事中監(jiān)管

事中監(jiān)管的一個(gè)比較有效的做法是，實(shí)施工程造價(jià)咨詢制度，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行全過程造價(jià)管理。建設(shè)工程項(xiàng)目全過程包括前期(立項(xiàng)、可行性研究)階段、實(shí)施(設(shè)計(jì)、施工)階段和竣工結(jié)算(決算)階段。對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)行全過程造價(jià)管理是指，項(xiàng)目法人(建設(shè)單位或其他投資人)委托工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的前述階段進(jìn)行全過程的監(jiān)督和控制的活動(dòng)。該活動(dòng)可以能動(dòng)地影響建設(shè)工程各個(gè)階段——決策、設(shè)計(jì)、預(yù)算、招標(biāo)、施工、竣工結(jié)算的工程造價(jià)，以確保投資款項(xiàng)的合理使用，預(yù)防建設(shè)工程施工合同在履行過程中發(fā)生價(jià)格調(diào)整，從而最大限度地實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益。

(三)事后解決

事后解決主要是指建立和完善工程簽證制度，以期為合同價(jià)格的合理調(diào)整提供法律依據(jù)。工程變更是導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同價(jià)格發(fā)生動(dòng)態(tài)變化的主要形式［16］;工程變更一般通過工程變更簽證進(jìn)行鎖定。工程變更簽證，就其法律性質(zhì)而言，是工程承包合同的補(bǔ)充文件。在施工過程中，當(dāng)合同內(nèi)容與工程在場地條件、地質(zhì)水文、發(fā)包人要求等方面出現(xiàn)不一致時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)提供所需的相關(guān)資料，并提交發(fā)包人簽證認(rèn)可，以此作為合同價(jià)款調(diào)整的依據(jù)。

結(jié)語

由于受自身屬性及外部因素的制約，建設(shè)工程施工合同在履行過程中，會(huì)面臨很多風(fēng)險(xiǎn)因素。這些風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)對(duì)施工合同的價(jià)格條款產(chǎn)生較大的影響，從而使合同價(jià)格的調(diào)整成為必然。在合同價(jià)格的調(diào)整成為必然的情景下，為了更好地維護(hù)簽約各方的利益并促進(jìn)合同的積極履行，需要將影響合同價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)要素分配各相關(guān)主體來承擔(dān)。對(duì)此，2013版《清單計(jì)價(jià)規(guī)范》已經(jīng)作出了明確的規(guī)定。由于建設(shè)工程施工合同價(jià)格的調(diào)整并不是自然而然地實(shí)現(xiàn)的，而是需要借助一定的方式來完成，因此，在影響合同價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，建設(shè)工程施工合同的締約各方應(yīng)及時(shí)地通過和解、調(diào)解、仲裁和訴訟等方式對(duì)合同價(jià)格作出調(diào)整。當(dāng)然，為了促使建設(shè)工程施工合同的價(jià)格調(diào)整行為朝著更為合理、有序的方向發(fā)展，可以從事前預(yù)防、事中監(jiān)管和事后解決等方面進(jìn)行一系列的制度建構(gòu)。

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編輯:馮惟榘

TU—G

A

2095-7327(2015)-05-0027-05

馬鳳玲(1978-)，女，山東建筑大學(xué)法政學(xué)院副教授，碩士，主要從事民法和工程法學(xué)方面的研究。

山東省高校科技計(jì)劃項(xiàng)目(J13WB51);山東省社科規(guī)劃項(xiàng)目(13CFXJ06)