企業(yè)家精神理論對非營利組織生成與供給創(chuàng)新的作用

徐雪梅，張笑天

（東北財經大學公共管理學院，遼寧大連116025）

【管理學與經濟學】

企業(yè)家精神理論對非營利組織生成與供給創(chuàng)新的作用

徐雪梅，張笑天

（東北財經大學公共管理學院，遼寧大連116025）

2015年中國政府工作報告中提出以供給創(chuàng)新帶動需求的擴大。企業(yè)家精神理論（Entrepreneurship Theory）從供給角度研究了非營利組織的生成，并認為非營利組織是社會企業(yè)家追求非物質動機行為的結果和派生形式。企業(yè)家精神理論為西方非營利組織生成，以及非營利組織供給創(chuàng)新提供了理論支持與指導。借鑒和引進西方企業(yè)家精神理論對指導中國非營利組織健康、快速發(fā)展，及實現政府工作報告中提出的以供給創(chuàng)新帶動需求的擴大具有重要的參考價值。

企業(yè)家精神；非營利組織；供給創(chuàng)新；社會企業(yè)家

20世紀90年代后，美國一些學者開始從組織供給、組織間關系、組織內部要素等方面對非營利組織的生成進行研究，并形成了以丹尼斯·楊（Dennis Young）為代表的“企業(yè)家精神理論Entrepreneurship Theory）”等非營利組織生成的新理論。這些新理論使非營利組織生成理論體系進一步完善，使政府及社會供給能力有所提高，特別是企業(yè)家精神理論為非營利組織提供創(chuàng)新產品、創(chuàng)新服務等提供了方法與手段。學習和借鑒西方企業(yè)家精神理論對指導中國非營利組織健康有序發(fā)展，對實現2015年中國政府工作報告中提出的以供給創(chuàng)新帶動需求擴大具有重要的參考價值和借鑒意義。

一、企業(yè)家精神理論

20世紀80-90年代，伊斯泰爾·詹姆斯（Estelle James）、丹尼斯·楊（Dennis Young）、羅斯·蘇珊（Rose-Ackerman Susan）等人借用創(chuàng)新理論大師約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）的“企業(yè)家精神（Entrepreneurship）”這一術語，從供給角度研究了非營利組織生成過程中的主觀努力，提出了著名的企業(yè)家精神理論（Entrepreneurship Theory）。

企業(yè)家精神理論對非營利組織的假設前提是：

1.非營利組織的組織目標是非貨幣形式（non-monetary forms），如組織使命、價值觀等，而不是利潤最大化。

2.向社會提供公共物品和公共服務是非營利組織實現組織目標的手段。

在此基礎上，企業(yè)家精神理論系統(tǒng)解釋了非營利組織生成的內在原因，以及為什么非營利組織可以供給公共物品和公共服務。

企業(yè)家精神理論認為，傳統(tǒng)經濟學理論對非營利組織生成原因的論述主要集中在需求因素的分析。如伯頓·韋斯布羅德在“政府失靈理論”中指出，由于消費者的需求是異質需求，即不同的消費群體對公共物品的數量和質量有不同的要求。因而，社會應該提供多種多樣的公共物品。但是，西方民主政治體制下的政府面臨選舉壓力，多數制投票模式的選舉辦法使中位選民成為能否贏得競選勝利的關鍵。受競選獲勝的激勵，政府往往采取討好中位選民的策略，并依據中位選民的偏好供給公共物品，使一部分有特殊需求的消費者的需要得不到滿足。這部分消費者努力尋找政府體制之外的公共物品供給機制。政府組織、營利組織、非營利組織都是滿足個人異質需求的手段。但是，由于市場體制存在一定的缺陷，政府體制可以在一定程度上彌補市場體制的缺陷，抑制市場體制的消極作用［1］。然而，政府在抑制市場體制消極作用的過程中，由于受到種類限制（categorical constraint）、多數限制（majoritarian constraint）、時間限制（time horizon）、知識限制（knowledge constraint）、規(guī)模限制（size constraint）等，政府在立法、行政管理以及各種經濟政策手段實施過程中往往會出現事與愿違的現象和結果，最終會導致政府干預經濟的低效率和社會福利的損失［2］。因此，政府在發(fā)揮其宏觀調控作用，彌補市場體制缺陷的過程中，另一方面又不可避免地產生一種自身缺陷——政府行為的非市場缺陷，即出現“政府失靈”（government failure）。非營利組織則成為彌補政府失靈的替代性制度而出現。

亨利·漢斯曼在“合約失靈理論”中則強調了非營利組織自身的“非分配限制”特性，并且深入探究了這種內在的組織特性能夠引導其提供某些需求物品的“職能優(yōu)勢”，從而論證了為什么某些特定物品或服務無法通過營利組織來提供，而只能依靠非營利組織的作用。漢斯曼認為，如果企業(yè)能夠滿足下列條件：⑴消費者在購買行為發(fā)生之前，能夠對不同企業(yè)提供的相關產品和價格做出合理、明確的對比；⑵消費者能夠與其選擇的企業(yè)就其所提供的產品和服務的價格達成一致；⑶消費者能夠判斷出企業(yè)是否遵守了已經達成的協(xié)議，如果企業(yè)沒有遵守協(xié)議，消費者能夠獲得補償。則追求利潤最大化的企業(yè)將以社會效率最大化的價格和產量提供產品和服務。大多數標準化的工業(yè)產品和農產品能夠滿足上述條件。然而，當產品的購買和消費環(huán)境發(fā)生變化，或產品本身的特性使消費者無法準確判斷企業(yè)承諾提供的產品和服務時，他們將發(fā)現自己很難最初就與生產企業(yè)達成最優(yōu)契約，因而不得不再次討價還價。在這種情況下，市場競爭將為追求利潤最大化的生產企業(yè)提供了不完善的規(guī)則，生產者完全有能力對低質商品索要高價，而使消費者的福利受到損失［3］。漢斯曼認為，在提供個人服務復雜性持續(xù)存在、服務的購買者和消費者分離、存在價格歧視狀況等條件下，再加上信息不對稱帶來的負面影響，僅僅憑借生產者和消費者之間的共識合約（contract）難以避免與防止生產者損害消費者利益的機會主義行為，這樣就會出現合約失靈現象。為了避免因合約失靈所帶來的福利損失，消費者積極尋求一種更加值得信賴的商品供應機制。與營利組織相比，非營利組織在公共物品供給方面更值得消費者信賴。因為非營利組織受到了“非分配限制”，即非營利組織的利潤不得在有關人員之間進行分配，這些人員包括理事會成員、管理者、員工和其他一些相關人員。因而，非營利組織運營機制中缺乏欺詐消費者的激勵。也正相反，非營利組織自身屬性的“非分配限制”有效彌補了市場體制的缺陷，使其成為解決市場失靈的替代性制度［4］。

企業(yè)家精神理論認為，韋斯布羅德和漢斯曼更多地是從社會需求角度研究了非營利組織的生成。然而，經濟學是建立在供求雙方基礎之上的，僅從需求角度研究非營利組織的生成，從邏輯上是不完整的。同時，這些理論忽視了作為供給方的企業(yè)家精神對非營利組織生成的重要作用。如果沒有供給方企業(yè)家的努力，非營利組織的生成只能是鏡花水月般的空想。因此，企業(yè)家精神理論強調對企業(yè)家行為動機、偏好的研究與探索，而不是對如何約束企業(yè)家行為的渠道進行分析界定。為了與營利組織中的企業(yè)家相區(qū)別，企業(yè)家精神理論將非營利組織內部具有企業(yè)家精神的個人或群體統(tǒng)稱其為“社會企業(yè)家”（social entrepreneurs）。并認為企業(yè)家和社會企業(yè)家存在一定的類似方面，都具有某些共同的人格特質，如與時俱進勇于創(chuàng)新的無畏精神，積極應對變化的樂觀態(tài)度等。并將這種精神與態(tài)度定義為企業(yè)家精神［5］。企業(yè)家精神不僅直接影響到整個非營利組織的生成與發(fā)展過程，同時也影響政府及社會的供給能力及供給創(chuàng)新。無論是政府還是社會都需要企業(yè)家精神，政府要加大公共物品和公共服務的供給，必須要努力培養(yǎng)社會企業(yè)家及企業(yè)家精神。

以丹尼斯·楊為代表的“企業(yè)家精神理論”研究者通過對企業(yè)家心理、動機、偏好的分析與研究，認為非營利組織的生成是社會企業(yè)家追求非物質動機的結果；非營利組織是社會企業(yè)家追求非物質動機行為的派生形式。

二、作用與分析

企業(yè)家精神理論產生至今，在美國及西方發(fā)達國家得到廣泛應用與發(fā)展。企業(yè)家精神理論促進了西方非營利組織的生成與增長，為西方政府及社會供給創(chuàng)新及供給能力提高提供了重要的理論支持。美國學者丹尼斯·楊認為，美國非營利組織數量的飛速增長是企業(yè)家精神巨大作用和社會企業(yè)家努力的結果［6］。不僅在美國，在歐洲眾多福利國家中，企業(yè)家精神理論對非營利組織生成、政府供給能力提高，以及非營利組織供給創(chuàng)新等發(fā)揮了重要作用。

第一，企業(yè)家精神理論以全新視角詮釋了非營利組織的生成。企業(yè)家精神理論認為，社會企業(yè)家追求非物質動機行為的結果導致非營利組織的生成與增長。盡管企業(yè)家與社會企業(yè)家具有相同的人格特質，但是，企業(yè)家與社會企業(yè)家創(chuàng)建組織，提供產品和服務的動機卻完全不同。企業(yè)家創(chuàng)建或成立組織的動機是追求最大化收益，社會企業(yè)家創(chuàng)建或成立組織的動機則是追求非物質利益的最大化。企業(yè)家從企業(yè)生產過程中不斷創(chuàng)造貨幣價值或經濟價值，而社會企業(yè)家則不同，他們并沒有從企業(yè)生產中直接創(chuàng)造貨幣價值或經濟價值，而是通過非營利組織創(chuàng)造更多社會價值，并通過創(chuàng)造和維護社會價值、尋求新的機會以服務于非營利組織的使命，實現非營利組織自身發(fā)展目標。因此，非營利組織是社會企業(yè)家追求非物質動機行為的結果。

由于非營利組織的“非分配限制”屬性，使追求利潤最大化的企業(yè)家明顯缺乏創(chuàng)建生成非營利組織或者為其工作的動機因素。而以追求非物質利益最大化為目的的社會企業(yè)家則具有充分的創(chuàng)建非營利組織的激勵，因為非營利組織的組織目標（使命）與社會企業(yè)家的個人目標（動機）相一致。只有通過創(chuàng)建非營利組織并使其充分發(fā)揮作用，才能實現社會企業(yè)家對于非物質利益最大化動機的目標。

非營利組織所提供的產品和服務不僅是實現社會企業(yè)家個人目標的手段，也是履行組織使命的必要途徑，非營利組織的有效運行是社會企業(yè)家追求非物質動機行為及偏好的派生形式。

企業(yè)家精神理論以全新視角詮釋了非營利組織的生成，并認為非營利組織不僅是彌補政府失靈、市場失靈、合約失靈而出現的替代性制度安排，更是社會企業(yè)家追求非物質利益最大化行為與動機的結果。政府要加大公共物品與公共服務的供給，提高自身的供給能力，必須要鼓勵和培養(yǎng)社會企業(yè)家，為社會企業(yè)家創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，通過社會企業(yè)家追求非物質利益最大化過程，實現政府對公共物品與公共服務的供給。

第二，企業(yè)家精神理論使非營利組織生成理論研究框架更加完善。以丹尼斯·楊為代表的“企業(yè)家精神理論”開辟了非營利組織供給研究視角的先河，彌補了非營利組織供給研究視角的缺失，實現了經濟學對非營利組織研究視角由需求向供給的轉變，從供給角度完善了經濟學對非營利組織研究的供求邏輯框架。企業(yè)家精神理論通過對企業(yè)家心理、動機、偏好的研究，認為非營利組織的生成是社會企業(yè)家追求非物質動機的結果，非營利組織是社會企業(yè)家追求非物質動機行為的派生形式。使非營利組織生成理論研究由單一學科轉向了多學科，完善了非營利組織理論研究框架，豐富了非營利組織生成理論。

第三，企業(yè)家精神理論實現了非營利組織的供給創(chuàng)新。企業(yè)家精神理論不僅豐富和完善了非營利組織理論研究，同時，指導了非營利組織發(fā)展實踐，特別是對非營利組織供給創(chuàng)新提供了方式與手段。

1.企業(yè)家精神理論使非營利組織提供了創(chuàng)新產品與創(chuàng)新服務

例如，美國社會保障體系中沒有將新移民和難民納入社會保障范圍。隨著美國新移民數量的不斷增加，新移民和難民對公共物品的需求經常被忽視或被歧視而無法得到有效滿足。近年來，美國非營利組織運用企業(yè)家精神，在社會服務領域中為這部分新移民和難民創(chuàng)建了新的服務項目和服務產品，提供了人道主義援助，使這部分社會群體的特殊需求得到滿足。企業(yè)家精神為非營利組織注入了提供創(chuàng)新服務、創(chuàng)新產品的能力。

2.企業(yè)家精神理論為非營利組織提供了創(chuàng)新的服務方式與方法

近年來，歐洲非營利組織不斷引入企業(yè)家精神，并創(chuàng)新性地使用“非正規(guī)”“非常規(guī)”就業(yè)方式提供社會服務，如大量使用學生志愿者、社會愛心人士、雇傭臨時工和減少正式員工數量等精簡方式取代常規(guī)的有償服務。甚至使用“低廉”及“有效”的社會服務，充分滿足一些購買力相對較低的消費群體的基本需求，從而更好地滿足消費者多樣化的社會需求。企業(yè)家精神為非營利組織提供了創(chuàng)新的服務方式與方法。

3.企業(yè)家精神理論為非營利組織提供了創(chuàng)新的制度

受到全球性經濟危機、金融危機的沖擊，美國眾多企業(yè)目前大量采取裁員方式減輕企業(yè)負擔，緩解經濟矛盾，進而引發(fā)了眾多管理沖突。為了有效解決這些沖突，緩解企業(yè)裁員過程中出現的各種矛盾，美國非營利組織借用企業(yè)家精神，勇于創(chuàng)新，為社會提供了一些新的制度選擇。如非營利組織為社會提供了新的服務制度，以其特殊的地位在企業(yè)裁員問題上充當調解人；非營利組織在政府、企業(yè)和員工之間進行有效的溝通與調解，促進裁員問題的圓滿解決［7］。非營利組織通過提供創(chuàng)新性的制度安排，為許多復雜社會問題提供了較好的解決方案，彌補了政府和企業(yè)的不足。企業(yè)家精神為非營利組織注入了制度創(chuàng)新的能力。

三、結論與啟示

企業(yè)家精神理論為中國非營利組織的研究及發(fā)展提供了全新的視角和思路，它從創(chuàng)新視角解讀了非營利組織的生成，它視非營利組織為社會企業(yè)家追求非物質動機的結果，它對中國非營利組織的生成與發(fā)展仍然具有重要的指導意義，特別是對實現2015年中國政府工作報告中提出的以供給創(chuàng)新帶動需求擴大具有重要的參考價值和借鑒意義。

2015年中國政府工作報告中明確指出，2015年是我國全面深化改革的關鍵之年，是全面推進依法治國的開局之年，也是穩(wěn)增長調結構的緊要之年。2015年，中國政府要培育和催生經濟社會發(fā)展新動力；要加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略；要打造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新和增加公共產品和公共服務的“雙引擎”；要增加公共物品和公共服務的供給；要鼓勵社會參與，提高供給效率。

上述目標的實現，迫切需要一種新的組織形式的供給，以承載政府體制、社會體制變革中分離出來的社會事務及公共物品和公共服務的供給。因此，中國十分需要具有企業(yè)家精神的社會企業(yè)家階層的生成，以及社會企業(yè)家對非營利組織的供給并通過供給創(chuàng)新帶動需要擴大，實現政府工作目標。為此，應該做到以下幾點：

第一，提高對企業(yè)家精神及其重要性的認識。企業(yè)家精神理論繼承了熊彼特關于企業(yè)家精神的觀點，認為企業(yè)家精神是一種優(yōu)秀的個人品質，一種與時俱進勇于創(chuàng)新的精神，一種積極應對變化的態(tài)度［8］。這種態(tài)度與精神影響非營利組織的生成與發(fā)展，在非營利組織生成中具有重要的創(chuàng)新作用。盡管中國與西方非營利組織生成環(huán)境不同，但是中國企業(yè)家與西方企業(yè)家創(chuàng)建非營利組織的動機與目的是一樣的，中西方非營利組織所蘊含的企業(yè)家精神是一致的。因此，中國目前應該提高對企業(yè)家精神及其重要性的認識，充分認識到企業(yè)家精神理論所倡導的與時俱進、勇于創(chuàng)新的精神與解放思想、積極應對變革的態(tài)度，以及企業(yè)家精神理論重視創(chuàng)新、研究創(chuàng)新、提倡創(chuàng)新的精神，對中國非營利組織的生成與發(fā)展具有重要的作用。當前，中國的“草根組織”猶如雨后春筍般涌現，事業(yè)單位改革也在如火如荼的進行中。無論是“草根組織”的小荷初露，還是事業(yè)單位的鳳凰涅，都離不開企業(yè)家精神理論所倡導的精神與態(tài)度。即解放思想，積極應變。企業(yè)家精神理論體現出對首創(chuàng)精神的尊重和對變革的渴求，這些都是中國非營利組織發(fā)展中所急需的元素。企業(yè)家精神理論重視創(chuàng)新、研究創(chuàng)新和提倡創(chuàng)新，并認為創(chuàng)新是非營利組織產生和發(fā)展的動力，這些對中國非營利組織發(fā)展及其事業(yè)單位改革具有重要的借鑒意義。因此，我們應該大力宣傳和倡導企業(yè)家精神，使其成為中國非營利組織供給的源泉。

第二，加強與深化對企業(yè)家精神理念的培養(yǎng)。企業(yè)家精神理論認為，非營利組織的生成是社會企業(yè)家追求非物質動機行為偏好的結果。企業(yè)家追求非物質動機行為導致非營利組織的生成，非營利組織的“非分配限制”屬性在企業(yè)家精神理論看來并不是最主要因素。因為非營利組織是崇尚信念、信仰或理想的組織實體，整個組織最終目標是非物質利益的最大化。非營利組織在其組織使命、組織信念或組織成員信仰實現的過程中，最大化限度地獲取非營利組織追求的非貨幣回報。因此，“非分配限制”機制在企業(yè)家精神理論看來遠不是生成非營利組織的主要原因，而正是社會企業(yè)家的非物質動機才從根本上引領了非營利組織的生成與發(fā)展。如果沒有非營利組織企業(yè)家對非營利組織的激勵動機與供給行為偏好，消費者對非營利組織的現實需求只能徘徊于鏡花水月般的空想與希望，非營利組織的生成與發(fā)展是非營利企業(yè)家追求非物質動機行為的最終結果與回報。

因此，中國在引用企業(yè)家精神理論時，應該重點加強對企業(yè)家精神及企業(yè)家非物質動機的培養(yǎng)與研究，而不是企業(yè)家行為的約束與分析。如何培養(yǎng)企業(yè)家精神，使他們更好地注重個人發(fā)展，使他們在非營利組織中尋找到適合自己的位置至關重要。通過社會企業(yè)家對非物質動機的追求，為社會供給更多的非營利組織。通過非營利組織產品與服務的供給，實現社會企業(yè)家對事業(yè)堅持不懈的奮斗。非營利組織的生成，不僅可以使社會企業(yè)家取得創(chuàng)造性的成就與自豪，實現社會企業(yè)家的非物質動機，更重要的是它可以促進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施；可以更好地發(fā)揮大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新和增加公共產品和公共服務的“雙引擎”作用；可以使更多的社會組織參與社會事務，加大政府及社會對公共物品和公共服務的供給，提高供給效率。

［1］李克強.政府工作報告（2015年3月5日在第十二屆全國人民代表大會第三次會議上）［M］.北京：人民出版社，2015：3.

［2］Burton A.Weisbrod.Toward a Theory of the Voluntary Nonprofit Sector in a Three-Sector Economy［M］//E.Phelps.AltruismMorality and Economic Theory.NewYork：Russell Sage，1975：98-125.

［3］田凱.西方非營利組織理論述評［J］.中國行政管理，2003（6）：59-64.

［4］Henry B.Hansmann.The Role of Nonprofit Enterprise［J］.Yale Law Journal，1980，89：845.

［5］Henry B.Hansmann.The Role of Nonprofit Enterprise［J］.Yale Law Journal，1980，89：844.

［6］Christoph，Badelt.Entrepreneurship in Nonprofit Organizations：Its Role in Theory and in the Real World Nonprofit Sector［M］//H.K. Anheier and A.Ben-Ner（ed）.The Study of the Nonprofit EnterpriseTheoriesandApproaches.NewYork：Kluwer Academic/Plenum，2003：145.

［7］Young，Dennis R，and Richard Steinberg.Economics for Nonprofit Managers［M］.New York：The Foundation Center Press，1995：7 3-4.

［8］Christoph，Badelt.Entrepreneurship in Nonprofit Organizations：Its Role in Theory and in the Real World Nonprofit Sector［M］//H.K. Anheier and A.Ben-Ner（ed）.The Study of the Nonprofit EnterpriseTheoriesandApproaches.NewYork：Kluwer Academic/Plenum，2003：146-149.

［9］Young，Dennis R.If Not For Profit，For What？A Behavioral Theory of the Nonprofit Sector Based on Entrepreneurship［M］. Lexington，KY：Lexington Books，1983：69-73.

【責任編輯曹萌】

F270.3

A

1674-5450（2015）05-0051-04

2015-06-25

徐雪梅，女，遼寧沈陽人，東北財經大學教授，管理學博士、公共管理博士后，主要從事公共管理、非營利組織管理研究。