淺談索賠在工程造價(jià)管理中的重要性

楊宇飛蔡良杰傅文嬌

（1.身份證號(hào)：210603198710010527 ； 2.身份證號(hào)：420921198504102613 ； 3.管道公司錦鄭管道運(yùn)行籌備組，河北 廊坊 065000）

淺談索賠在工程造價(jià)管理中的重要性

楊宇飛1蔡良杰2傅文嬌3

（1.身份證號(hào)：210603198710010527 ； 2.身份證號(hào)：420921198504102613 ； 3.管道公司錦鄭管道運(yùn)行籌備組，河北 廊坊 065000）

伴隨著中國(guó)的逐步走向世界，越來(lái)越多的工作都在與國(guó)際接軌。2001年，中國(guó)加入WTO組織，使得越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走向世界，越來(lái)越多的工程涉及到外資。國(guó)內(nèi)外的項(xiàng)目中，工程變更與各種索賠在工程造價(jià)中扮演著舉足輕重的地位。一個(gè)項(xiàng)目按規(guī)范組織施工是一個(gè)方面，而按施工程序及合同約定可以索賠回相應(yīng)的款項(xiàng)，才是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展之根本。

變更 索賠 工程造價(jià)

1.工程變更及索賠

1.1 工程變更的定義

所謂工程變更，指的是針對(duì)已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構(gòu)成的零件進(jìn)行的變更。在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理簽發(fā)設(shè)計(jì)文件及監(jiān)理變更指令進(jìn)行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類(lèi)型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起的設(shè)計(jì)更改、根據(jù)實(shí)際情況引起的結(jié)構(gòu)物尺寸、標(biāo)高的更改、合同外的任何工作等。

1.2 工程索賠的定義

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。工程建設(shè)索賠通常是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。

1.3 工程變更的分類(lèi)

1.3.1 立即變更：當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題，經(jīng)追查后是某個(gè)關(guān)鍵配件的質(zhì)量問(wèn)題，為了不讓影響面擴(kuò)大而采取的斷然行為。

1.3.2 用完變更：是說(shuō)等到某道工序已經(jīng)施工完成后才變更成另一道工序。

1.3.3 某批變更：有些行業(yè)的工作程序非常嚴(yán)謹(jǐn)，如果工單的用料不同于標(biāo)準(zhǔn)料表中的內(nèi)容時(shí)，必須通過(guò)申請(qǐng)的手續(xù)才能變更（雖然產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)料表并沒(méi)有變化）。

1.3.4 擇日變更：指的是以某個(gè)具體日期作為工程變更生效的指標(biāo)。

1.3.5 材料變更：指合同約定中的需使用的某種材料的規(guī)格，但是在實(shí)際采購(gòu)過(guò)程中市場(chǎng)無(wú)法滿足合同要求而發(fā)生的變更。

1.3.6 價(jià)格變更：指合同約定中的某種材料的價(jià)格及上浮或下調(diào)的額度，但是在實(shí)際采購(gòu)過(guò)程中上浮或下調(diào)的額度超過(guò)了合同約定而發(fā)生的變更。

2索賠的分類(lèi)

2.1 按索賠的合同依據(jù)分類(lèi)

2.1.1 合同中明示的索賠：是指施工承包單位所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目施工合同文件中有文字依據(jù)。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱(chēng)為明示條款。

2.1.2 合同中默示的索賠：是指施工承包單位所提出的索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目施工合同條款中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同中的某些條款的含義，推論出施工承包單位有索賠權(quán)

2.2 按索賠目的的分類(lèi)

2.2.1 工期索賠：由于非施工承包單位的原因?qū)е率┕みM(jìn)度拖延，要求批準(zhǔn)延長(zhǎng)合同工期的索賠，稱(chēng)為工期索賠。工期索賠形式上是施工單位對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被建設(shè)單位追求拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延長(zhǎng)后，施工承包單位不僅可免除承擔(dān)追求拖期違約責(zé)任，而且可以因提前竣工而獲得獎(jiǎng)勵(lì)。最終將工期的索賠轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)效益。

2.2.2 費(fèi)用索賠：費(fèi)用索賠時(shí)施工承包單位要求建設(shè)單位補(bǔ)償其經(jīng)濟(jì)損失。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致施工承包單位增加開(kāi)支時(shí)，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開(kāi)支予以補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由其承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 按索賠事件的性質(zhì)分類(lèi)

2.3.1 工程延期索賠：因建設(shè)單位未按照合同約定提供施工條件（未按時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、三通一平等）或因建設(shè)單位指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎?，導(dǎo)致的索賠。

2.3.2 工程變更索賠：由于建設(shè)單位或監(jiān)理單位指令增加或減少的工程量、修改設(shè)計(jì)、變更工序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，施工承包單位對(duì)此提出索賠。

2.3.3 合同被迫終止索賠：由于建設(shè)單位違約及不可抗力事件等原因造成合同非正常終期，施工承包單位因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向建設(shè)單位提出索賠。

2.3.4 工程加速索賠：由于建設(shè)單位或監(jiān)理單位指令施工承包單位加快施工速度，縮短工期，引起施工承包單位人、材、機(jī)的額外費(fèi)用而提出的索賠。

2.3.5 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素的索賠：在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害，特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工承包單位通常不能合理預(yù)見(jiàn)的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地址斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

2.3.6 其他索賠：因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)上漲、政策法令等原因引起的索賠。

3施工承包單位的索賠程序

根據(jù)九部委發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》，施工承包單位認(rèn)為有權(quán)得到追加付款或延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向建設(shè)單位提出索賠。

3.1施工承包單位應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書(shū)，并說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由。施工承包單位未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書(shū)的，喪失要求追加付款或延長(zhǎng)工期的權(quán)利。

3.2施工承包單位應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書(shū)后28天內(nèi)，向監(jiān)理單位正式遞交索賠通知書(shū)。索賠通知書(shū)應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明索賠理由以及要求追加的付款金額或延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

3.3索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應(yīng)按照合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明連續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額或工期延長(zhǎng)天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，施工承包單位應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書(shū)，說(shuō)明最終要求索賠的追加付款金額和延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

4.工程變更的不可預(yù)見(jiàn)性

任何部分的工程變更，業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)者、監(jiān)理都可以提出，但按規(guī)范規(guī)定，不管哪一方提出的任何變更，都要由監(jiān)理工程師來(lái)處理，由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)，并報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)備案，監(jiān)理工程師發(fā)出有關(guān)的變更通知，該通知一經(jīng)發(fā)出，應(yīng)視為合同的一部分，具有一定的法律強(qiáng)制性。監(jiān)理工程師發(fā)出的工程變更通知，業(yè)主承包方都應(yīng)執(zhí)行。

工程變更通常發(fā)出在工程承包合同執(zhí)行過(guò)程中，是不可預(yù)見(jiàn)，事先無(wú)法約定的。需要監(jiān)理工程師在施工現(xiàn)場(chǎng)決策，要求及時(shí)、準(zhǔn)確地確定。否則，再合理的變更也會(huì)阻礙工程進(jìn)展;大多數(shù)工程變更會(huì)涉及到費(fèi)用。若處理不當(dāng)，會(huì)造成資金浪費(fèi)、影響工程質(zhì)量，埋下索賠隱患，甚至使業(yè)主對(duì)其工程投資失去控制或承包商的利益受到損害，監(jiān)理的形象也會(huì)受到影響。

5.工程索賠的必然性

5.1 項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)起草合同

每個(gè)合同專(zhuān)用條款內(nèi)的具體條款，都是由項(xiàng)目法人自己活委托工程師、咨詢(xún)單位編寫(xiě)后列入招標(biāo)文件，編制過(guò)程中承包人沒(méi)有發(fā)言權(quán)。

5.2 投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性

承包人在投標(biāo)階段是以具有競(jìng)爭(zhēng)性的報(bào)價(jià)取得合同。其完成合同工程后的利潤(rùn)率較低，沒(méi)有較大的能力承擔(dān)過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)。由于通過(guò)索賠而獲得的費(fèi)用屬于合同價(jià)格之外的支付，這就必然促使他通過(guò)索賠來(lái)減輕自己所受到的風(fēng)險(xiǎn)損害。

5.3 不可預(yù)見(jiàn)事件的影響

盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款的內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面、項(xiàng)目法人和承包人在合同履行過(guò)程中也非常守信譽(yù)、但由于工程項(xiàng)目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見(jiàn)能力有限，仍然會(huì)有發(fā)生索賠的可能性。

結(jié)束語(yǔ):

在現(xiàn)今社會(huì)的工程施工單位，變更與索賠的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，也越來(lái)越切合實(shí)際！希望在未來(lái)，變更與索賠在工程造價(jià)管理中得到更好的發(fā)展，同時(shí)能更加深入到我們的日常工作中！

[1]成虎.工程項(xiàng)目管理.中國(guó)建筑工業(yè)出版社.1997

[2]徐蓉、王旭峰、揚(yáng)勤.土木工程施工項(xiàng)目成本管理與實(shí)例.山東科技技術(shù)出版社.2004

[3]張?jiān)蕦?、吳佐民?建設(shè)工程造價(jià)管理.中國(guó)計(jì)劃出版社.2014

[4]劉宏、張宗富等.工程造價(jià)綜合知識(shí).中國(guó)電力出版社.2003

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1007-6344（2015）05-0076-01