雙創(chuàng)公司易發(fā)僵局的原因和法律對(duì)策*

楊 松，李 帥

(遼寧大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110136)

大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新已經(jīng)成為時(shí)代潮流，小型創(chuàng)業(yè)公司數(shù)量高速增長(zhǎng)〔1〕國(guó)家工商行政管理局.2015年4月全國(guó)市場(chǎng)主體發(fā)展報(bào)告［EB/OL］.(2015-05-25)［2015-06-12］.http://www.saic.gov.cn/zwgk/tjzl.，但是，這些小型公司內(nèi)部糾紛的發(fā)案率也同步增長(zhǎng)，主要表現(xiàn)為公司股東之間，在重大決策中意見(jiàn)分歧明顯，互不相讓?zhuān)瑢?dǎo)致公司癱瘓。學(xué)界把這類(lèi)狀況稱(chēng)為公司僵局(Corporate Deadlock)，通常指由于股東、董事發(fā)生激烈沖突，導(dǎo)致股東會(huì)或董事會(huì)無(wú)法有效召集，公司決策機(jī)構(gòu)癱瘓，公司不能作出有效決議、嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)的狀態(tài)〔2〕鄧麗.公司沒(méi)“死機(jī)”解散不必要［N］.人民法院報(bào)，2007-03-23(4).。

一、初創(chuàng)公司易發(fā)僵局的原因

梳理公司僵局的類(lèi)型，有利于分析僵局的起因，一般來(lái)說(shuō)，主要有以下幾種:第一，按對(duì)形成公司僵局是否違背法定或約定義務(wù)，可分為義務(wù)履行類(lèi)僵局和經(jīng)營(yíng)意見(jiàn)分歧類(lèi)僵局，前者由股東或董事違反公司章程或其他法定及約定義務(wù)引起，后者由經(jīng)營(yíng)方案人異議、發(fā)展建議對(duì)立或個(gè)人因素造成。第二，按公司僵局出現(xiàn)的層面，可分為決策類(lèi)僵局和執(zhí)行類(lèi)僵局，也可以稱(chēng)為股東會(huì)僵局和董事會(huì)僵局;因股東可能兼任董事或經(jīng)理，這兩種僵局的分歧對(duì)立在很多情況下同一，但對(duì)公司狀況的影響不一定相同。第三，按表決權(quán)行使結(jié)果，分為否決權(quán)僵局和表決權(quán)均等僵局。前者指公司章程在重大問(wèn)題決策程序上設(shè)立了否決權(quán)，股東若行使否決權(quán)，公司決議則不能通過(guò)。后者按照表決的多數(shù)決原則，因?qū)α㈦p方擁有相近的表決權(quán)，不能形成多數(shù)意見(jiàn)，無(wú)法作出公司決議〔3〕黃長(zhǎng)營(yíng)，譚泰青.公司僵局司法強(qiáng)制解散程序初探［J］.河北法學(xué)，2007，25(6):68.。第四，按引發(fā)僵局的原因的來(lái)源，可分為外因型僵局和內(nèi)因型僵局。前者如股東間私人關(guān)系惡化;后者最常見(jiàn)，如經(jīng)營(yíng)理念不合、利益分配沖突、股權(quán)轉(zhuǎn)讓矛盾等。

以上分析，僅僅是外在的理解，而內(nèi)在的原因可能涉及整個(gè)公司制度的某些設(shè)計(jì):

1.公司的人合性是僵局基因。實(shí)證研究表明，公司僵局大多出現(xiàn)在有限責(zé)任公司，未上市且股東人數(shù)不多的股份有限公司中也出現(xiàn)過(guò)僵。甚至個(gè)別上市公司，由于控股股東互不相讓?zhuān)M(jìn)而出現(xiàn)組織兩個(gè)董事會(huì)的怪象。但上市公司由于資合性明顯，具有開(kāi)放的股權(quán)交易市場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離，公司治理采用分權(quán)制衡，所以僵局不易出現(xiàn)，即使出現(xiàn)，董事或股東大多也可在公司內(nèi)部盡快打破僵局。

透過(guò)表象看到，小公司更容易出現(xiàn)公司僵局。小公司往往是經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小、股東人數(shù)較少，特別是人數(shù)問(wèn)題，股東人數(shù)與僵局概率成反比，人數(shù)越少，概率超高。為什么?因?yàn)檫@類(lèi)公司的股東，基于信用關(guān)系共同組建公司，信用是比資本更重要的公司資源，因此形成了公司的人合性特征。一旦股東之間失去信用，公司就失去了存在的根基，盡管經(jīng)營(yíng)狀況目前很好，利潤(rùn)目前也很可觀(guān)，但會(huì)迅速積聚危機(jī)，內(nèi)部之間很難有回旋余地。

人合性滋生出公司的封閉性，原股東潛在地排斥新股東加入，因此新股東加入、原股東退出往往設(shè)定了嚴(yán)苛的條件，公司資本基本沒(méi)有流通性。股東很難同意股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)蓶|在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)須相互合作，而此時(shí)他們的合作關(guān)系已出現(xiàn)問(wèn)題，對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的要求難以滿(mǎn)足;繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的股東很難接受新的股東;因缺乏公開(kāi)性，潛在股權(quán)受讓人很難了解到公司內(nèi)部情況，很難下決心成為新股東，無(wú)法便捷作出受讓股權(quán)的決定?？赡艿臓顟B(tài)是，老股東想退出但不能退出，新股東想進(jìn)入但不能進(jìn)入，于是僵局形成了。

2.公司的三合一治理結(jié)構(gòu)是僵局誘因?！豆痉ā吩O(shè)立的治理結(jié)構(gòu)本身是為了確保公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)，股東大會(huì)和董事會(huì)決策，經(jīng)理層執(zhí)行，員工完成具體工作?？墒切」咎子眠@樣的結(jié)構(gòu)，就象小孩穿上大人的衣服，大股東是董事長(zhǎng)，二股東是總經(jīng)理，三股東是財(cái)務(wù)總監(jiān)，四股東是監(jiān)事，大家都在董事會(huì)、經(jīng)理層，總之全部股東都會(huì)直接參與公司的決策、執(zhí)行，同時(shí)也是普通員工，實(shí)質(zhì)上公司權(quán)力很分散。這樣的董事、經(jīng)理、監(jiān)事三合一體制，如果意見(jiàn)相近，很快就能夠形成政策，效率很高。但如果意見(jiàn)相左，就很難形成決策權(quán)威，因?yàn)楣镜臋?quán)力機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)均由利益各方占據(jù)，相互制衡，各方勢(shì)均力敵、互不退讓?zhuān)貏e是公司股東表決權(quán)或其選出的董事人數(shù)對(duì)等化，就很難達(dá)到公司法或者章程規(guī)定的表決比例，決議難以通過(guò)導(dǎo)致公司僵局。

3.《公司法》法定資本制度是僵局催化劑。股東退出，除前述新老股東本身的原因，資本制度是又一道障礙，法律規(guī)定公司股東不得抽逃出資。法定資本原則雖然保護(hù)了公司和債權(quán)人的利益，但阻礙了意欲退出的股東，這個(gè)退出又是解決糾紛成本較低、社會(huì)效益較高的方式，卻很難實(shí)現(xiàn)。在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中公司必須維持與注冊(cè)資本相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)，即公司資本非經(jīng)法定程序不得任意增減。相當(dāng)于公司一旦成立，資本就被凍結(jié)。而且通過(guò)法定程序要求公司收回股權(quán)的條件極為嚴(yán)格，很難適用，因?yàn)檫@是多數(shù)決，既然此時(shí)一般的事項(xiàng)也無(wú)法形成決議，那么股東通過(guò)減資程序退出更行不通〔4〕梁上上.公司僵局案的法律困境與路徑選擇——以新舊公司法對(duì)公司僵局的規(guī)范為中心展開(kāi)［J］.浙江社會(huì)科學(xué)，2006，22(2):67.。

以上成因根源于公司的天然屬性和公司法的法定屬性，不可逆轉(zhuǎn)，因此解決公司僵局，不是要消除以上屬性，而是在僵局出現(xiàn)以后，面對(duì)這類(lèi)屬性甚至利用這些屬性，化解矛盾和糾紛。

二、解決公司僵局問(wèn)題的原則

(一)私力救濟(jì)優(yōu)先

公司僵局屬于公司內(nèi)部糾紛，是公司自治的產(chǎn)物，若司法任意介入，必會(huì)造成公司治理結(jié)構(gòu)失衡。若因商業(yè)判斷理念不同導(dǎo)致公司僵局，采取自力救濟(jì)就會(huì)更適合。優(yōu)先使用私力救濟(jì)方法，可能達(dá)成和解，能夠避免通過(guò)訴訟解散公司，對(duì)公司員工、股東、債權(quán)人和其他相關(guān)利益主體都比較有利，維護(hù)社會(huì)公共利益。我國(guó)現(xiàn)行《公司法》規(guī)定“通過(guò)其他途徑不能解決”，即確認(rèn)了除司法強(qiáng)制解散以外的私力救濟(jì)為主的優(yōu)先地位，以窮盡內(nèi)部救濟(jì)為前置程序，如公司內(nèi)部可先行進(jìn)行協(xié)商，召開(kāi)股東會(huì)修改公司章程，自行和解，讓股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)退出公司等，使司法介入成為一種例外。

(二)慎用解散判決

雖然破解公司僵局的目的之一是保護(hù)中小股東的利益，但決不能矯枉過(guò)正而縱容股東，只有在不解散公司，無(wú)法為股東提供足夠救濟(jì)時(shí)，方可考慮適用強(qiáng)制解散。公司是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)細(xì)胞和社會(huì)組織，存亡與興衰，涉及到就業(yè)、稅收、貸款償還、財(cái)富損益、社會(huì)和諧，所以公司僵局不僅僅是公司股東問(wèn)題，而是社會(huì)問(wèn)題，因此僵局處理必須考慮社會(huì)效益，能不解散的盡量不要解散，不能為了本問(wèn)題的處理，減損社會(huì)正能量，更不能埋下禍根。當(dāng)然，公司的秉性是追求利潤(rùn)，不能讓公司承擔(dān)太多額外責(zé)任。例如，不能為了就業(yè)，一相情愿強(qiáng)迫股東犧牲利益，勉強(qiáng)維持，因?yàn)閺拈L(zhǎng)遠(yuǎn)和整體來(lái)看，這樣做最終也是損害社會(huì)利益的。

(三)股東利益均量

所謂利益均量原則，指當(dāng)事人之間發(fā)生利益沖突，須從公平、合理的角度出發(fā)，妥善處理各方當(dāng)事人的利益需求，最終達(dá)到利益基本均衡。司法介入會(huì)重新分配當(dāng)事人之間的利益，因而法官一定要審慎判決，一方面要預(yù)防大股東濫用多數(shù)決權(quán)力，另一方面要預(yù)防小股東濫用訴權(quán)，綜合考慮原有利益格局及裁判后重新分配的利益格局，協(xié)調(diào)各方利益并公平分配，綜合考慮公司本身、股東和公司相關(guān)利益人的權(quán)益。

三、具體方案的設(shè)計(jì)

(一)僵局條款擬訂指引

工商行政管理部門(mén)，作為預(yù)防性措施，可以要求公司制訂僵局解決條款，作為公司章程附件，與章程有同等法律效力。工商部門(mén)可以分類(lèi)管理，如股東人數(shù)10人以下的公司，強(qiáng)制設(shè)立僵局解決條款;股東11～20人的公司，鼓勵(lì)設(shè)立僵局解決條款;倡導(dǎo)有限公司設(shè)立僵局解決條款。

僵局條款應(yīng)該包含以下內(nèi)容:第一，僵局具體事項(xiàng)，通常限于關(guān)涉企業(yè)管理和控制的較為根本性的問(wèn)題，如人事安排、企業(yè)增資、股東退出、經(jīng)營(yíng)方向調(diào)整等。第二，僵局認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，可以選擇設(shè)立以下標(biāo)準(zhǔn):表決標(biāo)準(zhǔn)，表決不能通過(guò)，視為僵局出現(xiàn);次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，某個(gè)關(guān)鍵事項(xiàng)被連續(xù)地在董事會(huì)或其他企業(yè)治理機(jī)構(gòu)會(huì)議上提起一定次數(shù)，即被視為出現(xiàn)了僵局;時(shí)期標(biāo)準(zhǔn)，某重大事項(xiàng)決策在一定時(shí)期內(nèi)不能解決，如某個(gè)決策在約定的3個(gè)月內(nèi)不能解決，視為僵局出現(xiàn)。第三，僵局解決方式選擇，協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法都可能作為解決方式;其中協(xié)商解決具體規(guī)則，在不違背禁止性法律基礎(chǔ)上，可以自行確定，但必須簡(jiǎn)單明了。第四，技術(shù)性規(guī)定，如詳細(xì)列舉股權(quán)的估價(jià)方法、調(diào)解人的選定等?？傊┚謼l款應(yīng)該詳細(xì)得當(dāng)，否則過(guò)多的條款反而會(huì)束縛公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn);調(diào)動(dòng)法律顧問(wèn)、行業(yè)協(xié)會(huì)、主管部門(mén)等資源，凝聚合力，幫助僵局預(yù)防和化解。

(二)僵局的第三方調(diào)解

基于僵局公司的人合性特征，調(diào)解有著解決僵局的不可替代的優(yōu)勢(shì)。2008年最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》，強(qiáng)調(diào)注重調(diào)解，但實(shí)務(wù)中很少使用。調(diào)解可由人民調(diào)解員、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)、法院實(shí)施。人民調(diào)解員一般認(rèn)為，公司法的相關(guān)問(wèn)題很專(zhuān)業(yè)很復(fù)雜，他們很難勝任。行政機(jī)關(guān)認(rèn)為，調(diào)解不是自己的主要職能，多一事不如少一事。法院認(rèn)為，股東是生意人、經(jīng)濟(jì)人，斤斤計(jì)較，調(diào)解很難成功。因此，司法統(tǒng)計(jì)表明，公司僵局案件進(jìn)入調(diào)解的比例很低，基本上沒(méi)有。

應(yīng)該看到，人合性是公司的深刻屬性。雖然它是造成僵局的根源，但是反過(guò)來(lái)，也可以作為調(diào)解資源利用。股東之間原有較好的朋友關(guān)系，只有彼此之間相互信任，才能成立公司。這種誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)高于章程義務(wù)，如果是后者，則股東只要履行了合同義務(wù)即可，不一定需要股東內(nèi)心的誠(chéng)信;如果是前者，則要求股東在經(jīng)營(yíng)的每個(gè)環(huán)節(jié)，不管贏利還是虧損，都要設(shè)身處地為其他股東著想，因此誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)從法律義務(wù)上升到了道德義務(wù)。當(dāng)然，我國(guó)《民法通則》和《合同法》都把誠(chéng)實(shí)信用作為基本原則，也就是說(shuō)，合同義務(wù)內(nèi)在地包含誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)。但從實(shí)踐中看，無(wú)法強(qiáng)制一般民事主體承擔(dān)誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，沒(méi)有哪個(gè)法庭根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)判決案件，除非某個(gè)糾紛處理缺乏具體的法律規(guī)則。

從主體上看，股東原來(lái)的關(guān)系都很好，甚至可以說(shuō)親如一家。如果是關(guān)系不好，也就不會(huì)一起創(chuàng)建公司了。創(chuàng)建公司時(shí)通常是基于兩點(diǎn):第一，認(rèn)為對(duì)方很講義氣，第二，對(duì)方有能力，跟他合作是靠得住的，是可以賺錢(qián)的。股東沒(méi)有預(yù)想到會(huì)出現(xiàn)合作糾紛，過(guò)分相信友誼，甚至不愿意想像他們之間發(fā)生糾紛這種可能性，誰(shuí)有這種懷疑，就是對(duì)朋友關(guān)系的褻瀆;如果有人提出要商量一些糾紛的處理方式，以后好辦，他們說(shuō)不，認(rèn)為不可能產(chǎn)生什么糾紛，或者認(rèn)為，如果有糾紛，但肯定能夠在友誼的基礎(chǔ)上解決。這正是應(yīng)了一句俗語(yǔ):不是冤家不聚頭。僵局糾紛一般發(fā)生在好朋友之間，糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人往往說(shuō)，對(duì)方不是個(gè)好東西，原來(lái)我對(duì)他那么好，幾十年的好朋友，甚至是出生入死的過(guò)命兄弟，現(xiàn)在居然這樣來(lái)對(duì)待我。因此，這種糾紛對(duì)當(dāng)事人的傷害是比較重的，因?yàn)樗麑?duì)這個(gè)糾紛的發(fā)生根本沒(méi)有思想準(zhǔn)備，而現(xiàn)實(shí)與理想中的關(guān)系形成一種極大的反差，所以他們往往很傷心，不僅是經(jīng)濟(jì)的損失，而且是感情的傷害，在處理糾紛時(shí)，開(kāi)始可能還是和氣一團(tuán)，但一旦撕破臉皮，則可能痛恨交加、氣勢(shì)洶洶、反目成仇。

針對(duì)這類(lèi)糾紛，引導(dǎo)股東之間找回信用和友誼，是行之有效的。股東糾紛一般根源于信用危機(jī)，那么化解糾紛最好的辦法是重建信用。隨著公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)展、利益的增加、溝通機(jī)會(huì)的減少，股東之間的隔閡會(huì)越來(lái)越多。例如，在某項(xiàng)決策上一個(gè)股東固執(zhí)己見(jiàn)，勉強(qiáng)通過(guò)了決議，但不幸的是按這個(gè)決策經(jīng)營(yíng)失敗，其他股東對(duì)提案人的經(jīng)營(yíng)能力甚至品德產(chǎn)生了懷疑，怨聲載道。這時(shí)調(diào)解人應(yīng)該引導(dǎo)其他股東整體地看待提案人，應(yīng)該對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)有寬容擔(dān)當(dāng)，應(yīng)該對(duì)決策不當(dāng)承擔(dān)次要責(zé)任。雖然生意失敗，但不能把風(fēng)險(xiǎn)判斷能力與個(gè)人品格、朋友忠誠(chéng)度、企業(yè)忠誠(chéng)度混為一談。也不要過(guò)分相信第三人的流言蜚語(yǔ)，不要給流言生長(zhǎng)空間，要看到提案人的優(yōu)點(diǎn)和過(guò)去的貢獻(xiàn)。對(duì)確實(shí)不講誠(chéng)信的股東、不肯認(rèn)錯(cuò)的股東，調(diào)解人要嚴(yán)肅指出其缺點(diǎn)，鼓勵(lì)此類(lèi)向其他股東認(rèn)錯(cuò)，要求其主動(dòng)責(zé)任，重新樹(shù)立自己在股東中的信用形象。

當(dāng)然經(jīng)濟(jì)理性主宰下，重溫純粹的友誼，不可能解決糾紛。因此，必須設(shè)計(jì)當(dāng)事人都接受的處理規(guī)則。例如，如果決定通過(guò)內(nèi)部股份轉(zhuǎn)讓解決僵局，可以參照國(guó)際上的一些通行方式:第一，俄羅斯輪盤(pán)(Russian roulette)。在調(diào)解人主持下，僵局雙方的一方給另一方通知，通知中應(yīng)標(biāo)明其給予合作企業(yè)一半權(quán)益的現(xiàn)金收購(gòu)價(jià)的估值，通知接收方可以選擇按此價(jià)格收購(gòu)對(duì)方的權(quán)益，或向?qū)Ψ匠鍪圩约旱臋?quán)益，估價(jià)高者取得收購(gòu)權(quán)。第二，德克薩斯槍?xiě)?zhàn)(Texas shoot-out)。各方向調(diào)解人提交一份密封的現(xiàn)金收購(gòu)標(biāo)書(shū)，標(biāo)明其愿意收購(gòu)對(duì)方權(quán)益的出價(jià)。密封標(biāo)書(shū)同時(shí)公開(kāi)揭標(biāo)，出價(jià)最高者勝出，勝標(biāo)者必須購(gòu)買(mǎi)對(duì)方股份，且輸標(biāo)者必須轉(zhuǎn)讓。第三，荷蘭式拍賣(mài)(Dutch auction)。各方送交一份密封標(biāo)書(shū)，標(biāo)明各自愿意出售其權(quán)益的最低價(jià)格。出價(jià)高者勝出，勝標(biāo)者按輸標(biāo)者標(biāo)書(shū)所標(biāo)明的價(jià)格，買(mǎi)下輸標(biāo)者的權(quán)益。第四，多項(xiàng)選擇程序(Multi-choice procedure)，僵局條款可以事先約定多個(gè)選擇，在僵局無(wú)法得到解決時(shí)，必須協(xié)商選定其中一個(gè)選項(xiàng)，然后由調(diào)解人主持實(shí)施。第五，冷卻/調(diào)解(Cooling-off/Mediation)，僵局條款規(guī)定，各方應(yīng)協(xié)商達(dá)成解決方案;各方如未能協(xié)調(diào)出爭(zhēng)議解決方案，公司解散。第六，阻遏方式(Deterrence approach)，條款通常規(guī)定，只有在一方通知另一方，明確告知對(duì)方發(fā)生了僵局事件，才被視作僵局事件發(fā)生了。同時(shí)規(guī)定由第三方評(píng)估企業(yè)半數(shù)權(quán)益的“公允市值”，估值一旦確定，發(fā)出通知一方必須以公允價(jià)格的125%收購(gòu)對(duì)方的權(quán)益，或以公允價(jià)格的75%出售自己的權(quán)益〔5〕高海菁.僵局條款概述［EB/OL］.［2007-01-23］.http://www.tjsflaw.com/oresearch.asp?id=119.。

(三)僵局訴訟程序的完善

2005年《公司法》修訂之前，我國(guó)法律幾乎未對(duì)實(shí)際大量存在的公司僵局作出應(yīng)對(duì)，法官在處理案件時(shí)無(wú)法可依，只好以不予受理或駁回起訴結(jié)案。

新《公司法》是我國(guó)首次在法律上設(shè)置公司僵局救濟(jì)，第183條規(guī)定:“公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。”2008年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》對(duì)《公司法》解決僵局的規(guī)定作了兩項(xiàng)修改:第一，確定了訴訟主體。股東提起解散公司訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告，將其他股東變更為第三人。第二，規(guī)范了解散事由。公司持續(xù)兩年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì)，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;股東表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;公司董事長(zhǎng)期沖突，且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決，公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的;經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失的情形;股東以知情權(quán)、利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)等權(quán)益受到損害，或者公司虧損、財(cái)產(chǎn)不足以?xún)斶€全部債務(wù)，以及公司被吊銷(xiāo)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算等為由，提起解散公司訴訟的，人民法院不予受理。

立法解決僵局存在諸多問(wèn)題:(1)不足全部股權(quán)1/10的股東得不到司法救濟(jì)。(2)公司解散事由中界定不明，如“嚴(yán)重困難”、“重大損失”、“其他途徑”語(yǔ)焉不詳。(3)將“通過(guò)其他途徑不能解決”作為法院受理的前置性條件，卻未明確“其他途徑”的具體指代，且如何去證明“已通過(guò)”也有問(wèn)題〔6〕湯兵生.公司解散訴訟的現(xiàn)實(shí)困境與司法對(duì)策［J］.東方法學(xué)，2011，4(4):114.。正是以上立法模糊，增加了公司僵局解決的障礙，因此在程序上必須解決以上問(wèn)題。

1.賦予不足全部股權(quán)1/10的股東訴權(quán)

按照公司設(shè)立的趨利本性，應(yīng)該允許小股東通過(guò)訴訟保護(hù)自己的利益。假如占公司股份5%的股東，覺(jué)得繼續(xù)在公司投資沒(méi)有前途，或者想撤資投資更好的公司，法理上應(yīng)該允許，這也是資本流動(dòng)性的要求?！豆痉ā返牧⒎ㄒ鈭D中，認(rèn)為絕大多數(shù)股份支持的決策，應(yīng)該是最有利于公司的決策;公司的最優(yōu)決策對(duì)每個(gè)股東都是有利的;小股東沒(méi)有能力造成公司僵局，沒(méi)有必要統(tǒng)籌到公司僵局層面考慮。這里存在著誤解，最優(yōu)決策也許能夠使股東獲取50%增值，但如果撤資投到更好的項(xiàng)目，就可能獲取100%增值;有些小股東是經(jīng)營(yíng)技術(shù)入股，例如職業(yè)經(jīng)理人，沒(méi)有為公司實(shí)際投入資本，但因經(jīng)營(yíng)能力突出，公司聘請(qǐng)為總經(jīng)理，公司給予5%的股份，這個(gè)總經(jīng)理也能夠造成公司僵局;有些小股東資本投入少，但基于個(gè)人因素，在公司有影響力或者破壞力，能夠造成公司僵局。既然小股東可能造成僵局，不能因?yàn)樗切」蓶|，就對(duì)現(xiàn)實(shí)的僵局視而不見(jiàn)。因此必須賦予不足10%股份的小股東以訴權(quán)。

基于公司多數(shù)決原則、多數(shù)股份利益、平衡原則和預(yù)防訴權(quán)濫用，可以增加一條:賦予不足全部股權(quán)十分之一的股東，其他股東既不同意按市場(chǎng)價(jià)收購(gòu)，也不配合轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難的，可以提起股權(quán)轉(zhuǎn)讓之訴;法院判決其他股東按市場(chǎng)價(jià)的90%受讓股份，或者同意向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

2.界定“嚴(yán)重困難”

列舉“嚴(yán)重困難”事項(xiàng):(1)公司持續(xù)兩年以上無(wú)法召開(kāi)股東會(huì)或者股東大會(huì);(2)股東表決時(shí)無(wú)法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會(huì)或者股東大會(huì)決議;(3)公司董事長(zhǎng)期沖突，且無(wú)法通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)解決。第(3)項(xiàng)實(shí)際上是兜底條款，“長(zhǎng)期”可以理解為一年以上。

3.界定“重大損失”

建議標(biāo)準(zhǔn):非市場(chǎng)原因，公司營(yíng)業(yè)總額或純利潤(rùn)年度同比下降20%。

4.取消“其他途徑”及其證明方式的前置條件

“其他途徑”包括協(xié)商、人民調(diào)解、仲裁調(diào)解、行政調(diào)解、行政裁決、仲裁裁決。僵局出現(xiàn)過(guò)程中及以后，股東出于自身利益，肯定會(huì)協(xié)商，甚至請(qǐng)第三方調(diào)解，因此強(qiáng)制設(shè)立“其他途徑”前置，似乎多此一舉。實(shí)務(wù)中，股東提交已經(jīng)“通過(guò)其他途徑不能解決”的證明，也很少適用。在倡導(dǎo)立案登記制的趨勢(shì)下，保留這個(gè)前置程序，不符合民事訴訟精神，因?yàn)楣窘┚职l(fā)案率比勞動(dòng)訴訟的要低得多。

5.法院指定臨時(shí)監(jiān)管人

美國(guó)大多數(shù)州的法律采用這一措施，當(dāng)公司事務(wù)陷入僵局時(shí)，法院可指定一位或多位監(jiān)管人管理公司業(yè)務(wù)和事務(wù)。通過(guò)債權(quán)人或股東提出申請(qǐng)，法院任命，產(chǎn)生監(jiān)管人。適用情形是:(1)股東會(huì)僵局導(dǎo)致未能選舉董事繼任人;(2)董事會(huì)僵局對(duì)公司正在或者可能造成無(wú)法挽回的損失;(3)公司已經(jīng)停止?fàn)I業(yè)但沒(méi)有采取措施解散。任命監(jiān)管人可以激勵(lì)股東、董事盡快緩和關(guān)系，收回經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，避免公司財(cái)產(chǎn)無(wú)謂的減少、滅失，盡快幫助公司恢復(fù)正常營(yíng)運(yùn)狀態(tài)。臨時(shí)董事可由股東任命，法院也可根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求，指定臨時(shí)董事到公司，保證公司能夠持續(xù)運(yùn)營(yíng)，并敦促爭(zhēng)議方相互諒解。他們參與董事會(huì)會(huì)議，行使表決權(quán)，一旦打破僵局，就被解除職責(zé)〔7〕陽(yáng)東輝.論建立我國(guó)的公司僵局臨時(shí)董事救濟(jì)制度［J］.湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2010，54(2):57.。臨時(shí)董事的任職條件為其與公司和股東無(wú)任何利害關(guān)系，且應(yīng)是正直無(wú)私、中立的。這一方式靈活簡(jiǎn)便，但僅適于董事會(huì)僵局。且臨時(shí)董事職權(quán)有限，并不像臨時(shí)監(jiān)管人那樣行使董事會(huì)所有權(quán)力。美國(guó)《特拉華州普通公司法》的規(guī)定較為詳細(xì)。

6.確立法院“直接司法管理權(quán)”

這是法院直接運(yùn)用自由裁量權(quán)而創(chuàng)設(shè)解散之外的有針對(duì)性的靈活補(bǔ)救措施。這一方式受到不少學(xué)者批評(píng)，卻又在美國(guó)被某些州法院采用，打破了公司自治原則。法院可命令變更公司章程，變更、撤銷(xiāo)公司決議，對(duì)公司相關(guān)訴訟行為進(jìn)行指導(dǎo)、禁止，規(guī)定購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的價(jià)格，甚至罷免董事、高管等。這有利于化解各方的激烈矛盾，但實(shí)際僵局各方是否愿意運(yùn)用此種方式、是否配合法院處置，仍有不確定性。而法院自由裁量權(quán)的運(yùn)用，也對(duì)法官的素質(zhì)提出了較高要求。其實(shí)，第三方介入和直接司法管理都是由司法管理取代當(dāng)事人管理，不太解決根本問(wèn)題，因而極少使用〔8〕鮑為民.美國(guó)法上的公司僵局處理制度及其啟示［J］.法商研究，2005，36(3):130.。

四、結(jié)論

大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新，小型的有限責(zé)任公司是比較合適的企業(yè)形式。此類(lèi)公司會(huì)呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，公司僵局發(fā)案數(shù)量必然同步增長(zhǎng)。最高人民法院可以向國(guó)家工商行政管理總局提出司法建議，倡導(dǎo)企業(yè)擬訂公司僵局解決條款;可以向國(guó)家司法部提出司法建議，引導(dǎo)建立行業(yè)調(diào)解組織，制訂公司僵局調(diào)解辦法;可以通過(guò)司法解釋?zhuān)晟乒窘┚謱徟谐绦?。總之，人民法院在公司僵局化解中，?yīng)該承擔(dān)關(guān)鍵作用，為“雙創(chuàng)”開(kāi)辟道路。