對水利前期工作成果驗收管理辦法的建議

陳建軍

（水利部水利水電規(guī)劃設計總院，北京100120）

對水利前期工作成果驗收管理辦法的建議

陳建軍

（水利部水利水電規(guī)劃設計總院，北京100120）

2004年頒布的《水利專題研究成果驗收管理暫行辦法》和2006年頒布的《水利前期工作投資計劃管理辦法》已不能很好地適用于現(xiàn)階段水利前期工作成果驗收管理。為落實歷次審計、稽查整改意見，加強項目事中事后監(jiān)管，建立責權利相對應的成果資料歸檔、入庫和共享機制，最終實現(xiàn)項目精細化管理目標，制訂《水利前期工作成果驗收管理辦法》是十分必要和迫切的。

水利；前期工作；驗收；建議

水利前期工作項目包括水利規(guī)劃、工程項目前期、專題研究和基礎性工作等4類。與基建項目相比，由于前期項目難以形成與投資完整對應的實物工作量，其成果多以報告、圖集、測繪成果或軟件等形式呈現(xiàn)，除水利規(guī)劃和工程項目前期成果需通過審查、審批外，對其他項目的驗收，目前僅有2004年頒布的《水利專題研究成果驗收管理暫行辦法》和2006年頒布的《水利前期工作投資計劃管理辦法》作為依據(jù)。近年來，隨著國家加大水利建設投入和整改落實各級審計、稽查意見的需要，進一步加強水利前期工作成果驗收管理顯得越來越迫切。

1 加強水利前期工作成果驗收管理的必要性

1.1 是加強項目事中事后監(jiān)管的需要

現(xiàn)行的驗收管理制度存在著工作要求不明確、工作程序不規(guī)范、涉及范圍不全面、可操作性不強，成果后續(xù)管理無依據(jù)等問題，出現(xiàn)了部分前期工作進度滯后、成果質量不高、成果資料不歸檔保存等現(xiàn)象，有關部門在歷次審計、稽查中都提出了相關問題和整改要求。例如，2011年對某部屬單位的審計發(fā)現(xiàn)，2000～2010年，其承擔部屬專題研究及基礎工作項目共37項，總投資8859萬元，截止審計日，已完成32項，正在進行5項，完成項目中已審查驗收21項，僅占65.6%。因此，有必要在認真總結《水利前期工作投資計劃管理辦法》和《水利專題研究成果驗收管理暫行辦法》執(zhí)行以來發(fā)揮顯著成效的基礎上，深入分析審計、稽查意見，通過修訂形成或新制訂《水利前期工作成果驗收管理辦法（暫定名）》（以下簡稱《管理辦法》）進一步規(guī)范前期項目成果驗收，加強事中和事后監(jiān)管，對前期項目實行全口徑、全過程的嚴格管理。

1.2 是實現(xiàn)項目精細化管理目標的需要

在前期項目管理中，重立項、輕驗收，重資金爭取、輕推廣應用的現(xiàn)象長期存在。對于一個完善的項目管理來說，秩序、規(guī)范、精細的管理流程非常重要，成果驗收是項目管理的重要環(huán)節(jié)，是全面考核項目成果、提高投資計劃管理水平、實現(xiàn)資金使用效益的重要手段。目前依據(jù)《水利前期工作投資計劃管理辦法》，可以對工作事權劃分、任務書立項審查、投資計劃、合同管理等環(huán)節(jié)實施有效管理，但其對于項目驗收、工作成果管理等規(guī)定得較為原則、籠統(tǒng)，適用性不強。同時，目前對審計、稽查中發(fā)現(xiàn)的問題往往只能作善后處理，無法對項目實施中的關鍵環(huán)節(jié)進行有效監(jiān)控，無法把發(fā)現(xiàn)和制止項目執(zhí)行中違規(guī)行為的關口前移。因此，有必要通過制訂《管理辦法》進一步完善現(xiàn)行項目管理制度辦法體系，實現(xiàn)對項目的精細化閉環(huán)管理，確保項目發(fā)揮社會效益和經濟效益最大化。

1.3 是實現(xiàn)項目成果資源共享的需要

水利前期項目公益性特點突出，成果驗收并不意味著項目的終結，其成果需要得到進一步應用、開發(fā)、轉化和驗證，才能實現(xiàn)項目立項的初衷。由于歷史上流域與區(qū)域條塊分割、保密等原因，中央投資安排的前期項目成果大部分散存于各單位，未按規(guī)定建立完整的成果資料庫，特別是工程查勘、地質資料、基礎地形測量、試驗成果等與重大工程建設相關的基礎性成果，項目責任單位或承擔單位出于部門利益的考慮，往往設置各種壁壘，不愿將成果資料共享或者向需求方收取不合理的資料費，追求部門利益固化或最大化。因此，有必要通過制訂《管理辦法》，對項目主管部門、責任單位、承擔單位的責權利予以明確，對成果資料庫建立、歸檔、共享提出強制性要求，最終促進成果的轉化和效益最大化。

2 對《管理辦法》內容的建議

2.1 促進政府職能轉變，加強項目事中事后監(jiān)管

（1）對水利部、項目責任單位、項目承擔單位的管理職責進行準確界定。建議在《管理辦法》中明確：水利部統(tǒng)一負責水利前期工作成果驗收管理工作，負責組織或委托有關單位對水利前期工作成果進行驗收，指導、監(jiān)督成果驗收工作。項目責任單位負責組織項目自驗，提出驗收申請，對項目投資使用、合同管理、工作進度、成果質量和提交的驗收資料負總責。項目承擔單位對所承擔工作的成果質量和提交的驗收資料負責。建議對是否引入成果驗收評價的第3方評估模式進行研究，若條件已成熟，可考慮寫入《管理辦法》。

（2）明確成果驗收時限要求。建議在《管理辦法》中明確：水利前期工作項目的成果具備驗收條件時，應當及時組織驗收。項目未能按照項目任務書批復的進度要求和下達的投資計劃規(guī)定時間完成，又未向上級主管部門進行說明的，將嚴格控制項目責任單位新開展前期工作項目。

2.2 做好成果驗收閉環(huán)管理，實現(xiàn)項目精細化管理目標

（1）明晰成果驗收的定位邊界。建議在《管理辦法》中明確：成果驗收是對水利前期工作項目的實施和完成情況及成果質量進行評價，提出項目成果驗收結論。項目竣工決算的編制、審查和審計工作應與成果驗收程序平行開展，完成成果驗收，并辦理完成竣工財務決算的批復，項目最終完成。

（2）明確成果驗收的基本程序。建議在《管理辦法》中明確：①驗收一般分為項目責任單位的自驗和水利部的終驗。自驗是項目責任單位按要求對本單位組織實施的項目成果進行驗收。終驗是水利部對已完成自驗并提交驗收申請項目所開展的成果最終驗收。②項目承擔單位完成水利前期工作并提交成果后，項目責任單位應根據(jù)批復的項目任務書對成果認真審核，組織自驗。自驗通過后及時向水利部報送驗收材料，提出驗收申請報告。需要進行技術審查的項目，應先按程序完成技術審查工作。專題研究和基礎性工作項目成果是否報水利部進行技術審查應在項目任務書批復中明確。

（3）明確成果驗收的內容和標準。建議驗收內容主要包括：立項程序核查、工作內容及技術路線核查、項目成果質量審查、項目成果管理情況審查等。建議《管理辦法》對①未完成已批準的項目任務書及有關文件規(guī)定的工作任務；②提供的驗收文件、資料不真實，主要基礎資料和成果資料不齊全；③未經同意擅自變更項目任務書中的工作目標、主要內容、技術路線；④項目工作成果、質量有嚴重瑕疵，存在剽竊行為或違反國家有關知識產權保護規(guī)定；⑤應按規(guī)定進行成果技術審查的項目，其成果未按審查意見補充完善等5種不能通過驗收的情況予以明確。

2.3 建立責權利相對應的成果資料歸檔、入庫和共享機制

（1）對成果資料庫建立、歸檔提出強制性要求。按照誰審查審批，誰組織驗收及成果管理的原則，建議在《管理辦法》中明確：水利前期工作成果由水利部統(tǒng)一管理。水利部委托某部屬單位按照檔案管理有關規(guī)定進行成果登記歸檔，建立水利前期工作成果數(shù)據(jù)庫。這樣可以改變以往成果資料庫在設立之初就缺乏可操作性和實用性，無法繼續(xù)應用和擴展，部分成果資源被束之高閣或僅在部分單位小范圍應用的現(xiàn)象。

（2）對成果管理、推廣應用提出硬性要求。建議在《管理辦法》中明確：水利部根據(jù)水利前期工作項目情況，實行成果共享或推廣應用。涉及知識產權保護和管理的，依照有關法律法規(guī)的規(guī)定辦理。涉及國家秘密的，嚴格執(zhí)行國家有關保密規(guī)定。成果用于國家機關決策和社會公益性事業(yè)的，應當無償提供。

3 預期效果

《管理辦法》體現(xiàn)了水利前期工作特點和管理要求，突出驗收內容的全面有效、驗收要求的規(guī)范科學、驗收程序的簡潔高效；完善了水利前期工作成果管理程序，可以提高前期成果質量，保證前期工作進度，有力促進水利前期工作成果的轉化和應用。

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TV212.5

A

1672-2469（2015）12-0001-02

10.3969/j.issn.1672-2469.2015.12.001

水利重大政策研究和制度建設專項（1261421410032）

陳建軍（1965年—），男，高級工程師。