科技期刊合著論文作者的貢獻(xiàn)與署名

張俊敏 王曉民

(《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》編輯部 《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》(電子版)編輯部 《醫(yī)學(xué)教育管理》編輯部，北京100069)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，當(dāng)今科學(xué)研究整體呈現(xiàn)學(xué)科交叉、互相滲透、分化與綜合的態(tài)勢(shì)，科學(xué)研究項(xiàng)目規(guī)模宏大，內(nèi)容錯(cuò)綜復(fù)雜，涉及的學(xué)科門類眾多，專業(yè)技術(shù)繁雜，因此國(guó)際國(guó)內(nèi)多中心多單位協(xié)作研究及合著論文的發(fā)表極為普遍，且呈現(xiàn)迅猛增長(zhǎng)的趨勢(shì)。這導(dǎo)致在科技論文的署名中出現(xiàn)多位、幾十位甚至幾百位作者的情形［1］。此種現(xiàn)象產(chǎn)生和發(fā)展充分說(shuō)明我國(guó)科學(xué)技術(shù)合作研究的程度正在不斷提高，這是令我們科技界同道們欣慰的進(jìn)步!

然而，由于利益的驅(qū)使，許多涉及作者切身利益的年終考核、職務(wù)晉升、職稱評(píng)定，導(dǎo)師遴選，科技獎(jiǎng)勵(lì)以及課題申請(qǐng)，研究生中期考核與畢業(yè)等均與論文發(fā)表中的作者署名密切相關(guān)，因此，也使科技論文署名出現(xiàn)了一些不規(guī)范、混亂甚至是濫用的現(xiàn)象［2-3］。

在筆者所從事的《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》、《醫(yī)學(xué)教育管理》、《轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)研究(電子版)》(現(xiàn)更名為《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》)雜志的出版過(guò)程中，總會(huì)碰到幾例合著論文的作者在投稿后會(huì)提出添加或刪除作者、更換第一作者或通訊作者的情況;新近幾年，來(lái)稿中有共同第一作者的標(biāo)示論文逐漸增多，共同通訊作者的署名文章也有顯現(xiàn)，面對(duì)合著論文中的這些情況，本文就合著論文的作者署名提出一點(diǎn)自己的看法和建議。

1 論文作者署名的依據(jù)與規(guī)則

科技論文署名是科技成果的必要組成部分。由于它體現(xiàn)著科學(xué)研究的職業(yè)道德，同時(shí)也涉及著作權(quán)保護(hù)等法律法規(guī)，因此是一項(xiàng)嚴(yán)肅的工作［4］。

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》［5］第十三條規(guī)定:“兩人以上合作創(chuàng)造的作品，著作權(quán)有合作作者共同享有。沒(méi)有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者。合作作品可以分割使用的，作者對(duì)各種創(chuàng)作的部分可以單獨(dú)享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)是不得侵犯合作作品整體的著作權(quán)。”和GB/T 7713-1987《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》［6］等相關(guān)法律和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)術(shù)論文作者署名的重要依據(jù)。學(xué)術(shù)論文署名者僅限于那些參與選定科研課題和制定意見(jiàn)方案、直接參加全部或主要部分工作研究工作并作出主要貢獻(xiàn)，以及參加論文撰寫(xiě)并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)，同時(shí)對(duì)論文具有答辯能力的人員，并按貢獻(xiàn)大小排列名次。

依據(jù)著作權(quán)法和科技論文撰寫(xiě)的規(guī)定，合作研究的人員在撰寫(xiě)論文時(shí)依照法律與法規(guī)的貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)與大小在合著的論文中標(biāo)署作者的姓名是合法合理的，這也是合著科研工作的必不可少的一項(xiàng)內(nèi)容，是對(duì)其科研勞動(dòng)成果展現(xiàn)的一種程式，更是對(duì)其工作貢獻(xiàn)的承認(rèn)與認(rèn)可，同時(shí)也是對(duì)其工作的所承擔(dān)的一種責(zé)任與義務(wù)。

在國(guó)際上發(fā)表科技論文的作者署名也有明確的規(guī)范與要求，比如國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)(ICMJE)對(duì)作者的定義為:① 對(duì)該研究的概念和涉及即數(shù)據(jù)的獲取或分析、解釋有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn);②撰寫(xiě)論文或?qū)ζ渲匾闹橇π詢?nèi)容進(jìn)行了關(guān)鍵性修改;③ 論文出版前的最終確定。作者必須同時(shí)滿足這3條要求才可以署名［7］。

而對(duì)于那些提供研究材料、少量樣本，參加部分樣品檢測(cè)或提供儀器設(shè)備，對(duì)于論文非重要內(nèi)容的修改提出建議的人員不可以在論文中署名，可以將其作為致謝的對(duì)象進(jìn)行感謝。

2 合著論文作者署名

根據(jù)著作權(quán)法和GB/T 7713-1987《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式》的規(guī)定，合著作品的署名應(yīng)該由參加創(chuàng)作的作者共同協(xié)商決定，按其貢獻(xiàn)大小排序。

2.1 第一作者

按此原則，文章的第一作者是對(duì)論文貢獻(xiàn)最重要的作者，其應(yīng)該是論文主要觀點(diǎn)或主要思想的擁有者，第一作者應(yīng)該是該課題研究成果第一手資料的具體操作者和掌握者，也是該課題論文的主要執(zhí)筆者［8］。

對(duì)于生物醫(yī)學(xué)期刊而言，如是原創(chuàng)性研究性論著，第一作者應(yīng)該是該研究課題的主要參加者，對(duì)課題思想明確、課題原理與技術(shù)路線清楚，參與主要實(shí)驗(yàn)過(guò)程和實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的觀察，有原始數(shù)據(jù)和原始記錄資料，是論文的主要執(zhí)筆者，對(duì)論文的撰寫(xiě)發(fā)表細(xì)節(jié)清晰(題目的擬定、關(guān)鍵詞的選取，摘要與正文的撰寫(xiě)，參考文獻(xiàn)的查閱與遴選等，負(fù)責(zé)對(duì)審稿專家提出問(wèn)題的解釋與答辯，負(fù)責(zé)論文的修改)。若是綜述和評(píng)述性的論文，第一作者應(yīng)該承擔(dān)主要收集資料、提出問(wèn)題，構(gòu)成思路、撰寫(xiě)論文，負(fù)責(zé)論文的修改等。

2.2 通訊作者

2.3 等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者

合著論文作者根據(jù)其在課題研究作用和論文撰寫(xiě)中的貢獻(xiàn)大小依次排序署名。等同工作作者的出現(xiàn)即兩位或多位作者在論文貢獻(xiàn)中作用難分伯仲、不相上下時(shí)，筆者認(rèn)為其二位或多位為等同貢獻(xiàn)作者，可以并列排序，并用上角標(biāo)或地腳標(biāo)明，等同作者可以是共同第一作者，共同第二作者……，共同通訊作者等等。目前由于研究課題規(guī)模較大，合作的內(nèi)容復(fù)雜，多中心多單位的橫向、縱向多系統(tǒng)協(xié)作研究項(xiàng)目很普遍，容易產(chǎn)生共同第一作者、等同通訊作者的署名論文。比如在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的重大課題，大多由基礎(chǔ)、臨床、藥學(xué)等幾個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究人員協(xié)同研究，基礎(chǔ)研究的內(nèi)容需要依靠基礎(chǔ)的教授牽頭研究分析，臨床研究必須交由一線的臨床醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行觀察、實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和分析，藥學(xué)的內(nèi)容必須由從事藥學(xué)藥理研究的專家主持，此類課題必須多頭并進(jìn)，才能圓滿完成任務(wù)。這種課題組的研究成果通常會(huì)產(chǎn)出高質(zhì)量的論文，如果三方面人員努力，將研究的重要內(nèi)容整合統(tǒng)籌撰寫(xiě)為一篇有影響力的論文，一定能在國(guó)際高水平的期刊上發(fā)表，這是就會(huì)產(chǎn)生等同第一作者和等同通訊作者等。

以等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者方式發(fā)表論文，是科研大合作的體現(xiàn)，不僅更有效地保障了作者的合法權(quán)益，也積極地調(diào)動(dòng)了不同作者、不同領(lǐng)域之間可以合作的積極性，減少了合作矛盾;避免了作者為了取得有利名次或通訊作者，將原本完整的、高質(zhì)量的研究成果分割為不同的部分分別發(fā)表，以提高論文質(zhì)量的有效途徑［9］。

但是，國(guó)內(nèi)近幾十年來(lái)，出現(xiàn)的眾多評(píng)審性活動(dòng)(課題申報(bào)、職稱評(píng)聘、導(dǎo)師遴選、科研報(bào)獎(jiǎng)、年終考核、研究生畢業(yè)等等)均與學(xué)術(shù)論文及其署名次序成為評(píng)審的最關(guān)鍵的核心數(shù)據(jù)。許多高校和科研院所每年會(huì)對(duì)個(gè)人和單位在SCI收錄期刊發(fā)表的論文數(shù)量，第一作者和共同第一作者，和通訊作者和共同通訊作者的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、評(píng)選與獎(jiǎng)勵(lì)。由于學(xué)術(shù)界的政策導(dǎo)向和獎(jiǎng)勵(lì)政策導(dǎo)致部分人借此在學(xué)術(shù)成果的分享上投機(jī)取巧［10］。少數(shù)作者就會(huì)在論文的發(fā)表過(guò)程中盡量取得有利名次，或者改作共同第一作者，和共同通訊作者，以獲得超出自己貢獻(xiàn)不應(yīng)有的利益與榮譽(yù)。此類事件的發(fā)生和蔓延無(wú)疑是一種學(xué)術(shù)不端，給學(xué)術(shù)界造成不良的生態(tài)環(huán)境。所以期刊界普遍認(rèn)為不宜提倡并謹(jǐn)慎使用等同貢獻(xiàn)作者的做法。

3 標(biāo)示署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任

目前學(xué)術(shù)作者署名中存在各種不規(guī)范和違規(guī)行為，尤其是對(duì)署名權(quán)的濫用、對(duì)他人署名權(quán)的侵犯、對(duì)署名排序的爭(zhēng)議及其對(duì)學(xué)術(shù)績(jī)效考評(píng)帶來(lái)的一系列問(wèn)題亟待解決，但至今沒(méi)有行之有效的對(duì)策與措施。

合著論文署名作者具體貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示的確是一個(gè)值得提倡和推廣的做法。

國(guó)際上一些著名的有影響的期刊已經(jīng)開(kāi)始明確要求作者提交論文時(shí)在同時(shí)提供作者貢獻(xiàn)的說(shuō)明。比如《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》(Journal of the American Medical Association，JAMA)從2001年開(kāi)始要求每位作者填寫(xiě)貢獻(xiàn)單并簽名;Nature雜志也提出在論文后面作者要附上詳細(xì)的貢獻(xiàn)說(shuō)明。

新近國(guó)內(nèi)科技期刊界也出現(xiàn)了類似的做法，即編輯部要求作者在投稿時(shí)要標(biāo)示每位作者在論文的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。比如2015年開(kāi)始，《中國(guó)科技期刊研究》編輯部在投稿指南中對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明撰寫(xiě)指南:具體內(nèi)容如下:可以按照以下示例撰寫(xiě)，但不限于:提出……概念、基本框架、提出研究方向、設(shè)計(jì)論文框架;設(shè)計(jì)研究思路、設(shè)計(jì)研究方案、研究方案可行性調(diào)查分析、實(shí)施研究過(guò)程;進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、進(jìn)行對(duì)比實(shí)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)分析;文獻(xiàn)調(diào)研與整理;確定研究對(duì)象范圍、收集數(shù)據(jù)、采集、清洗與分析數(shù)據(jù);承擔(dān)……技術(shù)開(kāi)發(fā)、繪制圖譜;參與提出……，參與撰寫(xiě)論文;起草論文、修訂論文、審核論文;參與論文修訂、論文最終版本修訂。

筆者認(rèn)為這一做法無(wú)疑增強(qiáng)了廣大作者對(duì)署名資格、署名條件、或署名標(biāo)準(zhǔn)的理解與認(rèn)識(shí)，這一行動(dòng)也是對(duì)署名不規(guī)范、濫用署名的一種約束與監(jiān)督辦法，不失為一種創(chuàng)新做法。這一作法具有很好的范例效果，值得期刊編輯部推廣與效仿!

本編輯部的三種雜志《首都醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》、《醫(yī)學(xué)教育管理》、《轉(zhuǎn)化神經(jīng)科學(xué)》(電子版)雜志也準(zhǔn)備在2016年開(kāi)始在稿約和作者授權(quán)書(shū)中對(duì)署名作者提出要求，希望在作者授權(quán)書(shū)模板中給出相應(yīng)的作者具體貢獻(xiàn)一覽表供每位作者選擇、簽名，并作出保證與承諾，以為科技論文的良好的生態(tài)環(huán)境多一層防護(hù)，盡可能從論文發(fā)表的層面凈化我們的科研環(huán)境，讓我們?yōu)閷W(xué)術(shù)道德規(guī)范回歸到她應(yīng)有的高度做一份努力。

［1］ 陳希寧，馮遠(yuǎn)景.科技期刊合著論文作者署名及排序［J］.中國(guó)科技期刊研究，2002，13(5):405-407.

［2］ 吳俊玲.醫(yī)學(xué)期刊通訊作者署名的現(xiàn)狀、根源與對(duì)策［J］.中醫(yī)藥管理雜志，2015，23(17):139-141.

［3］ 顏巧元.科技期刊論文通訊作者署名濫用現(xiàn)象分析與對(duì)策［J］.編輯學(xué)報(bào)，2013，25(5):460-462.

［4］ 李軍紀(jì)，張策，段志光.科技期刊合著論文作者署名與著作權(quán)歸屬探析［J］.中國(guó)科技期刊研究，2009，20(1):110-112.

［5］ 中華人民共和國(guó)著作權(quán)法［EB/OL］.［2015-12-06］.http://www.88148.com/Info/201503123453.html.

［6］ GB/T 7713-1987科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫(xiě)格式［S］.北京:中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，1987.

［7］ ICMJE Uniform requirements of manuscripts submitted to biomedical journals ethical considerations in the conduct and reporting of research Authorship and contributionship［EB/OL］.［2015-12-06］.http://www.icmje.org/ethical author html.

［8］ 薛鐳.關(guān)于學(xué)術(shù)論文第一作者的署名問(wèn)題［J］.編輯學(xué)報(bào)，2003，15(1):33-34.

［9］ 賈賢，王霞，李忠富，等.科技論文中等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者的署名問(wèn)題［J］.中國(guó)科技期刊研究，2012，23(4):603-605.

［10］王世賢，石朝云，游蘇寧，等.關(guān)于作者署名中共同責(zé)任者的思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2010，22(6):485-487.