威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論述評

□文/常耀中

（湖南工程學(xué)院管理學(xué)院 湖南·湘潭）

一、概述

威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)（簡稱TCE）從萌芽到完善已經(jīng)走過近80年時(shí)間，成為了一門相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思路是從交易契約視角，研究如何選擇交易治理體制以使交易費(fèi)用最小化。其基本假設(shè)是人的有限理性和有限自我約束，因而當(dāng)組織間交易時(shí)不可避免地會產(chǎn)生交易費(fèi)用并有可能出現(xiàn)機(jī)會主義行為。交易組織及其治理體制應(yīng)依據(jù)交易基本特征來加以選擇，以有效降低交易費(fèi)用并阻止機(jī)會主義行為的發(fā)生。

比較正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)選擇了更切合實(shí)際的假設(shè)、能更好解釋廣泛存在于交換中的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，因而產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響，得到了經(jīng)濟(jì)學(xué)界大量的、有力的實(shí)證研究支持，并被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象研究當(dāng)中。威廉姆森教授本人也因?yàn)樵谛轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)上的杰出貢獻(xiàn)而獲得2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。本文將把視野聚集在微觀的、交易契約的領(lǐng)域，從TCE理論發(fā)展的三個(gè)階段，對威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)行梳理和評述。

二、理論發(fā)展階段及特征

Williamson在獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)之后對于交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程作了一個(gè)初步的階段劃分：首先是非正式階段，從1930年代Coase提出公司自造或外包的選擇問題以及交易成本的概念，到1960年代Coase和Arrow指出交易成本在標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中被忽視；其次是前形成階段，是在1970年代，開始從契約或治理視角看待垂直一體化；再次是半形成階段，定義了可選擇治理模式的屬性，并相應(yīng)解決了選擇性干預(yù)效率等疑問；1980年代早期實(shí)證研究迅速增長，企業(yè)治理與公共政策的應(yīng)用也有快速增長。綜合考慮上述階段劃分以及威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)主要文獻(xiàn)中理論觀點(diǎn)建立發(fā)展的時(shí)間順序，本文把威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分為三個(gè)主要發(fā)展階段。

（一）萌發(fā)階段（1930s～1970s）。本階段為威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立奠定了基礎(chǔ)，提出了核心概念、主要問題、初步思路。Coase在1937年最早提出了交易費(fèi)用的概念，他發(fā)出了企業(yè)選擇通過市場交易還是企業(yè)生產(chǎn)來得到產(chǎn)品的疑問，并認(rèn)為決策結(jié)果取決于兩者成本的比較，市場交易會產(chǎn)生擬定、談判、執(zhí)行、監(jiān)督合約的成本，企業(yè)內(nèi)組織生產(chǎn)會產(chǎn)生內(nèi)部協(xié)調(diào)成本。Coase之問直到現(xiàn)在仍然是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)討論的重要話題。Coase首次在交易規(guī)制和交易成本間建立起聯(lián)系。Klein、Crawford和Alchian在1978年指出市場組織、企業(yè)組織的二分法過于簡單、忽視了契約的中間形式，即兩個(gè)或多個(gè)所有者利用中間形式來降低交易成本、不過容易產(chǎn)生機(jī)會主義行為；他們提出了交易規(guī)制的復(fù)雜性及其對交易成本、機(jī)會主義行為的影響。無疑，Coase的開創(chuàng)性工作和Klein等人的推動(dòng)為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)打下了基礎(chǔ)并指出了方向。然而，交易契約并未被明確為基本分析單位，以研究其基本屬性類型和基本治理體制，以及構(gòu)建各類屬性和治理體制間的深層次聯(lián)系。

（二）建立階段（1970s～1990s）。本階段威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)提出并初步完成體系化工作。Williamson在1979年的一篇文章中提出交易具有耐用交易專用性投資、不確定性和交易重復(fù)頻率等三個(gè)基本特征，由此可對不同交易特征的交易采用市場規(guī)制、三方規(guī)制、雙邊規(guī)制乃至統(tǒng)一規(guī)制；專用性投資是其中的核心概念，塑造著適應(yīng)性、契約費(fèi)用、設(shè)置成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等治理體制選擇的經(jīng)濟(jì)依據(jù)。Williamson認(rèn)為規(guī)制結(jié)構(gòu)的選擇應(yīng)平衡有限理性和機(jī)會主義的關(guān)系，同一種規(guī)制結(jié)構(gòu)下兩者往往是對立的。Williamson后來嘗試對其提出的交易費(fèi)用理論進(jìn)行了體系化和數(shù)學(xué)化表述的工作：他采用分立結(jié)構(gòu)分析方法，把交易組織分為三大類型，即市場組織、混合組織和科層組織，相應(yīng)采取古典契約法、新古典契約法與申辯制度、克制合約法，后者含義是法律不干涉企業(yè)內(nèi)的決策，企業(yè)管理者以命令方式來協(xié)調(diào)；一方面三種組織形式在激勵(lì)強(qiáng)度、行政控制、自治適應(yīng)、合作適應(yīng)上存在量的區(qū)別，使得某一組織形式實(shí)施各類適應(yīng)方式所得到的功效也不相同；另一方面資產(chǎn)專用性則影響了各類適應(yīng)方式的概率分布，兩者結(jié)合起來就可以得到某一組織形式在不同資產(chǎn)專用性下的治理成本，從而實(shí)現(xiàn)了體系的數(shù)學(xué)化表述。Williamson突出強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專用性對于治理成本的決定性作用，認(rèn)為各類規(guī)制結(jié)構(gòu)的治理成本隨資產(chǎn)專用性提高而提高，由于三類規(guī)制結(jié)構(gòu)的治理成本—資產(chǎn)專用性曲線的起點(diǎn)和增速不同，應(yīng)分段選擇各個(gè)資產(chǎn)專用性范圍內(nèi)治理成本最低的規(guī)制結(jié)構(gòu)。Williamson由此提出了制度環(huán)境和治理制度的概念。

在如何降低交易費(fèi)用上，其他研究者也做了有益的探索。Grossman和Hart認(rèn)為契約不能事前詳細(xì)規(guī)定所有方面，因此不能詳細(xì)規(guī)定的剩余權(quán)力（即所有權(quán)）最好由交易一方取得，從而降低契約成本。Hart和Moore認(rèn)為一體化之所以優(yōu)于非一體化，就在于前者下合約一方的激勵(lì)手段不僅包括“解雇”服務(wù)方、而且包括“解雇”服務(wù)方工人，從而有了更多的選擇手段。他們的研究深化了對于不同契約規(guī)制作用差異的認(rèn)識。

總體上講，Williamson系統(tǒng)化地、定量化地描述了影響交易組織的基本因素及其邏輯關(guān)系，完成了理論體系的建設(shè)，后續(xù)的相關(guān)實(shí)證研究也大多因循了Williamson提出的理論體系。盡管Williamson曾提出調(diào)整交易準(zhǔn)則的目標(biāo)是降低包括生產(chǎn)成本和契約成本的總和，不過在后續(xù)研究中作了簡化處理，只考慮專用性帶來的交易成本增加。

（三）精煉階段（2000s～）。Williamson對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)作了進(jìn)一步的概括和精煉。Williamson特別對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的定位進(jìn)行了思考，認(rèn)為以往經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于選擇的科學(xué)，是關(guān)于稀缺和資源分配的正統(tǒng)做法，而交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是契約的科學(xué)，且分為私人制度和公共制度兩個(gè)部分。這里關(guān)注的是契約的私人制度，有限理性和滿意原則替代了原有經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理性和最大化原則。Williamson強(qiáng)調(diào)首先所有復(fù)雜合約都不完整，其次對所有行為規(guī)律（是否一成不變）要保持警惕，還有四種相互替代的分立結(jié)構(gòu)方式（市場、混合、公司、官僚）的差異，再次組織理論的行為要放入微觀分析中，最后是合作適應(yīng)的重要性；他還認(rèn)為不同于機(jī)制設(shè)計(jì)、代理理論、公司產(chǎn)權(quán)理論等公司治理理論，TCE的治理方法求之于法律和組織理論來命名激勵(lì)強(qiáng)度、行政控制、合同法制度三個(gè)關(guān)鍵屬性。對于Coase之問，他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以及Coase對此的解釋還并不能令人滿意，認(rèn)為康芒斯三角（注入秩序、減小沖突、實(shí)現(xiàn)互惠）是公司治理意義所在，通過比較各治理結(jié)構(gòu)的治理成本來進(jìn)行選擇。對于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的選擇視角，Williamson評價(jià)認(rèn)為從選擇角度去解釋每一件事會導(dǎo)致奇怪的、甚至執(zhí)迷不悟的假設(shè)構(gòu)想，而從契約角度特別是比較契約角度能關(guān)注被忽視的公共和私人制度問題，比如雙邊貿(mào)易者借助私人制度來完善他們的交易關(guān)系。Williamson總結(jié)到，不同于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)提出有限理性的認(rèn)知假設(shè)及相應(yīng)契約不完善和不可驗(yàn)證性，認(rèn)為公司并非黑盒（供需函數(shù)）而是一種治理模式，適應(yīng)是經(jīng)濟(jì)組織的首要使命，私人制度要通過“區(qū)別對齊”來完成，復(fù)雜的模式應(yīng)當(dāng)用于處理危害更多的交易，組織內(nèi)部契約法是指（法律保持）克制的契約法等。由此，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)澄清了區(qū)別于正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角、假設(shè)和方法，以及區(qū)別于其他組織理論的關(guān)于激勵(lì)和規(guī)制的關(guān)鍵屬性，明確了其作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科的獨(dú)立性、特殊性。

Williamson總結(jié)自己的工作是研究良好的制度和可操作的安排，找到效率邏輯，以便從市場自發(fā)制度、混合制度及科層制度中進(jìn)行選擇，盡管它們比假設(shè)的理想制度還有缺陷。他所謂的“治理經(jīng)濟(jì)學(xué)”認(rèn)為：（1）制度重要且可以分析；（2）對于擾動(dòng)的適應(yīng)是經(jīng)濟(jì)組織的關(guān)鍵目的；（3）行動(dòng)就在微觀分析中；（4）正交易成本可以用比較方式處理；（5）針對企業(yè)的公共政策（制定）需要廣泛了解復(fù)雜合約及經(jīng)濟(jì)組織所服務(wù)的效率目的。值得玩味的是，Williamson又把其所建立的理論冠之以治理經(jīng)濟(jì)學(xué)的名稱，似乎是選擇理論的某種回歸，但是其假設(shè)、對象、方法已然完全不同。Williamson后來對三種名稱（治理經(jīng)濟(jì)學(xué)、組織經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)）作了解釋，認(rèn)為治理是首要概念，交易成本是把可操作內(nèi)容注入到治理和組織中。

三、結(jié)語

威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是從Coase之問開始，并經(jīng)過以威廉姆森教授為主的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)资昱笏⑵饋淼南到y(tǒng)化的、數(shù)學(xué)化的經(jīng)濟(jì)分支學(xué)科體系。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)修正了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的認(rèn)識論假設(shè)和人性假設(shè)，從交易契約視角并運(yùn)用組織理論，分析了交易制度對于交易費(fèi)用的影響機(jī)制。威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅得到了廣泛的實(shí)證研究支持，而且其應(yīng)用廣泛拓展到經(jīng)濟(jì)、營銷、會計(jì)、金融、組織理論、跨國企業(yè)戰(zhàn)略等企業(yè)領(lǐng)域乃至非企業(yè)領(lǐng)域。

然而，威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)仍需要通過努力來進(jìn)一步精煉和發(fā)展。首先，盡管威廉姆森已提出生產(chǎn)成本節(jié)約應(yīng)納入治理制度選擇的考慮中，但缺乏進(jìn)一步發(fā)展，且只把資產(chǎn)專用性作為外生給定變量，因而沒有考慮資產(chǎn)專用性內(nèi)生給定的情況；其次，威廉姆森巧妙地使用比較制度來估計(jì)一種合同相對另一種合同的交易費(fèi)用，規(guī)避了交易成本直接計(jì)量的難題，不過也說明交易費(fèi)用結(jié)構(gòu)研究仍有待深入和細(xì)化；最后，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論概念體系較為龐大且內(nèi)涵較為模糊，而且跨越企業(yè)領(lǐng)域到公共領(lǐng)域，使得企業(yè)領(lǐng)域本已較寬的概念外延被進(jìn)一步拓寬，需要聚焦于企業(yè)領(lǐng)域并精煉得到一致的、共享的概念體系。

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