企業(yè)家有關(guān)文獻(xiàn)綜述

□文/蔣雯君

（揚州大學(xué)商學(xué)院 江蘇·揚州）

一、“企業(yè)家”概念的界定

通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，大致從以下方面定義企業(yè)家：

第一，從所有權(quán)角度。為了便于全面了解我國企業(yè)家人力資本擁有企業(yè)所有權(quán)的趨勢，可以將我國的企業(yè)家大致分為三大類別。首先來看在“資本主導(dǎo)”型企業(yè)中的企業(yè)家。在我國，現(xiàn)實經(jīng)濟中大多數(shù)企業(yè)仍然是“資本主導(dǎo)”的一般企業(yè)。企業(yè)家人力資本擁有企業(yè)所有權(quán)的趨勢在這一類企業(yè)家群體中是存在的，而且越來越強。這主要是源于代理問題的日益突出，源于以企業(yè)制度創(chuàng)新降低代理成本、建立激勵機制的努力；然后來看知識型企業(yè)中的企業(yè)家。正是這一批企業(yè)家使得“企業(yè)創(chuàng)始人”的概念得到認(rèn)同，他們出資很少甚至不必出資都可以擁有較多的公司股份。從理論上說，企業(yè)家作為所有者和經(jīng)營者身份的統(tǒng)一，使所有權(quán)與控制權(quán)在他身上實現(xiàn)融合，很大程度上有助于緩解甚至解決現(xiàn)代企業(yè)很難克服的所有者與經(jīng)營者目標(biāo)的沖突和代理問題；最后來看家族型企業(yè)中的企業(yè)家。他們在最初就確立了自己的私人股權(quán)，在產(chǎn)權(quán)上就擁有企業(yè)。他們之所以在《福布斯》“中國富豪排行榜”上占有一席之地，在很大程度是取決于他們較早的實現(xiàn)了自己對企業(yè)的所有權(quán)。作為古典企業(yè)制度形式，家族企業(yè)的基本特征是所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)合一。

第二，從委托－代理角度。董事會作為股東會的代理人，其基本職責(zé)是增進股東利益，保證企業(yè)長盛不衰；在代理鏈上，相對于經(jīng)理層，董事會又居于委托人地位，發(fā)揮決策和監(jiān)督的作用。包括中國在內(nèi)的大多數(shù)國家的公司法律實際上都規(guī)定了，所有權(quán)力由董事會操縱行使或在其操縱下行使；在企業(yè)治理實踐中，大多數(shù)業(yè)務(wù)和事務(wù)，其實都在董事會監(jiān)督下處理。企業(yè)所有者為代理人所設(shè)定的約束條件和監(jiān)督機制，其他利益集團對企業(yè)運行目標(biāo)的要求和約束，構(gòu)成了代理人賴以進行代理活動的外部條件，即企業(yè)家的成長和工作環(huán)境。

第三，從管理及責(zé)任角度。著名經(jīng)濟學(xué)家厲以寧在北大校內(nèi)一次學(xué)術(shù)報告中說，企業(yè)家是一種素質(zhì)，而不是一種職務(wù)。對于企業(yè)家，第一個條件是要有眼光，能發(fā)現(xiàn)別人不容易發(fā)現(xiàn)的盈利機會；第二個條件是要有膽量；第三個條件是要有組織能力，能把各種要素組合在一起產(chǎn)生高效率的組合能力。符合這三個條件的人才稱其為企業(yè)家。劉素杰、劉倩提出在現(xiàn)代社會還要增加第四個條件，就是要有社會責(zé)任感。真正企業(yè)家的內(nèi)涵主體不僅僅是追求利潤的最大化，還應(yīng)包括經(jīng)營合理企業(yè)的理想模式、價值取向、基本信念以及對職工、對社會的義務(wù)和責(zé)任。企業(yè)家是現(xiàn)代社會的重要群體，通過各種方式與人們發(fā)生聯(lián)系，人們的生產(chǎn)與工作，消費與生活都離不開企業(yè)家提供的產(chǎn)品與服務(wù)。企業(yè)的發(fā)展呼喚企業(yè)家責(zé)任倫理，企業(yè)家責(zé)任倫理是企業(yè)生存和發(fā)展的保障。企業(yè)家只有明確自身的角色和倫理責(zé)任，才能肩負(fù)起實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和建立和諧社會的重任。

第四，從個體、群體角度。企業(yè)家的個體創(chuàng)業(yè)行為是企業(yè)家群體生成的初級階段。企業(yè)家由分散辦企業(yè)到在當(dāng)?shù)丶修k企業(yè)，是企業(yè)家群體生成所經(jīng)歷的第二階段，也是企業(yè)家在空間布局上由分散走向集中的階段，是由自發(fā)到產(chǎn)生集聚效應(yīng)的過程。這一階段的產(chǎn)生與當(dāng)時國家的制度條件及經(jīng)濟發(fā)展水平是緊密聯(lián)系的。現(xiàn)在，企業(yè)家己經(jīng)由簡單的“扎堆”走向“企業(yè)家群體”的階段。由分散到集聚并不一定會帶來區(qū)域競爭力的提升，只有通過產(chǎn)業(yè)鏈將企業(yè)家緊密有機地集聚在一起，增強企業(yè)家之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和協(xié)作效應(yīng)，形成真正的企業(yè)家群體，才能促進生產(chǎn)的提高。

二、企業(yè)家理論的形成與發(fā)展

（一）國外研究。企業(yè)家理論是隨著社會分工和商品經(jīng)濟的發(fā)展、企業(yè)組織的變化而演進的。從18世紀(jì)30年代康替龍?zhí)岢銎髽I(yè)家概念以后的200年間，經(jīng)薩伊到馬歇爾，歷經(jīng)企業(yè)家理論早期發(fā)展的三個階段。

在經(jīng)濟學(xué)文獻(xiàn)中，“企業(yè)家”一詞最早見之于理查德·康替龍的《商業(yè)性質(zhì)概論》。16、17世紀(jì)是西歐從封建主義向資本主義過渡的重要時期，社會關(guān)系異常緊張。在擺脫了封建制度的束縛之后市場經(jīng)濟迅速發(fā)展起來，地理大發(fā)現(xiàn)引起的“價格革命”進一步加速了這一過程。隨著封建制瓦解和市場經(jīng)濟發(fā)展，資本原始積累開始了，階級分化出現(xiàn)了?？堤纨埌焉鐣澐譃槿齻€階級，他認(rèn)為除君主和土地所有者以外，其余所有居民分成兩個階級：企業(yè)家和受雇者；后兩個階級是依靠土地所有者階級維持生活和致富的?？堤纨埶f的企業(yè)家，是指在一國內(nèi)所有交換和流通中起著“中介”作用的人，而他們的收入又是“不確定”的。他實際上肯定了企業(yè)家在財富生產(chǎn)中的重要地位，并把企業(yè)家界定為不確定性的承擔(dān)者、冒險者，把握到了企業(yè)家最普遍的特點，而為后世的經(jīng)濟學(xué)家所沿用?？堤纨垖ζ髽I(yè)家階級和整個社會階級的劃分，反映了當(dāng)時資本主義階級關(guān)系的不成熟性，以及土地所有權(quán)的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于資本權(quán)利的社會經(jīng)濟狀況。

隨著產(chǎn)業(yè)革命的不斷擴展，物理、機械等科學(xué)的發(fā)展，機器大工業(yè)的興起，資本主義社會三大階級的形成，腦力勞動和體力勞動的分離等一系列新現(xiàn)象的出現(xiàn)，使具有經(jīng)濟理論和實踐經(jīng)驗的薩伊有可能對企業(yè)家的作用和特征有更為準(zhǔn)確的認(rèn)識。薩伊是以亞當(dāng)·斯密的《國富論》作為自己的理論出發(fā)點的。薩伊所說的企業(yè)家是指運用科學(xué)、組織工人進行生產(chǎn)的人，要具備多種品質(zhì)和技能。這和康替龍的觀點基本一致。但他在企業(yè)家尚未形成為獨立的社會階層的年代，從經(jīng)濟范疇上對資本家和企業(yè)家做了界定。所不同的是，他不再認(rèn)為企業(yè)家是靠地主致富的，而斷定企業(yè)家的利潤是自己勞動的工資。

資本主義在19世紀(jì)和20世紀(jì)之交開始進入一個新的階段，經(jīng)濟生活中出現(xiàn)一系列新現(xiàn)象，促使企業(yè)家理論在馬歇爾著作中得到重大的推進。歐洲市場經(jīng)濟體制的高度發(fā)展，企業(yè)家地位和多方面作用的充分顯現(xiàn)，使馬歇爾能從多視角去考察和界定企業(yè)家?，F(xiàn)代股份制的出現(xiàn)，他察覺到在“股份公司組織”中出現(xiàn)了所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離及由此形成的新型的企業(yè)家。對企業(yè)家概念的擴大，是與分工細(xì)密、高度發(fā)展的市場經(jīng)濟相一致的。

伴隨著科學(xué)技術(shù)的大發(fā)展，資本主義進入新階段，壟斷組織——以股份制為組織形式的大公司在經(jīng)濟生活中占據(jù)主導(dǎo)地位。馬歇爾企業(yè)家理論的缺陷顯現(xiàn)出來，熊彼特否定了馬歇爾關(guān)于企業(yè)家具有多方面職能的論斷，宣稱企業(yè)家的基本職能只有一個，那就是“創(chuàng)新”。并將企業(yè)家分為兩類：一類有資本；另一類沒有資本、而被資本所雇傭。這種區(qū)分明顯地表現(xiàn)為是否認(rèn)為企業(yè)家是風(fēng)險的承擔(dān)者。熊彼特對企業(yè)家理論的重要貢獻(xiàn)是將企業(yè)家理論納入市場均衡理論體系中。

當(dāng)代一些經(jīng)濟學(xué)家追隨熊彼特之后，以新古典理論體系的缺陷為突破口，引出企業(yè)家職能，并將企業(yè)家理論納入市場均衡理論。主要有：萊賓斯坦（X 效率理論）、彭羅斯（企業(yè)家的服務(wù)）和卡森（企業(yè)家判斷）。

隨著信息經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，特別是在契約理論、激勵理論對企業(yè)理論的推進下，使得著重激勵企業(yè)家個人稟賦的“委托-代理”理論向更深入和更廣泛的方向發(fā)展。在20世紀(jì)的最后十余年間，西方不少學(xué)者都從不完全契約理論出發(fā)，探討了在對未來不可預(yù)知的情況下，如何通過依據(jù)狀態(tài)而不是依據(jù)結(jié)果設(shè)計的契約來激勵代理人，并就企業(yè)家的能力、職業(yè)關(guān)注、激勵的最優(yōu)化和資本結(jié)構(gòu)、資本管理等企業(yè)的關(guān)鍵要素進行了更深入的刻畫，取得了豐碩的成果。

（二）國內(nèi)研究。企業(yè)家的產(chǎn)生與經(jīng)濟體制改革是息息相關(guān)的。引起我國學(xué)者對企業(yè)家的關(guān)注是在20世紀(jì)80年代后期，結(jié)合中國的國情，對企業(yè)家的概念也進行了不同的界定。在中國企業(yè)家的素質(zhì)、才能、精神等問題的研究方面不斷取得階段性的研究成果，出現(xiàn)了一些有代表性的學(xué)者及理論觀點。

我國著名經(jīng)濟學(xué)家張維迎在《企業(yè)的企業(yè)家——契約理論》中指出，并非所有人都有選擇企業(yè)家職業(yè)的自由，一個人能否成為企業(yè)家很大程度上要受到個人財富的約束，只有資本家有能力做到這一點，資本是成為企業(yè)家的必要條件。張維迎認(rèn)為，經(jīng)營才能出眾、個人財富豐裕和風(fēng)險規(guī)避度低者將成為企業(yè)家。張維迎指出，企業(yè)家與工人的本質(zhì)區(qū)別是企業(yè)家有能力激勵和監(jiān)督工人，而工人沒有這種能力，所以說激勵和監(jiān)督是企業(yè)家能力的一個重要方面。

丁棟虹（1999）提出了企業(yè)家是異質(zhì)性人力資本的概念。丁棟虹認(rèn)為在較完全的市場經(jīng)濟體制條件下，企業(yè)家成長的主導(dǎo)模式是異質(zhì)資本模式。李新春（2000）認(rèn)為在企業(yè)家創(chuàng)業(yè)過程中，創(chuàng)業(yè)所需要的資金以及企業(yè)家的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)尤為重要。

閏敏（2003）認(rèn)為，在中國特殊的經(jīng)濟與制度條件下，“企業(yè)家”應(yīng)該包含這幾個方面的內(nèi)容：企業(yè)家要勇于創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險；必須具備決策、領(lǐng)導(dǎo)、組織、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和控制能力，而且要具有特定的文化底蘊賦予企業(yè)家特定的企業(yè)家精神。

周泉人等人（2004）提出了“重新界定企業(yè)家的概念，構(gòu)建新的企業(yè)家理論體系”的構(gòu)想，他們認(rèn)為新的企業(yè)家理論主要包括三個核心理論：企業(yè)家能力素質(zhì)的三維理論、企業(yè)家資格的制度選人機制理論以及企業(yè)家特殊的人力資本理論。他們認(rèn)為企業(yè)家能力可以概括為企業(yè)管理能力、市場開拓能力以及企業(yè)家基本素質(zhì)，三者構(gòu)成了企業(yè)家能力素質(zhì)的三維結(jié)構(gòu)。

從學(xué)者對企業(yè)家內(nèi)涵的界定中可以發(fā)現(xiàn)，他們對企業(yè)家的分析既有歷史階段的合理性，又有歷史發(fā)展的局限性。所以，對于企業(yè)家內(nèi)涵的理解，會根據(jù)時代、社會背景的不同，做出不同的解釋，對“企業(yè)家”這一概念的理解，既要將經(jīng)營創(chuàng)新和承擔(dān)風(fēng)險兩大職能對稱統(tǒng)一把握；又要將其定義為一個動態(tài)的概念，體現(xiàn)為在工作過程中，不斷學(xué)習(xí)探求創(chuàng)新能力；還要理解為企業(yè)家是把內(nèi)在的人力資本和外在的制度性安排相結(jié)合，做現(xiàn)實中的企業(yè)人格代表。

三、企業(yè)家研究的意義

（一）對于國家，企業(yè)家是社會的寶貴財富。企業(yè)家與經(jīng)濟增長密切相關(guān)，在當(dāng)今世界，一個國家的企業(yè)實力如何，直接決定著該國在世界中的地位。一個國家企業(yè)實力雄厚、規(guī)模大、數(shù)量多，在全球競爭市場中占據(jù)重要位置，這個國家肯定在世界經(jīng)濟中占據(jù)同樣的重要地位。企業(yè)要想在激烈的競爭中立于不敗之地，可以開發(fā)的、有價值的、新的唯一資源對象，就是它的雇員。從這個意義上來說，人力資源已經(jīng)成為造就商界王者的第一資本，而企業(yè)家作為異質(zhì)型人力資本，對企業(yè)的發(fā)展更是作用巨大，換句話講，企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)造財富的核心力量。

（二）對于企業(yè)，企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新和獲得利潤的基礎(chǔ)。從企業(yè)發(fā)展的進程來看，由古典的所有者與經(jīng)營者合一的企業(yè)為主的時代發(fā)展到以兩權(quán)分離為特征的現(xiàn)代企業(yè)為主的時代，最主要的原因就是作為企業(yè)主的人力資本已不能滿足社會化生產(chǎn)時代的企業(yè)必須產(chǎn)生經(jīng)營績效的要求，而被迫退出企業(yè)經(jīng)營的歷史舞臺，只作為企業(yè)的所有者而存在，把經(jīng)營企業(yè)的重?fù)?dān)交給具有經(jīng)營才能的職業(yè)企業(yè)家。更進一步，現(xiàn)代企業(yè)建立企業(yè)家激勵機制的動因，正是由于企業(yè)家通過物質(zhì)的或非物質(zhì)的因素激勵，激發(fā)企業(yè)家內(nèi)在的工作動力和努力水平，全身心地投入到企業(yè)經(jīng)營中去，從而提高經(jīng)營業(yè)績。

［1］馬歇爾·阿弗里德.經(jīng)濟學(xué)原理（上）［M］.上海：商務(wù)印書館，1991.

［2］熊彼特，約瑟夫·阿洛伊斯.經(jīng)濟發(fā)展理論［M］.上海：商務(wù)印書館，1991.

［3］康替龍.商業(yè)性質(zhì)概論（中文版）.北京：商務(wù)印書館，1986.