礦山行業(yè)IT 規(guī)劃項目解決方案

馮景艷 陳 中

(首鋼礦業(yè)公司，河北 遷安064404)

目前，我國大多數(shù)中小型礦山企業(yè)的信息化建設還處于起步階段，部分企業(yè)不同程度地應用了信息化系統(tǒng)，但是效果并不理想:一是信息化戰(zhàn)略不能與企業(yè)戰(zhàn)略緊密相關，缺乏信息戰(zhàn)略規(guī)劃指導;二是未能建立企業(yè)信息架構的總體布局，包括信息系統(tǒng)的技術、數(shù)據(jù)、應用標準和架構;三是缺乏組織、開發(fā)、項目管理、營運、資金、人員、流程等全方位實施保障計劃。

因此，企業(yè)信息化面臨最大的問題，是如何針對企業(yè)的現(xiàn)狀、戰(zhàn)略、業(yè)務、市場，提出適合企業(yè)自身發(fā)展需要的信息戰(zhàn)略規(guī)劃，既能符合企業(yè)3 ～5 a 長期發(fā)展戰(zhàn)略需要，又能適合企業(yè)成長的業(yè)務、資金、擴張的年度發(fā)展需要。據(jù)統(tǒng)計，在美國，70%以上的企業(yè)正式做過IT 規(guī)劃，投資占信息化投資的3% ～5%。國內(nèi)大多企業(yè)尚沒有意識到這一點。

“IT 規(guī)劃(IT planning)”是“信息化規(guī)劃”的簡稱，IT 規(guī)劃可以幫助企業(yè)改變以往無序的、沒有戰(zhàn)略意識的企業(yè)IT 建設模式，使企業(yè)按照預訂的最優(yōu)戰(zhàn)略路線，有條不紊地進入IT 建設的正軌，并在項目組織中實施變革管理，學習和借鑒管理信息化最佳實踐，降低企業(yè)信息化建設的風險，科學確定信息化建設的投資，提升企業(yè)的內(nèi)、外部協(xié)作能力和企業(yè)的核心競爭力。

首鋼礦業(yè)公司積累了豐富的礦業(yè)行業(yè)信息化建設經(jīng)驗，并先后為馬鋼集團礦業(yè)公司、包鋼集團巴潤礦業(yè)公司、海南礦業(yè)有限公司實施了IT 規(guī)劃項目，對IT 規(guī)劃項目的實施方法進行了深入的總結和研究，形成了具有礦山特色的IT 規(guī)劃項目解決方案。

1 IT 規(guī)劃項目方法

1.1 IT 規(guī)劃目標

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)和管理的特點，為企業(yè)提供未來(一般為3 ～5 a)信息化建設總體規(guī)劃，勾畫出未來信息化建設的總體藍圖，描述在總體發(fā)展戰(zhàn)略指導下，如何有序地構建信息技術體系，解決在信息化建設中面臨的突出問題，適應企業(yè)業(yè)務模式、業(yè)務經(jīng)營、管理模式變化與變革的需要，使得信息化成為支撐公司發(fā)展的持久推動力，并為企業(yè)信息化建設提供藍本和依據(jù)，為后續(xù)的信息化建設指明方向。

1.2 IT 規(guī)劃模型

從20 世紀50 年代初至今，陸續(xù)出現(xiàn)了不少IT規(guī)劃方法，主要方法有Rockart 關鍵成功因素法(CSF)、James Martin 信息工程法(IE)、Holland 戰(zhàn)略系統(tǒng)規(guī)劃法(SSP)、Port 價值鏈分析法(VCA)、John Handerson 戰(zhàn)略一致性模型(SAM)、企業(yè)架構方法(E A)等。

通過學習、吸取企業(yè)架構方法、Port 價值鏈分析法等方法的精髓，更注重規(guī)劃的落地，建立了IT 規(guī)劃模型，如圖1 所示。

圖1 IT 規(guī)劃模型Fig.1 IT plan model

IT 戰(zhàn)略規(guī)劃包括兩個部分:IT 戰(zhàn)略的制定和IT行動計劃。

IT 戰(zhàn)略總是與業(yè)務戰(zhàn)略緊密相關;IT 行動計劃是IT 戰(zhàn)略的實現(xiàn)，它包括一系列的詳細計劃，如描述IT 架構、規(guī)劃IT 治理、制定IT 實施計劃等。

1.2.1 IT 戰(zhàn)略

IT 戰(zhàn)略由以下部分組成:

(1)使命(Mission)。闡述信息技術存在的理由、目的以及在企業(yè)中的作用。

(2)遠景目標(Vision)。信息技術的發(fā)展方向和結果。

(3)中長期目標(Medium to Long － term Objectives)。遠景目標的具體化，即企業(yè)未來3 ～5 a 信息技術發(fā)展的具體目標。

(4)策略路線/戰(zhàn)略要點(Strategy Point)。實現(xiàn)上述中長期目標的途徑或路線。主要圍繞信息技術內(nèi)涵的4 個方面展開，即應用、數(shù)據(jù)、技術和組織。

1.2.2 IT 行動計劃

IT 行動計劃包括IT 架構設計、IT 治理規(guī)劃、IT實施計劃、系統(tǒng)選型和投資估算等內(nèi)容。

1.3 IT 規(guī)劃項目實施方法

項目組應遵循圖2 所示研究方法來管理、完成IT 規(guī)劃項目。

圖2 IT 規(guī)劃項目實施方法Fig.2 Implementation of IT plan project

1.3.1 業(yè)務診斷與IT 現(xiàn)狀評估

了解業(yè)務流程的特點、各級部門面臨的與IT 有關的主要問題和需求，閱讀企業(yè)所提供的大量文件、資料等，并對相關部門進行訪談，形成《IT 現(xiàn)狀評估與需求分析報告》。

1.3.2 信息化藍圖規(guī)劃

(1)確定IT 發(fā)展戰(zhàn)略。在分析業(yè)務與信息技術的現(xiàn)狀、理解業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略的基礎上，結合礦山行業(yè)信息化實施經(jīng)驗和對礦山IT 的深刻理解，參考同行的先進實踐經(jīng)驗，制定IT 戰(zhàn)略方向，確立IT 使命，定義遠景目標和中長期目標以及IT 策略路線。

(2)IT 系統(tǒng)規(guī)劃和應用系統(tǒng)解決方案?；趯芾砟Ｊ降睦斫夂凸δ芤?，進行應用系統(tǒng)架構設計;基于未來的應用架構和業(yè)務要求，進行基礎設施各部分的規(guī)劃;基于系統(tǒng)詳細需求和總體應用架構，進行應用系統(tǒng)解決方案設計。

(3)IT 治理。確認與企業(yè)管理模式以及系統(tǒng)架構相適應的治理模式，明確IT 組織及運作流程。IT治理主要包括IT 業(yè)務流程、IT 組織模型、IT 業(yè)務規(guī)范和標準。

1.3.3 信息化實施規(guī)劃

確定未來需要實施的IT 項目、在實施階段中各個項目的時間順序、相互依賴關系、項目時間表和需要的資源。同時基于業(yè)務戰(zhàn)略和業(yè)務需要確定適當?shù)膶嵤?zhàn)略、實施指導原則、實施所需的方法論等。

2 IT 規(guī)劃項目內(nèi)容

IT 規(guī)劃主要包括對企業(yè)戰(zhàn)略的理解、現(xiàn)狀調(diào)研、流程優(yōu)化、需求分析、架構及治理規(guī)劃、實施方案設計、系統(tǒng)選型、投資估算、成果交付等內(nèi)容。

2.1 戰(zhàn)略理解

充分理解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，分析理解公司的經(jīng)營、管理特點，明晰管控模式。

2.2 現(xiàn)狀調(diào)研

全面調(diào)研企業(yè)業(yè)務及信息化現(xiàn)狀，分析業(yè)務管理特點，指出業(yè)務管理及信息化發(fā)展存在的問題，提出改進、優(yōu)化建議。

2.3 流程優(yōu)化

對各業(yè)務管理流程進行梳理，并借鑒先進管理經(jīng)驗，在此基礎上進行優(yōu)化。

2.4 需求分析

分別從不同業(yè)務維度、專業(yè)維度、組織層面、生產(chǎn)層面、管理層面分析、總結信息化需求，提出信息系統(tǒng)總體架構。

2.5 系統(tǒng)架構規(guī)劃

根據(jù)信息系統(tǒng)總體架構，提出企業(yè)應用系統(tǒng)的架構、數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)處理及相互關系、功能構成、部署模式與技術方案。

2.6 基礎設施規(guī)劃

主要包含基礎網(wǎng)絡規(guī)劃、機房建設規(guī)劃、信息安全規(guī)劃等內(nèi)容。

2.7 信息化管理體系規(guī)劃

提出信息化管理體系構建與完善方案，主要包括信息化管理組織體系、制度體系、流程體系、標準體系等內(nèi)容。

2.8 應用系統(tǒng)選型

根據(jù)信息化規(guī)劃結果，結合實際，提出應用系統(tǒng)選型建議。

2.9 實施方案設計

實施方案主要包括實施策略、投資與效益分析、實施計劃、實施保障等內(nèi)容。

2.10 項目成果交付

按照項目要求提交各階段形成的文檔終稿。

3 IT 規(guī)劃項目實施

3.1 項目階段劃分

IT 規(guī)劃主要分5 個階段:啟動階段、業(yè)務診斷與IT 現(xiàn)狀評估階段、信息化藍圖規(guī)劃階段、信息化實施規(guī)劃階段和項目評審階段。

(1)啟動階段:明確項目工作范圍，成立項目實施組織，制定出合理的項目計劃，召開項目啟動會，配備相應資源。

(2)業(yè)務診斷與IT 現(xiàn)狀評估:一方面了解企業(yè)的業(yè)務特點和業(yè)務對信息技術提出的需求，另一方面了解企業(yè)現(xiàn)有的IT 架構和IT 管控模式，工作成果是現(xiàn)狀分析報告。

(3)信息化藍圖規(guī)劃:基于現(xiàn)狀分析的成果和業(yè)務流程優(yōu)化建議，在IT 發(fā)展戰(zhàn)略方向與指導原則的指引下，設計企業(yè)未來的IT 架構與IT 治理規(guī)劃，并給出IT 系統(tǒng)規(guī)劃和應用系統(tǒng)解決方案。

(4)信息化實施規(guī)劃:分析企業(yè)未來IT 藍圖與現(xiàn)狀之間的差距，確定這些差距的難度與優(yōu)先級，提出企業(yè)的應用系統(tǒng)解決方案，確定在今后5 年中企業(yè)需要實施的IT 項目，在實施階段中各個項目的時間順序、相互依賴關系，項目時間表和需要的資源。

(5)項目評審階段:在整個項目管理生命周期里，通常需要有多個項目評審，為項目團隊在處理項目風險時提供機會，以獲得管理層的支持，同時也為項目團隊繼續(xù)開展項目工作提供在高層管理方面的認可。

3.2 階段進度計劃

階段進度計劃樣表見表1。

表1 階段進度計劃Table 1 The scheduling plan

3.3 各階段主要任務

各階段主要任務見表2。

表2 各階段主要任務Table 2 Main tasks of each stage

4 IT 規(guī)劃項目組織與管理

4.1 組織結構

項目組主要由項目領導組和項目實施組組成。項目領導組由項目總監(jiān)、項目經(jīng)理等構成，實施組由組長、關鍵用戶、業(yè)務專家、咨詢顧問等構成。

4.2 項目組成員職責分工

項目總監(jiān):負責項目進度監(jiān)督、項目節(jié)點控制、重大問題管理。

項目經(jīng)理:負責項目總體計劃、項目組織、指導項目實施過程、合理調(diào)度及控制有限資源、確保項目按期保質(zhì)完成并有效控制項目成本。

應用咨詢顧問:負責對業(yè)務現(xiàn)狀的調(diào)研、診斷和未來業(yè)務的藍圖設計，負責應用系統(tǒng)的設計和未來系統(tǒng)實施的總體規(guī)劃。

IT 咨詢顧問:負責對IT 基礎架構和治理機構等的現(xiàn)狀調(diào)研和未來IT 基礎及治理藍圖設計。

4.3 項目組成員構成及簡歷

為了便于管理，需要對項目組成員及其構成進行統(tǒng)計，包括項目組成員構成表和項目組成員簡歷。

4.4 項目計劃管理

計劃分主計劃、分模塊計劃、周計劃。不同的計劃有不同的提交與下發(fā)程序。計劃管理主要包括定義、制定、下發(fā)、變更以及變更下發(fā)。

4.5 項目進度控制

首先進行項目分解，可以按項目結構、項目進展、合同結構分解等;其次制訂進度協(xié)調(diào)制度，確定協(xié)調(diào)會議時間、參加人員等。

4.6 項目質(zhì)量管理

確立有效的質(zhì)量標準體系，在項目執(zhí)行過程中采取有效措施來監(jiān)控項目的實際運行，分析項目實施過程中的實際表現(xiàn)與項目質(zhì)量衡量標準差異，根據(jù)具體情況采取合理的糾正措施。

4.7 項目文檔管理

設立文檔管理員，設立“文件服務器”。各專業(yè)組遵照規(guī)范使用服務器，各組文檔管理員負責本組文檔管理，在本權限范圍內(nèi)整理規(guī)范文檔，按規(guī)定以電子媒體進行上報工作。

4.8 項目會議管理

會議管理包括會議的申請、會議的審批、會議通知、會議記錄、會議記錄歸檔、會議決議的執(zhí)行與反饋等內(nèi)容。

4.9 項目決策管理

確認現(xiàn)狀流程、藍圖設計、業(yè)務流程、組織架構、考核方式變革，確認實施范圍變更、實施參與人員變更、實施計劃變更、實施周期變更等，需要管理層進行決策。

4.10 問題和風險管理

包括發(fā)現(xiàn)問題和風險、解決問題和避免風險。

5 結 論

IT 規(guī)劃項目首先是一個管理項目，必須按照一定的策略和方法，參考成熟的IT 規(guī)劃模型，分階段按步驟地執(zhí)行。

IT 規(guī)劃必須在企業(yè)戰(zhàn)略的指導下進行。首先要了解企業(yè)的業(yè)務管理與信息化現(xiàn)狀，其次對業(yè)務流程進行梳理及優(yōu)化，分析企業(yè)的信息化需求，然后對信息系統(tǒng)架構、IT 基礎設施、信息安全與信息化管理體系等進行規(guī)劃，最后進行應用系統(tǒng)選型及實施方案設計。有效的項目組織與管理是IT 規(guī)劃項目成功的保障。要對項目組織結構進行科學劃分，明確項目組成員職責，掌控項目組成員構成，按照項目管理制度控制項目計劃進度，解決項目問題，規(guī)避項目風險，保障項目質(zhì)量。

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